【多选题】
由他人（非职业性中介）代办业务导致本行较难与客户直接接触，进行客户身份识别与尽职调查。重点审查以下情况___
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的；
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告的；
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立的；
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
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【多选题】
我行应根据评估客户所处行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。以下属于客户所处行业风险子项包括___
A. 现金密集型行业
B. 房地产行业
C. 旅游、餐饮、零售行业
D. 境外慈善团体或非营利组织
【多选题】
对于高风险客户、高风险账户持有人，在核对客户有效身份证件外，还应了解哪些方面的信息？___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
【多选题】
对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
可疑交易是指可疑交易主体办理的资金收付事项的金额、___等方面具有异常情形。
【多选题】
营业网点设置网点编辑岗、网点审核岗，主要从事本网点反洗钱系统中非信贷企业业务的___等操作。
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
【多选题】
2在开立个人银行结算账户时，以下哪些证件属于有效身份证件：___
A. 在有效期内的临时身份证
B. 定居国内的中国公民的护照
C. 港、澳居民的港澳居民往来内地通行证
D. 外国公民的护照
【多选题】
3在开立个人银行账户时，除法定有效身份证件外，根据实际需要可要求存款人出具___等有效证件，以进一步确认存款人身份。
A. 护照
B. 机动车驾驶证
C. 社会保障卡
D. 户口簿
【多选题】
建立个人客户信息使用的证件___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。其中：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，可出具军人、武器警察身份证件。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下表述正确的有___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下关于客户信息维护说法正确的有___
A. 对于证件或证件号码变更的，还应提供发证机关等有权机关出具的相关证明文件；
B. 对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的姓名变更证明；
C. 军官证、警官证等证件更换为身份时应出示军队或户籍所在地公安机关出具的证明；
D. 户口簿变更为身份证的可凭身份证件办理。
【多选题】
个人客户信息主要包括___
A. 个人客户户名
B. 住所地/单位地址
C. 国籍
D. 联系方式
E. 职业
【多选题】
个人存款账户实名制要求的实名证件包括___
A. 临时身份证
B. 军官证
C. 学生证
D. 护照
E. 机动车驾驶证
【多选题】
监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的___
A. 市民卡
B. 居民身份证
C. 户口簿
D. 护照
【多选题】
下列哪些为1701个人客户信息建立操作中的必输项___
A. 证件有效期
B. 国籍
C. 邮政编码
D. 职业
【多选题】
客户在办理以下哪些业务时，需出示有效身份证件。___
A. 一张金额为一万凭密支取的个人定期存单，客户在到期日支取。
B. 办理一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值5000美元（含）以上。
C. 办理水、电、气等公共事业的代缴代扣关系撤销。
D. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证。
【多选题】
新核心系统的具体联网核查交易有哪些功能___
A. S0001-单笔身份核查
B. S7001-批量核对查询
C. S1001-批量核对
D. S7005-历史汇总报表查询
E. S7006-身份证信息查询
F. S7007-客户身份核查次数查询
【多选题】
身份证件联网核查无法确认客户身份信息的，可通过___哪些途径作为辅助识别。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
B. 向公安机关或发证机关进一步核实；
C. 回访客户或实地查访；
D. 其他可依法采取的措施。
【多选题】
身份识别方式包括___
A. 出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证件的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
B. 出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码；
C. 出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码；
D. 出示证件为非居民身份证件的，进行视角核对，其他操作同上。
【多选题】
办理以下业务___需出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件。
A. 开立个人结算账户，开立客户号；变更存款人证件类型、证件号码；
B. 办理外汇业务、理财业务、基金业务、第三方存管签约、贵金属业务、挂失解挂、账户信息变更、保管箱业务、支付宝卡通、手机银行及网上银行等电子银行业务；
C. 为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币2万元（含）以上或等值5000美元（含）以上；
D. 对于代理现金存款业务，如果代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或外币等值1000美元时；
【多选题】
下列哪些业务需出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码___
A. 非首次在我行开立的储蓄账户；
B. 办理定期储蓄账户提前支取；
C. 本人及代理自然人客户办理人民币单笔5万元（含）以上或外币等值1万美元（含）以上现金存取款业务的；
D. 水、电、气、煤等公共事业的代缴代扣关系建立及撤销
【多选题】
多选7、办理以下业务___需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 持票人现金支票办理取款业务；
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的；
D. 对公账户现金缴款
【多选题】
当客户办理以下业务时需出示身份证件，进行联网核查，必须留存身份证件复印件或影印件的有___
A. 开立个人结算账户
B. 定期储蓄账户提前支取
C. 电费代扣关系建立
D. 10万元以上的现金存取款
E. 手机银行
【多选题】
哪些业务需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。___
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 持票人现金支票办理取款业务；
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的；
D. 自助柜员机吞没卡领卡；
【多选题】
办理以下哪些业务时，须留存身份证复印件？___
A. 开通短信
B. 信息补录
C. 购买理财
D. 开卡
E. 柜面通存款
【多选题】
下列哪些业务需出示身份证并留存身份证复印件___
A. 开立客户号、开立个人结算账户
B. 本票兑付业务
C. 办理理财业务、基金业务、第三方存管签约
D. 挂失解挂
E. 开通手机银行、网上银行
【多选题】
无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件的情况下，以下哪些说法是正确的___。
A. 客户申请办理个人账户业务的，临柜人员可继续为客户办理业务，详细登记客户联系方式，事后发现其居民身份证确属虚假证件，应及时通知该客户撤销账户；
B. 客户办理支付结算业务的，可根据业务风险程度拒绝为该客户办理业务；
C. 需要再作进一步核实和确认身份，不可继续为该客户办理挂失业务；
D. 需要再作进一步核实和确认身份，不可继续为该客户办理解挂业务；
E. 分支行所在市（县）区域外客户的身份证件如不能进一步核实的，不得继续办理业务。
【多选题】
以下业务需要出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务有？ ___
A. 外汇业务
B. 理财业务
C. 基金业务
D. 第三方存管签约
【多选题】
15在办理其他业务而进行联网核查时，无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件的，应区别相关业务的 ___等因素决定是否继续办理
A. 业务性质
B. 客户类型
C. 金额大小
D. 风险程度
【多选题】
2402对公账户信息维护中维护类型有哪些？___
A. 资金性质
B. 属性标签维护
C. 授权办理人信息维护
D. 外币维护
E. 账户名称
F. 通存通兑
【多选题】
异地从事临时经营活动的单位申请开立临时账户，应向银行提供的开户资料有___
A. 基本户开户许可证 （基本存款账户信息）
B. 设立临时机构的批文
C. 营业执照正本
【多选题】
定期储蓄账户可分为___
A. 整存整取
B. 零存整取
C. 存本取息
D. 定活两便
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【单选题】
下列导致破渣机直接故障停运的原因有___。
A. 渣量大
B. 密封水中断
C. 渣水温度高
D. 渣水温度低
【单选题】
正常运行中，磨煤机跳闸的处理方法有___。
A. 立即联系电气重新启动
B. 引入消防氮气
C. 磨煤全停
D. 原煤仓立即停止进煤
【单选题】
当磨煤机内有积煤时，为防止煤粉爆炸，启动循环风机前应先投用___。
A. 冷却水
B. 消防氮气
C. 低压蒸汽
D. 仪表空气
【单选题】
系统停电后，由___保证 DCS 和其它重要设备的用电。
A. 低压软启动器
B. UPS 装置
C. FCS 系统
D. DCS 系统
【单选题】
需要在泵出口管线上安装安全阀的是___。
A. 离心泵
B. 柱塞泵
C. 真空泵
D. 不需要
【单选题】
激冷水泵 P-1301A/B/C 出口流量应该控制在___。
A. 180-200t/h
B. 250-300t/h
C. 300-370t/h
D. 400-430t/h
【单选题】
气化炉内黑水的 pH 值控制在之间___。
A. 6.5～7.0
B. 7.5～8.0
C. 6.5～7.5
D. 8.0～8.5
【单选题】
气化炉整体分为上下两个室，上段为( )，下段为( )。选___
A. 反应室，洗涤室
B. 激冷室，反应室
C. 反应室，激冷室
D. 洗涤室，反应室
【单选题】
烧嘴采用四通道结构，同心圆布置，采用水冷盘管或水冷夹套方式冷却。第二流道走___。
【单选题】
当制粉系统氧量超过___时自动紧急停车。
A. 5％
B. 8％
C. 11％
D. 15％
【单选题】
空气炮利用___产生的能量克服物料因静摩擦而形成的起拱或粘壁。
A. 气体从缝隙穿过
B. 突然喷出的压缩空气所产生的强大气流急剧膨胀
C. 电机带动转耙旋转推动物料流动
D. 压缩空气所产生的涡流
【单选题】
洗涤塔循环水的分析主要是为了提高粗合成气中___成份的脱除效率
【单选题】
气化开车过程中，若开工失败，系统吹扫需要进行（ ），若投煤失败，系统吹扫需要进行___。
A. 短吹 一升一降
B. 二升二降 一升一降
C. 一升一降 二升二降
【单选题】
煤烧嘴开车时进料的顺序是先进___。
A. 氧气
B. 蒸汽
C. 粉煤
D. 仪表空气
【单选题】
下面对捞渣机的操作叙述不正确的___。
A. 捞渣机应尽可能无负荷启动
B. 捞渣机必须带负荷启动
C. 运转过程中出现明显的噪声应紧急停车
D. 正常情况下，应使渣排尽后再停捞渣机
【单选题】
气化炉的热备用状态通常是指气化炉的内壁、管束以及合成气冷却器的温度至少达到___。
A. 120℃
B. 200℃
C. 250℃
D. 300℃
【单选题】
气化仪表联锁停车大多采用了___的取值式。
A. 二取一
B. 三取二
C. 三取三
D. 四取三
【单选题】
粉煤给料罐通气锥氮气量由流量控制器和差压控制器输出进行___后控制。
【单选题】
当全部操作员站出现故障时（所有上位机黑屏或死机），操作员应立即___。
A. 启动紧急停车硬按钮
B. 联系仪表解决
C. 等待系统跳车
D. 凭经验操作
【单选题】
正常生产期间，可以通过观察锯齿波曲线的趋势来检查___操作的稳定性。
A. 锁斗系统
B. 氮气系统
C. 蒸汽系统
D. 氧气系统
【单选题】
对于特定的煤种，气化温度过低最先表现出的现象是___。
A. 氧/煤比低
B. 气化炉产汽量低
C. 渣水系统固含量高
D. 合成气中 CO2 含量低
【单选题】
下面哪一项不能作为气化炉内部温度的判断依据___。
A. 汽包的发汽量
B. 气化炉出口合成气的 CO2 含量
C. 渣的外观
D. 烧嘴循环水的量
【单选题】
某气化装置氧煤比是 0.85，煤流量是 50000kg/h，则氧流量是___kg/h。
A. 58824
B. 42500
C. 45000
D. 50000
【单选题】
煤中___的多少对煤的结渣情形起着重要作用，是个首要的影响因素。
A. 水分
B. 挥发分
C. 灰分
D. 固定碳
【单选题】
气化炉开工烧嘴使用的燃料、助燃剂分别使用的是___。
A. 天然气 氧气
B. 解析气 工厂风
C. 天然气 工厂风
D. 解析气 氧气
【单选题】
粉煤给料罐通气锥氮气量由流量控制器和差压控制器输出进行___后控制。
【单选题】
停车检修时，做法错误的是___。
A. 检修人员进入 N2 置换后的设备内时，需先用压缩风吹扫，检验气样合格后方可
B. 冬季停工时，水蒸汽线必须用压缩风吹扫排净积水
C. 冬季对某些无法将水排净的露天设备管线死角，必须把设备解体，排尽积水
D. 冬季停车时，水线导淋应打开排水，蒸汽导淋不用排水
【单选题】
仪表风中断后，气开阀（FC 阀）将___。
A. 打开
B. 关闭
C. 维持原来的位置
D. 处于中间位置
【单选题】
控制器由两个控制器串联连接组成，一个控制器的输出值作为另一个控制器的设定值，这类控制系统称为___系统。
A. 串级控制
B. 分程控制
C. 比值控制
D. 选择控制
【单选题】
串级控制系统的特点___。
A. 在系统结构上组成二个闭合回路
B. 主、副调节器串联，主调节器的输出作为副调节器的给定值
C. 在系统特性上，由于副回路的作用，有效地克服了滞后，可大大提高调节质量
D. 主、副回路协同工作，克服干扰能力强，可用于不同负荷和操作条件变化的场合
【单选题】
装置停仪表空气，主要现象不包括___。
A. 界区仪表空气压力低报警
B. FC阀全关，FO阀全开
C. FC阀全开，FO阀全关
D. 部分塔、罐的液位、压力波动
【单选题】
饱和蒸汽在同一压力下，经过过热器进一步吸收热量使其温度高于该压力下所对应的沸腾温度时，也就是（ ）不变，温度增高，此时的蒸汽即为过热蒸汽。___
【单选题】
由于变换反应是放热反应，适当降低温度有利于平衡向右移动，因此平衡常数随温度的降低而增大。当适当降低时，对于 CO 变换反应，CO 的含量___。
A. 降低
B. 升高
C. 不变
D. 先升后降
【单选题】
甲醇/水分离塔运用了精馏的原理。精馏是利用物质（ ）而将两种或两种以上的物质分离的过程。___
A. 沸点不同
B. 压力不同
C. 分子量不同
D. 密度不同
【单选题】
在甲醇热再生塔中用（ ）做气提介质，将溶解于甲醇中的 CO2、H2S、COS 全部解吸出来，达到富甲醇再生的目的。为了向硫磺回收装置提供合格的原料气，用易分离的甲醇蒸气做气提介质，是比较合理的。___
A. 低压氮气
B. 中压蒸汽
C. 甲醇蒸汽
D. 低压蒸汽
【单选题】
在装置建设期间，喷淋甲醇的喷嘴安装方向与变换气流动方向（ ）。___
A. 相反
B. 相同
C. 成 90°
D. 成 45°
【单选题】
二段入口分离罐 V2402 液位控制为（ ） 控制。___
A. 三取二
B. 三取中
C. 二取二
D. 二取一
【单选题】
在温度高时，由于气体分子的动能大，能被吸附剂表面分子引力束缚的分子就少，因而温度越高平衡吸附容量也就（ ）。___
A. 越大
B. 越小
C. 先变大后变小
D. 无影响
【单选题】
VPSA 单元均压降压过程，这是在吸附过程结束后，顺着吸附方向将塔内的较高压力的氢气放入其它已完成再生的较低压力吸附塔的过程，该过程不仅是降压过程，更是回收床层死空间（ ）的过程，本流程共包括了七次连续的均压降压过程，因而可保证氢气的充分回收。___
A. CO
B. H2
C. CH4
D. CO2
