【单选题】
"179.☆（）负责根据监管要求，牵头对反洗钱和反恐怖融资名单业务管理、监管核查等工作进行监督管理，牵头组织根据名单调查情况启动回溯性调查。___
A. 总行运营管理部
B. 总行反洗钱工作领导小组
C. 总行公司金融、个人金融、金融市场、海外业务、互联网金融、渠道建设业务板块的相关管理部门
D. 总行信息技术部"
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【单选题】
"180.☆☆如客户为外国政要，各单位应当报经总行高级管理层审批同意后，方可为其开立账户，其客户洗钱风险等级为（）。___
A. 较高风险
B. 高风险
C. 低风险
D. 中风险"
【单选题】
"181.☆☆集中处理团队对于需作为可疑交易报告上报的，应当经过（）以后，予以上报。___
A. 初审、复审
B. 初审、复审和审定
C. 初审、审定
D. 初审"
【单选题】
"182.☆各使用单位必须做好辖内反洗钱数据监测报送系统用户人员的监督管理。对于离职、调岗用户，所在单位应在（）个工作日内发起申请删除用户___
【单选题】
"183.☆☆☆各单位在办理跨境汇入汇款时，要获取收款人姓名或名称、账号或唯一交易识别码等信息，采取实时监测或事后监测等合理措施，识别是否缺少汇款人或收款人必要信息，并依据（）原则和相关业务制度规定，采取相应的后续处理措施。___
A. 风险为本
B. 合法审慎
C. 风险相当
D. 合规审慎"
【单选题】
"184.☆☆☆各单位在办理跨境汇出汇款时，汇款人没有在我行开户或者无法登记收款人账号的，要将唯一（）作为汇款人或收款人账号进行登记，确保该笔交易可跟踪稽核。___
A. 银行代码
B. 交换号
C. 交易识别码
D. SWIFTCODE"
【单选题】
"185.☆☆各单位应将提供跨境汇款等资金转移服务的境外非金融机构列入（）客户，强化对客户的尽职调查。___
A. 高风险
B. 较高风险
C. 中风险
D. 较低风险"
【单选题】
"186.☆☆下列哪位（）是A公司的受益所有人。___
A. 小赵（A公司董事之一，拥有公司2%股权）
B. 小钱（A公司董事之一，拥有公司20%股权）
C. 小孙（A公司监事，拥有公司20%股权）
D. 小李（A公司董事之一，拥有公司55%股权）"
【单选题】
"187.☆☆下列哪项说法是错误的：（）___
A. 基金的受益所有人的识别标准是拥有超过25%权益份额或其他对基金进行控制的自然人
B. 按照相关规定，义务机构无权查询非自然人客户受益所有人信息
C. 我行应保存非自然人客户受益所有人身份证件的复印件
D. 对来自APG指定的高风险地区的客户要根据其风险状况采取相应强化身份识别措施"
【单选题】
"188.☆☆我行可以不识别下列哪个（）非自然人客户的受益所有人。___
A. 英国驻沪总领事馆
B. 广发证券股份有限公司上海吴兴路证券营业部
C. 上海浦东巴士旅游客运有限公司
D. 上海卓立医疗器械销售中心（有限合伙）"
【单选题】
"189.☆☆我行应参照金融行动特别工作组、（）关于代理行业务的相关要求，严格履行代理和业务的身份识别义务。___
A. 勒沃库森集团
B. 纽伦堡集团
C. 沃尔夫斯堡集团
D. 奥格斯堡集团"
【单选题】
"190.☆☆各经营单位发生（）情况应立即上报总行。___
A. 监管机构要求本单位协查的涉嫌洗钱事项
B. 主要反洗钱规章制度制定或修订
C. 反洗钱工作负责人调整
D. 反洗钱专职人员或反洗钱联络人员调整"
【单选题】
"191.☆☆我行某营业机构小王在日常工作中怀疑某客户交易与洗钱或其他犯罪活动有关时，拒绝向客户提供服务并履行报告义务。小王的行为是（）的最好体现。___
A. 全员参与原则
B. 保密原则
C. 合法审慎原则
D. 协助配合原则"
【单选题】
"192.☆对于新建立业务关系的客户，我行应在建立业务关系后的（）个工作日内评定其风险等级。___
【单选题】
"193.☆☆各单位有合理理由怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，应（）。___
A. 根据所涉及资金金额或者财产价值大小，确定是否提交涉嫌恐怖融资的重点可疑交易报告
B. 根据所涉及资金金额或者财产价值大小，确定是否提交涉嫌破坏金融管理秩序犯罪的重点可疑交易报告
C. 无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都提交破坏金融管理秩序犯罪的重点可疑交易报告
D. 无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都提交涉嫌恐怖融资的重点可疑交易报告"
【单选题】
"194.☆☆我行应以（）为导向合理配置反洗钱资源，提高预防与打击洗钱活动的有效性。___
【单选题】
"195.☆☆金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。___
A. 第三方
B. 该金融机构和第三方共同
C. 该金融机构
D. 公安部门或者是工商行政管理部门"
【单选题】
"196.☆☆客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，我行应（）为客户办理业务。___
【单选题】
"197.☆☆☆我行反洗钱管理办法要求（）将洗钱风险纳入全面风险管理体系及管理框架。___
A. 总行风险管理部
B. 总行法律合规部
C. 总行运营管理部
D. 总行审计部"
【单选题】
"198.☆有效开展客户尽职调查，重新识别、调查客户身份，不包括客户的（）。___
【单选题】
"199.☆我行应当遵循（），认真落实账户管理及客户身份识别制度。___
A. 了解你的客户原则
B. 风险为本原则
C. 审慎均衡原则
D. 风险相当原则"
【单选题】
"200.☆（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。___
A. 银监会
B. 中国人民银行
C. 银行同业协会
D. 公安部"
【单选题】
"201.☆中国人民银行依法履行反洗钱监督管理职责，向（）报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动___
A. 国务院
B. 侦查机关
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 反洗钱信息中心"
【单选题】
"202.☆从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，依法（）___
A. 给予纪律处分
B. 给予行政处分
C. 吊销从业资格
D. 给予警告"
【单选题】
"203.☆☆柜员小李在为客户办理业务时，发现该客户的系统预留身份证件逾有效期，小李应当（）___
A. 拒绝为客户办理业务
B. 视而不见，继续为客户办理业务
C. 及时更新身份证信息
D. 上报当地人民银行"
【单选题】
"204.☆（）根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。___
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 中国人民银行"
【单选题】
"205.☆金融机构及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。___
A. 负责人
B. 反洗钱管理人员
C. 业务主管
D. 从业人员"
【单选题】
"206.☆自2016年12月1日起，对新开的Ⅰ类户结算账户，如在开户之日起_____个月内客户未主动发起资金类交易，我行核心业务系统将对其进行自动休眠处置。___
【单选题】
"207.☆☆☆可凭下列证明文件申请开立个人银行结算账户，错误的是：___
A. 军队（武装警察）离退休干部以及在解放军军事院校学习的现役军人，可出具离休干部荣誉证、军官退休证、文职干部退休证或军事院校学员证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具外国护照。
C. 外国边民在我国边境地区的银行开立个人银行账户，可出具所在国制发的《边民出入境通行证》。
D. 获得在中国永久居留资格的外国人，可出具外国人永久居留证。"
【单选题】
"208.☆自2016年12月1日起，同一个人在同一家银行（以法人为单位）只能开立一个Ⅰ类户,再新开户的，应当开立（）。___
A. Ⅱ类户
B. Ⅱ类户或Ⅲ类户
C. Ⅰ类户
D. Ⅲ类户"
【单选题】
"209.☆II类账户消费和缴费、向非绑定账户转出资金、取出现金日累计合计为（）元。___
A. 5000元
B. 10000元
C. 20000元
D. 50000元"
【单选题】
"210.☆Ⅱ类账户与非绑定账户转账资金、存取现金及消费缴费日累计限额合计为______万元。___
A. 5000元
B. 10000元
C. 20000元
D. 50000元"
【单选题】
"211.☆☆对于开立个人结算账户的，以下说法错误的是：___
A. 应严格审核存款人身份证明文件的姓名、号码及照片；
B. 出示居民身份证的，应做好联网核查；
C. 代理开立个人结算账户的，应联系被代理人进行核实，留存电话核实记录；
D. 如被代理人先前在本行办理过业务的，银行不可以使用已留存的被代理人的联系方式。"
【单选题】
"212.☆通过绑定账户开立III户的个人在同一银行所有III类账户资金双边首付金额累计达（）万元（含）以上时，应当要求个人提供有效身份证件___
【单选题】
"213.☆III类户任一时点账户余额不得超过（）元。___
A. 1000
B. 2000
C. 1万
D. 5万"
【单选题】
"214.☆☆除特殊卡种外，每个客户名下最多可拥有（）张借记卡和（）本活期一本通存折。___
A. 1；4
B. 1；1
C. 4；1
D. 4；4"
【单选题】
"215.☆个人代理他人开立个人结算账户，原则上一次性申请开户数量不超过（）户。___
【单选题】
"216.☆客户对于同一个人存款账户进行密码输入操作，连续（）次输入交易密码不正确的，系统对其账户进行锁定，限制资金交易。___
【单选题】
"217.☆余额为零的个人结算账户，自余额为零之日起（）年内未发生收付活动的，视同存款人自愿销户，我行有权作账户撤销处理。___
【单选题】
"218.☆信用卡的个人结算账户申报的申报部门为（）。___
A. 总行运营管理部
B. 各地分行
C. 各地分行跨地区支行会计管理部门
D. 支行"
【单选题】
"219.☆以下（）项个人账户信息变更，必须由存款人本人至营业网点柜面申请办理。___
A. 居民身份证号码15位升18位
B. 居民身份证到期日变更
C. 开户时因户名中含有冷僻字使用“*”代替，我行系统字库升级后，客户要求办理恢复户名
D. 存款人改变身份证件类型"
推荐试题
【多选题】
装设同杆（塔）架设的多层电力线路接地线，应___。
A. 先装设低压、后装设高压；
B. 先装设下层、后装设上层；
C. 先装设近侧、后装设远侧
【多选题】
对无法进行直接验电的设备和雷雨天气时的户外设备，可以进行间接验电。即通过设备的___及各种遥测、遥信等信号的变化来判断。
A. 机械指示位置；
B. 电气指示；
C. 带电显示装置；
D. 仪表；
E. 电表
【多选题】
倒闸操作的接发令要求有___。
A. 发令人和受令人应先互报单位和姓名；
B. 使用规范的调度术语和设备双重名称；
C. 发布指令应准确、清晰；
D. 发布指令的全过程包括对方复诵指令和听取指令的报告时应录音并做好记录；
【多选题】
电网管理单位停电检修，以空气开关等无明显断开点的设备作为停电隔离点时，应采取___等措施防止误送电。
A. 在断开点设置绝缘隔离挡板；
B. 在断开点悬挂标示牌；
C. 在断开点加锁；
D. 禁止工作
【多选题】
《生产安全事故应急条例》规定,生产经营单位未对___进行经常性维护、保养，导致发生严重生产安全事故或者生产安全事故危害扩大，或者在本单位发生生产安全事故后未立即采取相应的应急救援措施，造成严重后果的，由县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门依照《中华人民共和国突发事件应对法》有关规定追究法律责任。
A. 应急救援器材
B. 设备
C. 物资
D. 通用装备
【多选题】
《国家电网公司安全工作规定》要求，公司所属各单位应按规定严格执行“ 两票（工作票、操作票）三制 ___”。
A. 交接班制
B. 巡回检查制
C. 卫生制
D. 设备定期试验轮换制
【多选题】
《国家电网公司安全工作规定》要求，国网公司按照职责管理范围，从规划设计和___等各个环节，对发生安全事故的单位及责任人进行责任追究和处罚。
A. 招标采购
B. 施工验收
C. 生产运行
D. 教育培训
【多选题】
《国家电网公司安全工作规定》要求，在岗生产人员应定期进行有针对性的___等现场培训活动 。
A. 现场考问
B. 反事故演习
C. 技术问答
D. 事故预想
【多选题】
依据国家电网有限公司员工奖惩规定，对员工的惩处主要包括___等几种方式，惩处方式可单独运用，也可同时运用。
A. 纪律处分
B. 经济处罚
C. 行政处罚
D. 组织处理
【多选题】
依据《国网湖北省电力有限公司安全工作奖惩实施办法》，造成事故的相关责任人为中共党员的，除执行本办法外，还应按照《中国共产党纪律处分条例》《国家电网公司纪律审查工作规定》 等相关规定给予党纪处分，包括：___。
A. 警告
B. 严重警告
C. 撤销党内职务
D. 留党察看
E. 开除党籍
【多选题】
《国家电网公司安全事故调查规程》规定：安全事故报告应___，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。必要时，可以越级上报事故情况。
A. 准确；
B. 完整；
C. 及时；
D. 合理
【多选题】
； 《国家电网公司安全事故调查规程》规定：人身事故调查组由相应调查组织单位的领导或其指定人员主持，___、人力资源社保等有关部门派员参加。
A. 安监；
B. 生产；
C. 监察；
D. 工会
【多选题】
； 《国家电网公司安全事故调查规程》规定：事故调查组有权向___了解事故的有关情况并索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝。
A. 有关用户；
B. 事故发生单位；
C. 有关部门；
D. 有关人员
【判断题】
为加强电力生产现场管理，规范各类工作人员的行为，保证人身安全，依据国家有关法律、法规，结合电力生产的实际，制定《安规》。
【判断题】
作业现场的生产条件和安全设施等应符合有关标准、规范的要求，工作人员所穿的外衣裤服只要是全棉的即可。
【判断题】
各类作业人员应询问其作业现场和工作岗位存在的危险因素、防范措施。
【判断题】
各类作业人员应接受相应的安全生产教育，经领导批准后方能上岗。
【判断题】
新参加电气工作的人员、实习人员和临时参加劳动的人员（管理人员、非全日制用工等），应经过岗位技能培训后，可在现场单独从事简单工作。
【判断题】
参与公司系统所承担电气工作的外单位或外来工作人员应熟悉本规程，经考试合格，并经设备运维管理单位认可，方可参加工作。工作前，工程管理部门应告知现场电气设备接线情况、危险点和安全注意事项。
【判断题】
室内的高压设备发生接地时，巡视人员应距离故障点8m以外。
【判断题】
在发生人身触电事故时，应立即报告上级领导，并断开有关设备的电源。
【判断题】
在电气设备上工作，保证安全的组织措施包括：工作票制度、工作许可制度、工作监护制度和工作终结制度。
【判断题】
事故紧急抢修应填用工作票，或事故紧急抢修单。
【判断题】
工作票应使用黑色或蓝色的钢（水）笔或圆珠笔填写与签发，一式两份，内容应正确，填写应清楚，不得任意涂改。当有错、漏字需要修改时，应重新填写工作票。
【判断题】
一张工作票中，工作许可人与工作负责人不得互相兼任。若工作票签发人兼任工作许可人或工作负责人，应具备相应的资质，并履行相应的安全责任。
【判断题】
分工作票的许可和终结，由分工作票负责人与工作许可人办理。
【判断题】
供电单位到用户变电站内施工时，工作票应由有权签发工作票的施工单位签发。
【判断题】
一个电气连接部分是指：电气装置中，可以用断路器（开关）同其他电气装置分开的部分。
【判断题】
一个工作负责人不能同时执行多张工作票，工作票上所列的工作地点，以一个电气连接部分为限。
【判断题】
工作票有破损不能继续使用时，应补填新的工作票。此补填的工作票不需再次履行签发许可手续即可执行。
【判断题】
专责监护人临时离开时，应指定一名工作人员担任专责监护人员工作。
【判断题】
接地线应使用专用的线夹固定在导体上，禁止用缠绕的方法进行接地或短路。
【判断题】
在室内高压设备上工作，应在工作地点两旁及对面运行设备间隔的遮栏（围栏）上和禁止通行的过道遮栏（围栏）上悬挂“止步，高压危险！”的标示牌。
【判断题】
在室外构架上工作，则应在工作地点邻近带电部分的横梁上，悬挂“禁止攀登，高压危险！”的标示牌。
【判断题】
线路的停电可以按照与线路工作许可人商定的时间执行。禁止约时停、送电。
【判断题】
所有升降口、大小孔洞、楼梯和平台，应装设不低于1050mm高的栏杆和不低于85mm高的护板。
【判断题】
手持电动工器具如有绝缘损坏、电源线护套破裂、保护线脱落、插头插座裂开或有损于安全的机械损伤等故障时，应立即进行修理，在未修复前，不得继续使用。
【判断题】
电气工具和用具应由专人保管，每年应由电气试验单位进行定期检查。
【判断题】
手持电动工具的单相电源线应使用双绞线。
