【单选题】
普通柜员之间不得擅自进行空白重要凭证（ ）调剂，对交班或确属业务临时需要，应___批准后办理调入调出业务。
A. 横向/会计主管
B. 横向/支行行长
C. 双向/会计主管
D. 横向/运营科长
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相关试题
【单选题】
对于系统不能自动销记的空白重要凭证，使用___交易选“付出”进行手工处理。
A. “1209凭证付出/作废”
B. “1208凭证付出/作废”
C. “1207凭证付出/作废”
D. “1206凭证付出/作废”
【单选题】
一级支行分管行长和综合管理科人员___至少对所管辖网点进行一次检查。
A. 每月
B. 每周
C. 每半年
D. 每季度
【单选题】
下列空白重要凭证的使用，在办理业务时系统不会自动销记相关凭证，应该使用“1209凭证付出/作废”交易选“付出”进行手工处理___。
A. 办理一张金兰保存单
B. 开本票
C. 开借记卡
D. 用印鉴卡一张
【单选题】
临柜人员领用未发行有价单证和重要空白凭证，应逐份复点，如发现重号、错号、跳号、多张或缺张等情况，应___。
A. 可使用，但应将有关情况进行登记
B. 可使用，但应经主管会计同意
C. 应保留原捆、原把或原本，由经办员和单位负责人当场签章证明并报告上级行
D. 不得使用，入库保管
【单选题】
空白重要凭证一律纳入表外科目管理，以___为记账单位；必须定期进行账实核对。
A. 一份一元
B. 一张一元
C. 一本一元
D. 一捆一元
【单选题】
关于凭证管理的基本规定下列说法错误的是___
A. 空白重要凭证一律纳入表外科目管理，以“一份一元”为记账单位；必须定期进行账实核对；
B. 凡由银行签发的空白重要凭证，严禁由客户签发使用；
C. 柜员领用、使用和保管空白重要凭证时，必须遵循印、证分管原则；
D. 本行员工可以为客户代购、保管和传送各类空白重要凭证。
【单选题】
营业机构会计主管对柜员的重要空白凭证每___至少进行一次账实相符检查，营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每( )至少进行一次账实相符检查，一级支行分管行长和综合管理科人员每( )至少对所辖网点进行一次检查。
A. 周，月，季
B. 周，月，月
C. 月，季，季
D. 月，季，月
【单选题】
对作废的储蓄重要空白凭证，应该按___处理。
A. 碎纸机粉碎
B. 加盖“作废”戳记
C. 上缴会计主管
D. 作废销毁
【单选题】
开户单位销户交回的空白重要凭证，当场切角___作废，开户网点核对一致后作销号处理，随当天凭证送事后复核中心。
A. 左上角
B. 左下角
C. 右上角
D. 右下角
【单选题】
C、营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每月至少进行一次账实相符检查，必须抽查___名柜员（含）及以上。
【单选题】
支持一次性购入多种凭证，一页控制在___。
A. 11行
B. 12行
C. 14行
D. 15行
【单选题】
在上级做凭证下发前，一个机构能做___笔凭证领用申请交易。
【单选题】
同一个网点内普通柜员之间的凭证调拨，凭证调拨单做___的主凭证。
A. 调出柜员
B. 调入柜员
C. 库管员
D. 虚拟柜员
【单选题】
对凭证下发描述错误的是___。
A. 支持向同一机构一次性下发多种凭证；
B. 尾箱余额不会透支；
C. 交易成功后，发现错误，且下级机构未进行领用，本柜员可以用凭证冲正交易进行冲正，但支持单笔流水冲正；
D. 下发时凭证号码从最小号开始。
【单选题】
关于凭证调拨说法错误的是___
A. 调拨时，系统只校验输入的号码段数量，而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中，只有在调拨交易授权提交后才会校验；
B. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员；
C. 调入柜员为签到状态；
D. 调拨时凭证号码必须从最小号开始，可以在界面上输入任意存在号码。
【单选题】
下列说法错误的是___
A. 柜员申请领用重要空白凭证时无须会计主管授权
B. 签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号
C. 出售重要空白凭证时必须核对客户提供的预留银行印鉴
D. 重要空白凭证作废时，必须加盖“作废”章，剪角后作为当日有关凭证的附件
【单选题】
因打印等原因造成凭证不能使用时，做___处理。
【单选题】
下列哪些选项不是属于专用结算凭证___。
A. 现金支票
B. 结算申请书
C. 现金缴款单
D. 通知存款提款通知书
【单选题】
以下哪个账户不支持出售凭证___。
A. 财政存款账户
B. 同业活期存款账户
C. 集中支付账户
D. 保证金账户
【单选题】
L、对于“2601凭证出售”业务，系统控制一次最多添加___条凭证记录。
【单选题】
开立一般存款账户应在其开立后___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 3天
B. 一个星期
C. 一个月
D. 6个月
【单选题】
B.开立基本存款账户应在___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 开户前
B. 开户后一个星期内
C. 开户后一个月内
D. 开户后6个月内
【单选题】
判定公司受益所有人的基本标准是直接或者间接拥有超过___公司股权或者表决权的自然人。
A. 20%
B. 25%
C. 50%
D. 51%
【单选题】
客户身份识别，应遵循___原则。
A. 尊重客户
B. 了解你的客户
C. 客户至上
D. 客户第一
【单选题】
在为客户提供单笔人民币___万元（含）或外币等值（ ）美元（含）以上一次性金融服务时，应识别客户身份。
A. 1，1000
B. 1，2000
C. 2,2000
D. 2,1000
【单选题】
营业机构为自然人客户办理___现金存取的，应当识别客户身份。核查客户本人、代理人的居民身份证件，完整登记客户本人、代理人的身份基本信息。
A. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（不含）以上
B. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（不含）以上
C. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上
D. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（含）以上
【单选题】
初次开户，建立客户信息后，各级机构应在建立业务关系的___个工作日内在我行反洗钱监测系统中对客户进行风险等级评定。
【单选题】
根据客户风险情况要素变化，___对高（较高）风险的客户等级进行再评。
A. 每一季度内
B. 每半年内
C. 每年内
D. 视情况看
【单选题】
客户风险等级分类管理的范围为我行开户的所有___客户
【单选题】
在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家（地区）客户的风险等级应___来自于其他国家（地区）的客户。
【单选题】
应当对涉恐名单开展实时监测，有合理理由怀疑与监控名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，最迟不超过业务发生后的___小时
【单选题】
主办会计在反洗钱信息监控中担任什么角色___。
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 复核岗
【单选题】
总行运营管理部设置上报___，主要用于反洗钱系统中的数据包报送管理等，在业务发生后的10个工作日内，登录反洗钱监控系统，进行组包发送等处理。（操作指引无相关内容）
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 管理岗
【单选题】
大额交易报告在交易发生之日起的___个工作日内以电子方式提交。 可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
【单选题】
按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映可疑交易分析及内部处理情况的工作记录等信息资料自生成之日起至少保存___年。
【单选题】
总行运营管理部报送管理岗每天登录反洗钱系统，对大额交易报告或可疑交易报告进行组包、报送。大额交易报告或可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，在接到补正通知之日起___个工作内补正，并对大额可疑交易报告再组包，报送。
【单选题】
M、可疑交易报告的履职要求中规定：可疑特征未发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每___个月提交一次接续报告。
【单选题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
【单选题】
居住在中国境内___周岁以上的中国公民，在我行可独立开立个人银行账户。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 以上都不对
【单选题】
我行以_________的形式对客户信息进行管理。___
A. 、身份证号
B. 卡号
C. 账号
D. 客户号
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【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 中国共产党的宗旨是___ 易 4
A. 实现社会主义现代化
B. 全心全意为人民服务
C. 实现共产主义
D. 实现中国梦
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 中国共产党的最高理想和奋斗目标是___ 易 4
A. 全心全意为人民服务
B. 建设中国特色社会主义
C. 实现中华民族伟大复兴
D. 实现共产主义
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 关于党的领导和依法治国的关系，论述不正确的是___ 中 4
A. 依法治国是党领导人民治理国家的基本方略
B. 党必须要在宪法和法律范围内活动
C. 党不能干涉依法治国工作
D. 任何党组织和个人都不得超越宪法和法律
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 中国共产党的阶级基础是___ 易 4
A. 农民阶级
B. 工人阶级
C. 中产阶级
D. 资产阶级
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 ___的产生和发展是共产党建党的根本条件 易 4
A. 知识分子
B. 农民阶级
C. 中产阶级
D. 工人阶级
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 中国共产党党员是中国工人阶级的___ 易 4
A. 有共产主义觉悟的先锋战士
B. 爱国者
C. 劳动者
D. 思想者
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 始终成为中国工人阶级的先锋队，是党真正成为中国人民和中华民族先锋队的___ 易 4
A. 一般要求
B. 国际要求
C. 本质要求和政治前提
D. 利益要求
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 改革开放以来，我国出现了新的社会阶层，这些新的社会阶层优秀分子加入党组织___ 易 4
A. 改变了中国共产党的阶级基础
B. 改变了中国党的工人阶级先锋队属性
C. 使中国共产党不再具有阶级性
D. 扩大了中国共产党的群众基础
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 下列论述，不正确的有___ 党员是有共产主义觉悟的先锋战士 难 4
A. 中国工人阶级的根本利益同中国人民和中华民族的利益是一致的
B. 中国工人阶级代表先进生产力和生产关系
C. 中国工人阶级是国家的领导阶级
D. 中国工人阶级是有共产主义觉悟的先锋战士
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 党的十九大指出，中国共产党的领导是中国特色社会主义___ 掌握党的领导是中国特色社会主义最本质的特征 难 4
A. 特点
B. 优势
C. 最大优势
D. 优点
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 历史证明，___是中国特色社会主义最本质的特征 掌握党的领导是中国特色社会主义最本质的特征 难 4
A. 初级阶段
B. 共产主义
C. 中国共产党的领导
D. 从严治党
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 改善党的领导，必须___ 中 4
A. 推进军队国家化
B. 推进意识形态多元化
C. 提高做好新形势下群众工作的能力
D. 多党派联合执政
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 坚持党的领导必须___ 中 4
A. 顺应国际要求
B. 加强和改善党的领导
C. 遵循普世价值要求
D. 尊重公民对国家的决定权
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 ___是检验党的一切执政活动的最高标准 中 4
A. 坚定信念、坚守追求
B. 党要管党、从严治党
C. 以人为本、执政为民
D. 积极发扬党内民主
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 始终成为___的先锋队，是党真正成为中国人民和中华民族先锋队的本质要求和政治前提 中 4
A. 中国农民阶级
B. 中国工人阶级
C. 中国各族人民
D. 中国工人和农民阶级
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 自觉成为___的先锋队，是党真正成为中国工人阶级先锋队的必然要求 中 4
A. 中国人民
B. 中华民族
C. 中国人民和中华民族
D. 中国各族人民
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 中国共产党从成立之日起，就把为___作为自己的最高原则 中 4
A. 民族服务
B. 国家服务
C. 人民服务
D. 权贵阶层
【单选题】
/第十四章/第一节 单选题 中国共产党从成立的那一天起，就把___作为党的一切活动的出发点和落脚点 中 4
A. 代表农民阶级和全国各族人民的利益
B. 代表工人阶级和全国各族人民的利益
C. 代表工人阶级和农民阶级的利益
D. 代表工人阶级的利益
【单选题】
/第十四章/第二节 单选题 中国的近现代历史充分证明了这样的道理：没有共产党，就没有___ 易 4
A. 新社会
B. 新人民
C. 新政治
D. 新中国
【单选题】
/第十四章/第二节 单选题 在中国，能够总揽全局，协调各方，凝聚人心，汇聚力量，正确处理各种矛盾的，只有___ 易 4
A. 中国共产党
B. 中国工人阶级
C. 中国农民阶级
D. 中国人民代表大会
【单选题】
/第十四章/第二节 单选题 近代中国历史反复证明，企图通过走___使中国实现现代化，根本行不通 易 4
A. 封建道路
B. 资本主义道路
C. 民主社会主义
D. 自由民主道路
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 ___是党领导人民治理国家的基本方略。 中 4
A. 党的领导
B. 人民当家作主
C. 人民民主
D. 依法治国
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 ___是国体和政体的统一。 易 4
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 ___是法治的生命线 中 4
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 ___是维护社会公平正义的最后一道防线 中 4
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 中国特色社会主义法律体系的核心是___ 中 4
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 法律的权威在于___ 中 4
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 根据法律规定，___是执法的主体 中 4
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 ___是全面依法治国的根本制度保障 中 4
A. 中国特色社会主义制度
B. 马克思主义基本原理
C. 共产主义理想
D. 社会主义核心价值观
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 ___是中国特色社会主义道路在法治建设领域的具体体现 中 4
A. 中国特色社会主义经济制度
B. 中国特色社会主义政治制度
C. 中国特色社会主义法治道路
D. 中国特色社会主义文化制度
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 ___是社会主义民主政治的基本要求 中 4
A. 依法治国
B. 人民当家作主
C. 人民代表大会
D. 以德治国
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 我国实行依法治国和以德治国，根本目的是为了保证___ 易 4
A. 人民群众尽快富裕起来
B. 人民群众真正成为国家的主人
C. 最广大人民的根本利益
D. 始终坚持“一个中心，两个基本点”
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 邓小平说：“没有民主就没有社会主义，就没有社会主义的现代化。”这个论断指出了___ 社会主义民主的本质 难 4
A. 社会主义民主的极端重要性
B. 社会主义民主的特点
C. 社会主义民主的基础
D. 以上都正确
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 我国人民代表大会制度组织和活动的基本原则是___ 易 4
A. 人民当家作主的原则
B. 民主集中制原则
C. 在宪法和法律范围内活动的原则
D. 公平、公正、公开的原则
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 实施依法治国的核心是___ 易 4
A. 有法可依
B. 有法必依
C. 执法必严
D. 违法必究
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 我国实行的人民民主专政的国体和人民代表大会制度的政体是人民的奋斗成果和历史选择，它们的核心内容都是坚持___ 易 4
A. 共产党的领导核心
B. 以工农联盟为基础
C. 四项基本原则
D. 一切权力属于人民
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 发展社会主义民主政治，最根本的是要___ 实现三者的有机统一是最根本的要求 难 4
A. 坚持党的领导、人民当家作主和依法治国的有机统一
B. 实现民主政治的制度化、规范哈、程序化
C. 充分发挥人民群众的监督作用
D. 有领导、有步骤地推进政治体制改革
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 依法治国是党领导人民治理国家的基本方略，其根本目的在于___ 易 4
A. 保证人民充分行使当家作主的权利，维护人民当家作主的地位
B. 依法打击敌视和破坏社会主义的敌对分子，维护社会稳定
C. 维护宪法和法律在国家政治，经济和社会生活中的权威
D. 确保国家各项工作有法可依，依法行政
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 民主的发展程度越高，民主的本质就越优越。这种认识的错误在于___ 中 4
A. 肯定了民主发展程度与民主本质的区别
B. 否认了民主发展程度与民主本质的联系
C. 认为民主的发展程度决定民主的本质
D. 以上观点都包含其中
【单选题】
/第十一章/第三节 单选题 从法律作用的角度看，法律是治国重器，___是善治之前提 易 4
