【多选题】
下列有关刑事诉讼中收集、调取证据的规则表述正确的是___。
A. 收集、调取的书证应当是原件
B. 收集、调取的物证应当是原物
C. 书证的副本、复制件不能反映书证原件及其内容的，不能作为证据使用
D. 在原物不便搬运、不易保存或者依法应当返还被害人时，可拍摄足以反映原物外形或者内容的照片、录像
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【多选题】
办理刑事案件中，关于辨认说法正确的是___。
A. 辨认应当在不少于两名的侦查人员主持下进行
B. 多人对同一对象进行辨认的，应当个别进行
C. 对场所、尸体等特定辨认对象进行辨认，或者辨认人能够准确描述物品独有特征的，陪衬物可不受数量限制
D. 对犯罪嫌疑人的辨认，可以在不暴露辨认人的情况下进行
【多选题】
下列有关辨认的表述正确的是___。
A. 辨认人能够准确描述物品独有特征的，陪衬物不受数量的限制
B. 一名辨认人对2名以上被辨认人进行辨认时，必须分别对被辨认人进行辨认
C. 对辨认经过和结果，应当制作辨认笔录，由侦查人员、辨认人、见证人签名
D. 辨认只能公开进行
【多选题】
关于讯问犯罪嫌疑人，下列哪些选项是正确的？___
A. 在拘留犯罪嫌疑人之前，一律不得对其进行讯问
B. 在拘留犯罪嫌疑人之后，可在送看守所羁押前进行讯问
C. 犯罪嫌疑人被拘留送看守所之后，讯问应当在看守所内进行
D. 对于被指定居所监视居住的犯罪嫌疑人，应当在指定的居所进行讯问
【多选题】
关于指定居所监视居住，下列说法正确的是___。
A. 指定居所监视居住不得在羁押场所、专门的办案场所执行
B. 被判处管制的，指定居所监视居住1日折抵刑期1日
C. 被判处拘役的，指定居所监视居住2日折抵刑期1日
D. 被判处有期徒刑的，指定居所监视居住3日折抵刑期1日
【多选题】
下列关于刑事侦查中查询、冻结存款、汇款的说法错误的是___。
A. 不需要继续冻结犯罪嫌疑人存款、汇款时，应当经县级以上公安机关负责人批准，制作协助解除冻结财产通知书
B. 犯罪嫌疑人的存款冻结期限为3个月
C. 冻结存款每次续冻期限最长不超过3个月
D. 对于冻结的存款经查明确实与案件无关的，应当在5日以内通知金融机构等单位解除冻结
【多选题】
我国《刑事诉讼法》规定，刑事诉讼证据应达到“确实、充分”的程度，这意味着___。
A. 用以定案的所有证据必须查证属实
B. 用以定案的所有证据之间不存在矛盾
C. 用以定案的所有证据已形成完整的证明体系，已能够完全证明全部的证明对象
D. 运用全案证据得出的结论是唯一的，排除了任何其他合理怀疑
【多选题】
在我国刑事诉讼中，哪些机关有权行使侦查权？___
A. 公安机关
B. 国家安全机关
C. 人民检察院
D. 人民法院
【多选题】
被取保候审人在取保候审期间有下列___行为的，公安机关可以责令其重新交纳保证金。
A. 违反规定擅自外出，被依法没收保证金的
B. 又犯新罪，正在侦查的
C. 移送审查起诉后，被检察机关重新决定取保候审的
D. 违反规定，被依法没收部分保证金的
【多选题】
关于监视居住，下列说法正确的是___。
A. 被指定居所监视居住的犯罪嫌疑人无须为此支付费用
B. 被指定居所监视居住的犯罪嫌疑人不讲真实姓名、住址、身份不明，可不在执行后24小时内通知其家属
C. 犯罪嫌疑人因犯间谍罪，虽有固定住处，在有碍侦查的情况下，也可指定居所监视居住
D. 被监视居住的犯罪嫌疑人应将护照等出入境证件、身份证件、驾驶证件交执行机关保存
【多选题】
甲因涉嫌盗窃被指定居所监视居住，下列说法错误的是___。
A. 指定的居所，是在甲所在的市、县内指定的生活居所
B. 指定居所监视居住的，除无法通知的以外，应当在执行监视居住后48小时以内通知甲的家属
C. 应当由决定机关通知甲的家属
D. 指定居所监视居住，可以要求甲或其家属支付一定的费用
【多选题】
小刚是一名17周岁的职业高中学生，国庆节放假期间，他潜入某单位办公室，窃得笔记本电脑3部。在公安机关对此案进行侦查时，下列内容属于刑事诉讼的证明对象的是___。
A. 小刚盗窃的作案手法
B. 小刚的年龄
C. 小刚盗窃电脑的价值
D. 小刚家庭管教情况
【多选题】
甲被公安机关监视居住，关于监视居住的执行场所，下列说法正确的是___。
A. 应当在甲的住处执行
B. 如甲无固定住处，可以在指定的居所执行
C. 如甲涉嫌危害国家安全犯罪，在住处执行可能有碍侦查的，也可以在指定的居所执行
D. 如甲涉嫌恐怖活动犯罪，在住处执行可能有碍侦查的，经上一级公安机关批准，也可以在指定的居所执行
【多选题】
在朱某危险驾驶案的辩护过程中，辩护律师查看了侦查机关录制的讯问同步录像。同步录像中的下列哪些行为违反法律规定？___
A. 后续讯问的侦查人员与首次讯问的侦查人员完全不同
B. 朱某请求自行书写供述，侦查人员予以拒绝
C. 首次讯问时未告知朱某可聘请律师
D. 其中一次讯问持续了14个小时
【多选题】
陈某因涉嫌故意伤害罪被某公安局决定取保候审，移送审查起诉后，因取保候审期限即将届满，检察机关又重新作出了取保候审决定，陈某在检察机关决定取保候审期间，未经批准，多次擅自离开所居住的市、县，公安机关应当___。
A. 提出变更强制措施意见，连同有关材料一并送交检察机关
B. 立即自行变更强制措施
C. 将陈某提请检察机关批准逮捕
D. 作出没收保证金决定，并通知检察机关
【多选题】
甲因盗窃被公安机关取保候审，交纳保证金2000元，其在取保候审期间，违反法律规定。对其除没收保证金外，公安机关还可以作出以下___决定。
A. 给予治安管理处罚
B. 责令甲提出保证人
C. 变更为监视居住
D. 提请检察院批准逮捕
【多选题】
犯罪嫌疑人李某涉嫌诈骗罪，M县公安局决定对其取保候审，责令李某提供保证人。下列可以作为保证人的有___。
A. 李某的大哥，现为M县人民检察院工作人员
B. 李某的二哥，现因涉嫌盗窃罪被监视居住
C. 李某的弟弟，现为某小学一年级在校学生
D. 李某的姐姐，现为M县某律师事务所律师
【多选题】
被取保候审人在取保候审期间有下列___情形的，可以没收取保候审保证金。
A. 擅自离开所居住的市、县
B. 毁灭证据
C. 干扰证人作证
D. 更换电话，在12小时以内未向执行机关报告
【多选题】
关于可以提起附带民事诉讼的“物质损失”的解释，下列说法正确的是___。
A. 被害人因人身权利受到犯罪侵犯而遭受的物质损失
B. 被害人的财物因犯罪分子毁坏而遭受的物质损失
C. 被害人因犯罪行为已经遭受的实际损失和必然遭受的损失
D. 犯罪分子非法占有、处置被害人财产而使其遭受物质损失
【多选题】
犯罪嫌疑人在刑事诉讼中依法享有的诉讼权利有___
A. 申请取保候审权
B. 委托诉讼代理人的权利
C. 聘请律师为其提供法律咨询的权利
D. 拒绝回答与本案无关问题的权利
【多选题】
孙某系某县甲镇人，因涉嫌故意伤害罪被取保候审。孙某在取保候审期间的下列行为，违反了被取保候审人应遵守的规定的有___。
A. 离开甲镇到本县乙镇赶场贩卖产品，2日内才返回
B. 在传讯的时候因交通事故未能到案
C. 将用以故意伤害他人的刀子扔到枯井里
D. 请证人吃饭，要证人作证时多多关照
【多选题】
犯罪嫌疑人向某因涉嫌非法经营罪被公安机关拘留，其妻子吴某是同案犯，其未被采取强制措施。下列说法正确的是___。
A. 吴某不能作保证人
B. 吴某可以向公安机关交纳一定数额的保证金为向某办理取保候审
C. 向某在某政府工作的朋友可以为其申请取保候审
D. 如果向某被取保候审，则保证人负有监督向某在传讯时及时到案的义务
【多选题】
未成年人郭某涉嫌犯罪被检察院批准逮捕。在审查起诉中，经羁押必要性审查，拟变更为取保候审并适用保证人保证。关于保证人，下列说法错误的是___ 。
A. 可由郭某的父亲担任保证人，并由其交纳1000元保证金
B. 可要求郭某的父亲和母亲同时担任保证人
C. 如果保证人协助郭某逃匿，应当依法追究保证人的刑事责任
D. 保证人未履行保证义务应处罚款的，由检察院决定
【多选题】
下列选项中属于取保候审期间保证人应承担的保证义务有___。
A. 监督被保证人遵守应当遵守的相关规定
B. 发现被保证人可能发生或已经发生违反规定的行为，及时向执行机关报告
C. 管理被保证人的日常生活
D. 教育被保证人改邪归正
【多选题】
刑事诉讼中，被保证人违反应当遵守的规定，保证人未履行保证义务的，查证属实后，经有关部门批准，对保证人处罚款。下列关于罚款的说法正确的是___。
A. 应当经县级以上公安机关负责人批准
B. 应当办案部门负责人批准
C. 可以处1000元以上2万元以下罚款
D. 可以处5000元以上3万元以下罚款
【多选题】
犯罪嫌疑人刘某因涉嫌盗窃罪被K县公安局决定取保候审，交纳保证金3000元。K县公安局两次传讯刘某均未到案，遂决定没收刘某交纳的保证金3000元。下列说法错误的是___。
A. 没收保证金决定已过复议期限，公安机关才可以通知银行将没收的保证金上缴国库
B. 刘某申请复核，经复核后维持原决定的，公安机关才可以通知银行将没收的保证金上缴国库
C. 作出没收保证金决定后，应当立即通知银行将没收的保证金上缴国库
D. 向刘某宣读没收保证金决定，并由其签名、捺指印，予以确认后，即可通知银行将没收的保证金上缴国库
【多选题】
甲因涉嫌盗窃被取保候审，公安机关可以根据案件情况，责令甲遵守的规定是___。
A. 不得进入特定的场所
B. 不得与特定的人员会见或者通信
C. 不得从事特定的活动
D. 将护照等出入境证件、驾驶证件交执行机关保存
【多选题】
刑事拘留与逮捕的区别是___
A. 有权决定的机关不同
B. 有权执行的机关不同
C. 适用的条件不同
D. 剥夺人身自由的期限不同
【多选题】
甲到某地旅游，在该地某酒吧与一法国游客乙发生口角，继而打斗，甲用酒瓶将乙打伤，后经鉴定为轻伤。对本案的立案管辖，下列说法正确的是：___
A. 乙可以向人民法院提出自诉
B. 本案只能由公安机关立案侦查
C. 应当由人民检察院对本案进行立案侦查
D. 如果乙向公安机关控告，公安机关应当受理
【多选题】
王某为17岁的中学生，在一起抢劫案中被打成重伤，下列哪些人员有权提起附带民事诉讼？___
A. 王某的父亲
B. 王某的姐姐
C. 为王某支付部分医疗费的李某
D. 王某的班主任
【多选题】
公安机关获知有多年吸毒史的王某近期可能从事毒品制售活动，遂对其展开初步调查工作。关于这一阶段公安机关可以采取的措施，下列哪些选项是正确的？___
A. 监听
B. 查询王某的银行存款
C. 询问王某
D. 通缉
【多选题】
关于技术侦查，下列哪些说法是正确的？___
A. 适用于严重危害社会的犯罪案件
B. 必须在立案后实施
C. 公安机关和检察院都有权决定并实施
D. 获得的材料需要经过转化才能在法庭上使用
【多选题】
人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关___的案件，不公开审理。
A. 国家秘密
B. 商业秘密
C. 个人隐私
D. 当事人申请不公开审理
【多选题】
小张是一起故意伤害案的目击证人。在一审开庭前，被害人的诉讼代理人向法院提出对公安机关出具的小张证人证言有异议。鉴于小张的证言对案件定罪量刑有重大影响，一审法院认为小张有必要出庭作证并通知小张出庭作证。小张可以不被强制到庭作证的正当理由是___。
A. 因生病正在住院治疗
B. 因发生水灾导致通往法院的唯一道路冲毁
C. 本案被告人是小张的伯父
D. 本案被告人是小张的养父
【多选题】
人民法院调查核实证据，可以进行___。
【多选题】
关于对法庭审理中违反法庭秩序的人员可采取的措施，下列哪些选项是正确的？___
A. 警告制止
B. 强行带出法庭
C. 处以500元以下罚款
D. 处以10日以下拘留
【多选题】
宋大妈有一个独生子李某，李某结婚后不仅不善待老人，而且与妻子田某经常以打骂、冻饿等方式对待宋大妈。宋大妈在忍无可忍之下向法院递交了刑事自诉状，控告田某的虐待行为。人民法院对自诉状进行审查后___。
A. 应当告知宋大妈追加儿子李某的虐待行为
B. 应当依法受理此案
C. 应当追加李某为本案的被告人
D. 应当视宋大妈对李某放弃了诉讼权利
【多选题】
根据刑事诉讼法的规定，下列哪些判决应当由公安机关执行？___
A. 管制
B. 有期徒刑的缓刑
C. 拘役
D. 剥夺政治权利
【多选题】
某县法院在对杨某绑架案进行庭前审查中，发现下列哪些情形时，应当将案件退回检察机关？___
A. 杨某在绑架的过程中杀害了人质
B. 杨某在审查起诉期间从看守所逃脱
C. 检察机关移送起诉材料未附证据目录
D. 检察机关移送起诉材料欠缺已经委托辩护人的住址、通讯录
【多选题】
根据刑诉法第262条第1款的规定，下级法院在接到执行死刑命令后，在执行前如果发现有下列哪些情况之一的，应当停止执行，并且立即报告核准死刑的人民法院？___
A. 患有严重疾病的
B. 罪犯揭发重大犯罪事实或者有其他重大立功变现，可能需要改判的
C. 罪犯正在怀孕的
D. 罪犯正在哺乳自己婴儿的
【多选题】
下列关于刑事速裁程序的提法错误的是___。
A. 只要被告人认罪认罚，刑事速裁程序可适用于被告可能判处三年有期徒刑以上刑罚的案件
B. 刑事速裁程序可以视案情当庭宣判，也可以不当庭宣判
C. 刑事速裁程序既适用于公诉案件，也适用于自诉案件。
D. 刑事速裁程序一般不进行法庭调查和法庭辩论
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【多选题】
下列哪些员工在案件专项治理中须进行排查？___
A. 有犯罪前科的小王
B. 经常出入高档娱乐场所的老李
C. 贷款购买了一套两室一厅住房的小刘
D. 在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的老吴
【多选题】
下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施？___
A. 建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态
B. 加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为
C. 建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为
D. 对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞
【多选题】
下列哪几项属于案件专项治理工作中必须做到的“四个不准”？___
A. 发案必报不准隐实情
B. 有责必惩不准留死角
C. 按律问责不准留空间
D. 守法合规不准有违背
【多选题】
下列哪些人属于“一案四问责”范围？___
A. 案件当事人
B. 知情人
C. 业务管理部门相关人员
D. 内审部门相关人员
【多选题】
银监会案件防控包括以下哪一种类型的案件：___
A. 银行员工挪用客户资金
B. 某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件
C. 银行员工家属遭遇的抢劫案
D. 银行员工在双休日交通肇事
【多选题】
员工发现下列哪些情况，须第一时间向部室经理或上级主管部门报告？___
A. 案件和案件隐患
B. 风险事件
C. 重大内控漏洞
D. 员工行为失范
【多选题】
根据《商业银行法》，下列属于商业银行关系人的是？___
A. 甲银行的监事张某的儿子
B. 乙银行的董事王某的远房表弟孙某
C. 丙银行的某信贷业务人员赵某
D. 丁银行行长李某的配偶投资设立的企业
【多选题】
以下关于案件防控“五条防线”建设表述正确的是：___
A. 积极推进业务流程制约防线建设
B. 积极推进业务条线管控防线建设
C. 加快推进合规管理系统建设
D. 积极推进监督检查防线建设
【多选题】
根据《商业银行法》，商业银行发放信用贷款，应对借款人的下列哪些基本事项进行严格审查？___
A. 借款用途
B. 还款方式
C. 偿还能力
D. 保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性
【多选题】
根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以做出的行政管制措施是？___
A. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
B. 限制资产转让
C. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
D. 责令控股股东转让股权或者限制股东的权利
【多选题】
根据我行合规管理规定，下列关于我行合规风险管理说法正确的是：___
A. 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B. 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C. 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D. 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
【多选题】
根据我国《物权法》，下列权利变动，未经登记不得对抗善意第三人的是？___
A. 转让船舶所有权
B. 设立地役权
C. 以动产设立抵押权
D. 互换土地经营承包权
【多选题】
根据我国《票据法》，下列汇票不得转让的有？___
A. 被拒绝承兑的汇票
B. 被拒绝付款的汇票
C. 出票人的汇票上记载“不得转让”的汇票
D. 超过付款提示期的汇票
【多选题】
某民办大学为了扩大规模，打算向银行借款以扩建校舍，银行要求其提供担保，在校长办公会议上，有人提出如下担保方案，其中可行的是？___
A. 请学校的上级机关教育局提供保证
B. 以正在建设中的实验楼作抵押
C. 以校办企业的厂房抵押
D. 以学校领导的小汽车做抵押
【多选题】
根据我行授权管理规定，下列有关我行授权及转授权的说法错误的是？___
A. 授权是单方法律行为
B. 授权是双方法律行为
C. 转授权是单方法律行为
D. 转授权是双方法律行为
【多选题】
发生下列哪些情形，各分支行应向总行提出书面报告，并附送相关材料，由总行向河南银监局申请换发金融许可证：___
A. 机构更名
B. 分支行负责人变更
C. 许可证破损
D. 许可证遗失
【多选题】
根据《票据法》及有关规定，下列有关商业汇票要素说法错误的是？___
A. 日期、金额、付款人不得更改
B. 日期、收款人、付款人不得更改
C. 日期、账号、收款人不得更改
D. 日期、金额、收款人不得更改
【多选题】
下列哪些属于《刑法修正案（六）》中洗钱罪新增加的犯罪构成？___
A. 恐怖活动犯罪获得的收益
B. 贪污贿赂犯罪获得的收益
C. 破坏金融管理秩序犯罪获得的收益
D. 金融诈骗犯罪获得的收益
【多选题】
甲系某银行支行负责人，曾挪用单位资金100万元赌博，由于事后不能及时归还，就给其上级主管领导乙送去10万元，求他帮忙遮掩，乙一口答应，并催促甲尽快还款。下列说法正确的是？___
A. 甲构成挪用资金罪
B. 甲构成非国家工作人员行贿罪
C. 乙构成非国家工作人员受贿罪
D. 对甲应进行数罪并罚
【多选题】
以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的是？___
A. 商业银行办理委托收款结算业务，应按照规定的期限兑现，收付人账，不得压单或压票
B. 任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储
C. 商业银行应当在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或者缩短营业时间
D. 商业银行办理业务，提供服务，按照规定不得收取手续费
【多选题】
根据规定，下列可以申请开立专用存款账户的是？___
A. 基本建设资金
B. 财政预算外资金
C. 证券交易结算资金
D. 单位银行卡备用金
【多选题】
案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面：___
A. 案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
B. 风险自查自评和排查工作情况
C. 主动排查情况及成效
D. 发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
【多选题】
以下哪些选项属于银行业金融机构重大突发事件的报送标准：___
A. 金融挤兑事件
B. 涉案金额在1000万元人民币或等值外币以上的诈骗案件
C. 发生事故、自然灾害，造成银行业金融机构重要账册、空白凭证严重损毁、丢失
D. 发生丢失、被盗枪支的事件
【多选题】
商业银行操作风险可以由以下哪些事项引起：___
A. 不完善或有问题的外部程序
B. 不完善或有问题的内部程序
C. 员工和信息科技系统
D. 外部事件
【多选题】
以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件：___
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 30 万元以上的案件
B. 诈骗商业银行或其他涉案金额 1000 万元以上的案件
C. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件
D. 高管人员严重违规
【多选题】
银行业应建立和落实对员工行为排查制度，对已发现有___问题和现象的员工要予以密切关注，力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态。___
A. 上下班存在经常迟到早退现象
B. 从事第二职业、经商办企业
C. 赌博、不正常交友
D. 违反国家税收政策偷税、漏税
【多选题】
某中小城市商业银行一年内发生1起千万元以上案件的，银监会将把案件情况和有关责任认定情况向以下机构___进行通报。___
A. 其主管的党委组织部门
B. 地方政府
C. 地方人民法院、人民检察院
D. 控股股东
【多选题】
各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下___监管行为挂钩。___
A. 市场准入
B. 现场检查频度
C. 高管人员履职评价
D. 监管评级
【多选题】
为提高整改的持续性和有效性，各银行经营机构应当重点从以下__角度提出整改措施，从根本上解决表面整改、形式整改的弊端：___
A. 完善制度建设
B. 业务流程
C. 管理控制
D. 内控制衡
【多选题】
商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据___的变化进行修订和完善。___
A. 国家法律规定
B. 银行组织结构
C. 经营状况
D. 市场环境
【多选题】
对于以下人员代客办理业务行为要严格禁止：___
A. 行内辞退、辞职人员
B. 社会上的“中间人”
C. 仍处于强制轮岗期间的员工
D. 客户经理
【多选题】
下面的选项中属于商业银行内部控制原则的有____。___
A. 内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B. 内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
C. 内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正
D. 内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查
【多选题】
下面的选项中属于内部控制应当包括的要素有___。___
A. 信息交流与反馈
B. 风险识别与评估
C. 激励约束机制
D. 内部控制环境
【多选题】
企业识别内部风险，应当关注的因素有___。___
A. 技术进步、工艺改进等科学技术因素
B. 营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素
C. 财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
D. 法律法规、监管要求等法律因素
【多选题】
企业识别外部风险，应当关注的因素有___。___
A. 自然灾害、环境状况等自然环境因素
B. 组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素
C. 安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素
D. 研究开发、技术投入、信息技术适用等自主创新因素
【多选题】
中国银监会关于银行业金融机构案件处置三项制度包括：___。___
A. 银行业金融机构案件处置工作规程
B. 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法
C. 银行业金融机构案件防控工作联席会议制度
D. 银行业金融机构案件防控督导办法
【多选题】
银行业金融机构在贯彻落实银监会13条防范操作风险制度的基础上，提高八个方面的管理水平。一是__，二是印鉴密押，三是__，四是金库尾箱，五是查询对账，六是轮岗休假，七是__，八是枪支弹药。这八个领域案发率较高，各银行业金融机构要制定切实有效的措施重点防范。___
A. 授权卡或柜员卡
B. 双人会同
C. 空白凭证
D. 录像检查
【多选题】
针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、__、有效性和__等四个方面对内部防控进行评价。___
A. 合理性
B. 合规性
C. 合法性
D. 适宜性
【多选题】
银行的__和__必须实行专人、专库管理，做到“证、印、押”三分离。___
A. 重要空白凭证
B. 空白凭证
C. 印章
D. 密押
【多选题】
要将双人临柜、交叉复核、钱账分管、审贷分离等制度要求落实到位。要严格___、保证账账、账据、账款、账实、账表和内外账相符。___
A. 双人管库
B. 定期查库
C. 查帐
D. 查交易凭证
