【单选题】
开户单位销户交回的空白重要凭证，当场切角___作废，开户网点核对一致后作销号处理，随当天凭证送事后复核中心。
A. 左上角
B. 左下角
C. 右上角
D. 右下角
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相关试题
【单选题】
营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每月至少进行一次账实相符检查，必须抽查___名柜员（含）及以上。
【单选题】
支持一次性购入多种凭证，一页控制在___。
A. 11行
B. 12行
C. 14行
D. 15行
【单选题】
在上级做凭证下发前，一个机构能做___笔凭证领用申请交易。
【单选题】
同一个网点内普通柜员之间的凭证调拨，凭证调拨单做___的主凭证。
A. 调出柜员
B. 调入柜员
C. 库管员
D. 虚拟柜员
【单选题】
对凭证下发描述错误的是___。
A. 支持向同一机构一次性下发多种凭证；
B. 尾箱余额不会透支；
C. 交易成功后，发现错误，且下级机构未进行领用，本柜员可以用凭证冲正交易进行冲正，但支持单笔流水冲正；
D. 下发时凭证号码从最小号开始。
【单选题】
关于凭证调拨说法错误的是___
A. 调拨时，系统只校验输入的号码段数量，而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中，只有在调拨交易授权提交后才会校验；
B. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员；
C. 调入柜员为签到状态；
D. 调拨时凭证号码必须从最小号开始，可以在界面上输入任意存在号码。
【单选题】
下列说法错误的是___
A. 柜员申请领用重要空白凭证时无须会计主管授权
B. 签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号
C. 出售重要空白凭证时必须核对客户提供的预留银行印鉴
D. 重要空白凭证作废时，必须加盖“作废”章，剪角后作为当日有关凭证的附件
【单选题】
凭证出售时，单位客户应提供___并加盖预留印鉴，并出示（ ），验印通过，凭证申购单上需由经办人签名。
A. 票据凭证申购单 经办人身份证件
B. 结算业务收费记账凭证 经办人身份证
C. 票据凭证申购单 单位法人及经办人身份证
D. 结算业务收费记账凭证 单位法人及经办人身份证
【单选题】
因打印等原因造成凭证不能使用时，做___处理。
【单选题】
下列哪些选项不是属于专用结算凭证___。
A. 现金支票
B. 结算申请书
C. 现金缴款单
D. 通知存款提款通知书
【单选题】
6开立一般存款账户应在其开立后___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 3天
B. 一个星期
C. 一个月
D. 6个月
【单选题】
开立基本存款账户应在___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 开户前
B. 开户后一个星期内
C. 开户后一个月内
D. 开户后6个月内
【单选题】
判定公司受益所有人的基本标准是直接或者间接拥有超过___公司股权或者表决权的自然人。
A. 20%
B. 25%
C. 50%
D. 51%
【单选题】
客户身份识别，应遵循___原则。
A. 尊重客户
B. 了解你的客户
C. 客户至上
D. 客户第一
【单选题】
在为客户提供单笔人民币___万元（含）或外币等值（ ）美元（含）以上一次性金融服务时，应识别客户身份。
A. 1，1000
B. 1，2000
C. 2,2000
D. 2,1000
【单选题】
营业机构为自然人客户办理___现金存取的，应当识别客户身份。核查客户本人、代理人的居民身份证件，完整登记客户本人、代理人的身份基本信息。
A. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（不含）以上
B. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（不含）以上
C. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上
D. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（含）以上
【单选题】
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份___措施，识别客户身份。
【单选题】
金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向___和中国人民银行当地分支机构报告。
A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测中心
C. 行业监管部门
D. 公安部
【单选题】
初次开户，建立客户信息后，各级机构应在建立业务关系的___个工作日内在我行反洗钱监测系统中对客户进行风险等级评定。
【单选题】
根据客户风险情况要素变化，___对高（较高）风险的客户等级进行再评。
A. 每一季度内
B. 每半年内
C. 每年内
D. 视情况看
【单选题】
客户风险等级分类管理的范围为我行开户的所有___客户
【单选题】
在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家（地区）客户的风险等级应___来自于其他国家（地区）的客户。
【单选题】
应当对涉恐名单开展实时监测，有合理理由怀疑与监控名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，最迟不超过业务发生后的___小时
【单选题】
主办会计在反洗钱信息监控中担任什么角色___。
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 复核岗
【单选题】
总行运营管理部设置上报___，主要用于反洗钱系统中的数据包报送管理等，在业务发生后的10个工作日内，登录反洗钱监控系统，进行组包发送等处理。（操作指引无相关内容）
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 管理岗
【单选题】
大额交易报告在交易发生之日起的___个工作日内以电子方式提交。 可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
【单选题】
按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映可疑交易分析及内部处理情况的工作记录等信息资料自生成之日起至少保存___年。
【单选题】
总行运营管理部报送管理岗每天登录反洗钱系统，对大额交易报告或可疑交易报告进行组包、报送。大额交易报告或可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，在接到补正通知之日起___个工作内补正，并对大额可疑交易报告再组包，报送。
【单选题】
可疑交易报告的履职要求中规定：可疑特征未发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每___个月提交一次接续报告。
【单选题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
【单选题】
居住在中国境内___周岁以上的中国公民，在我行可独立开立个人银行账户。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 以上都不对
【单选题】
我行以_________的形式对客户信息进行管理。___
A. 、身份证号
B. 卡号
C. 账号
D. 客户号
【单选题】
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【单选题】
下列哪项不是“1701个人信息建立”的必输项___
A. 性别
B. 国籍
C. 邮政编码
D. 住所地/单位地址
【单选题】
建立个人客户信息，柜员点击“公共业务”—“客户信息”—“___个人客户信息建立”进入录入界面。
A. 1701
B. 1702
C. 1703
D. 1704
【单选题】
若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。
【单选题】
外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
A. 护照或外国人永久居留证
B. 护照或其他有效旅行证件
C. 护照或村民居委会证明
D. 护照或往来大陆通行证
【单选题】
香港、澳门特别行政区居民应凭___建立个人客户信息。
A. 护照
B. 港澳居民往来内地通行证
C. 中国护照
D. 台湾居民往来往大陆通行证
【单选题】
客户申请客户信息维护需凭有效身份证件办理，对于证件或证件号码变更的，还应提供___
A. 发证机关等有权机关出具的相关证明文件
B. 户籍所在地公安机关的设分变更证明
C. 村委会出具的证明
D. 公安机关出具的证明
【单选题】
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值___美元（含）以上的应出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 10000
推荐试题
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，因生产安全事故受到损害的从业人员，除依法享有工伤保险外，依照有关民事法律上有获得赔偿的权利的，有权向本单位提出___要求。
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程的，由生产经营单位给予___，依照有关规章制度给予处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
A. 经济考核
B. 警告提醒
C. 批评教育
D. 指正整改
【单选题】
依据《中华人民共和国消防法》，___都应当无偿为报警提供便利，不得阻拦报警。
A. 重点单位、个人
B. 任何单位
C. 任何单位、个人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，经常有人工作的场所及施工车辆上宜配备___，存放急救用品，并指定专人定期检查、补充或更换。
A. 钥匙箱
B. 保险箱
C. 急救箱
D. 食品
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，___对事故隐患或者安全生产违法行为，均有权向负有安全生产监督管理职责的部门报告或者举报。
A. 单位负责人
B. 企业员工
C. 任何单位和个人
D. 所有公民
【单选题】
依据《中央企业安全生产禁令》，严禁使用___、无安全保障的特种设备。
A. 未经检验合格
B. 无产品质量合格证明
C. 无安全警示标志及其说明
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，敷设在地面上的施工用电线路应采用___，交通车辆通行路面上的电缆应设有防碾压的措施。
A. 绝缘电缆
B. 外壳磨损不严重的导线
C. 普通导线
D. 普通接地线
【单选题】
依据《中华人民共和国消防法》，___都有维护消防安全、保护消防设施、预防火灾、报告火警的义务。任何单位和成年人都有参加有组织的灭火工作的义务。
A. 所有公民
B. 企事业单位
C. 任何单位和个人
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任人员的___。
A. 刑事责任
B. 法律责任
C. 行政责任
D. 事故责任
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司安全生产禁令》，严禁___、实际技能考核合格上岗作业。
A. 未经培训
B. 未经考试合格
C. 未按规定持证
D. 未经安全规程考试
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝___和强令冒险作业。
A. 违章作业
B. 违章指挥
C. 违反劳动纪律
D. 违反劳动法
【单选题】
依据《中央企业安全生产禁令》，严禁未经___并考试合格的人员上岗作业。
A. 安全培训教育
B. 技术培训
C. 管理培训
D. 操作培训
【单选题】
依据《中华人民共和国消防法》，禁止在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟、使用明火。因施工等特殊情况需要使用明火作业的，应当按照规定事先办理审批手续，采取相应的消防安全措施；作业人员应当遵守___安全规定。
【单选题】
依据《中华人民共和国消防法》，消防工作贯彻___的方针，按照政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公民积极参与的原则，实行消防安全责任制，建立健全社会化的消防工作网络。
A. 以防为主，防消结合
B. 预防为主，防消结合
C. 专门机关与群众相结合
D. 以防为主，以消为辅
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，___停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所。
【单选题】
依据《中央企业安全生产禁令》，严禁不具备相应资格的人员从事___。
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，从业人员应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和___处置能力。
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位应当对从业人员进行___教育和培训。
A. 安全生产
B. 操作技能
C. 事故应急处理措施
D. 权利和义务
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》，事故事件调查处理主要包括以下哪些工作：全面收集相关证据，___，形成事故事件调查报告，落实责任追究，开展宣传教育等。。
A. 查明事故事件原因
B. 查找暴露问题
C. 分清事故事件责任
D. 提出处理建议
E. 制定预防措施
【多选题】
驾驶汽车行车中怎样选择超车路段？ ___
A. 视线良好
B. 对面无来车
C. 道路宽直
D. 路面无障碍物
【多选题】
依据《云南电网有限责任公司安全监督管理办法》，安全风险分层指按照___层级对风险进行管控。
A. 公司
B. 地市级单位
C. 所队（分局）
D. 班组
【多选题】
依据《云南电网有限责任公司安全监督管理办法》，安全检查分为___三类。
A. 专项巡查
B. 例行检查
C. 专项检查
D. 安全督查
【多选题】
依据《道路交通安全法》，当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：___。
A. 到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款
B. 申请人民法院强制执行
C. 收缴当事人的机动车
【多选题】
依据《中央企业安全生产禁令》，严禁___组织生产。
A. 超能力
B. 超强度
C. 超工期
D. 超定员
【多选题】
依据《云南电网有限责任公司安全监督管理办法》，现场检查发现的各类违章现象必须立即制止和纠正，现场暂不能整改的，应向受检单位（部门）反馈检查情况，监督其制定整改计划并报送检查组织部门。检查发现的问题由各责任单位（部门）负责按照“五落实”的原则进行整改并定期报送检查组织部门备案。“五落实”是指落实___。
A. 整改措施
B. 资金物资
C. 责任部门和人员
D. 完成期限
E. 控制措施
F. 应急预案
【多选题】
有效预防机动车发生制动失效的措施是___？
A. 行车前检查制动液是否有滴漏
B. 定期维护制动系统
C. 行车前检查制动踏板的自由行程
D. 正确使用制动，防止热衰退
【多选题】
驾驶汽车在道路上临时停车怎样选择停车路段和地点？___
A. 不妨碍交通
B. 路面平坦坚实
C. 无禁止停车标志
D. 可以随意停放
【多选题】
依据《云南电网有限责任公司安全监督管理办法》，各单位生产所队（分局）是各自职责范围内安全监督管理工作的实施主体，负责按照上级安全管理要求，根据本单位安全监督管理机制，结合自身实际开展安全监督管理工作，确保安全风险“___”。
A. 可控
B. 可行
C. 可调
D. 在控
E. 在查
【多选题】
依据《道路交通安全法》，对道路交通安全违法行为的处罚种类包括：___。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂扣机动车驾驶证
D. 吊销机动车驾驶证
E. 拘留
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司安全生产禁令》，严禁___、（B ）、（ C ）和调度纪律。
A. 违章指挥
B. 违章作业
C. 违反劳动纪律
D. 违反政治纪律
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司安全生产令》，按定员配备生产人员，严禁___、（ B ）、（ C）的人员从事作业。
A. 未经培训
B. 未经考试合格
C. 未按规定持证
D. 未进行注册
E. 未经体检
【多选题】
依据《中央企业安全生产禁令》，严禁___。
A. 违章指挥
B. 违章作业
C. 违反政治纪律
D. 违反劳动纪律
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，工作现场，工作负责人安排作业人员使用已损坏的安全带或安排冒险作业此时作业人员应该怎么办才是正确的：___
A. 拒绝违章作业，拒绝强令冒险作业
B. 任何现场的员工都可以制止违章行为
C. 听工作负责人的安排
D. 有权停止作业或采取可行的应急措施后撤离作业场所，并立即报告。
【多选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，安全生产工作应当以人为本，坚持安全发展，坚持___的方针。
A. 安全第一
B. 预防为主
C. 综合治理
D. 平安健康
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，作业人员应接受相应的___，经考试合格上岗。
A. 安全生产教育
B. 岗位技能培训
C. 财务知识教育
D. 驾驶技能培训
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司安全生产令》，加强作业过程安全管控，严禁___、（ C ）和（D ），杜绝人身死亡事故。
A. 无票工作
B. 违章指挥
C. 违章作业
D. 违反劳动纪律
【多选题】
依据《中央企业安全生产禁令》，严禁___生产安全事故。
A. 迟报
B. 漏报
C. 谎报
D. 瞒报
E. 越级上报
【判断题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，不应采用缠绕的方法进行接地或短路。接地线应使用专用的线夹固定在导体上
【判断题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，起重作业时，作业人员可以利用吊钩来上升或下降
【判断题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，单人操作时，可以进行登高或登杆操作
