【单选题】
关于凭证管理的基本规定下列说法错误的是___
A. 空白重要凭证一律纳入表外科目管理，以“一份一元”为记账单位；必须定期进行账实核对；
B. 凡由银行签发的空白重要凭证，严禁由客户签发使用；
C. 柜员领用、使用和保管空白重要凭证时，必须遵循印、证分管原则；
D. 本行员工可以为客户代购、保管和传送各类空白重要凭证。
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相关试题
【单选题】
营业机构会计主管对柜员的重要空白凭证每___至少进行一次账实相符检查，营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每( )至少进行一次账实相符检查，一级支行分管行长和综合管理科人员每( )至少对所辖网点进行一次检查。
A. 周，月，季
B. 周，月，月
C. 月，季，季
D. 月，季，月
【单选题】
对作废的储蓄重要空白凭证，应该按___处理。
A. 碎纸机粉碎
B. 加盖“作废”戳记
C. 上缴会计主管
D. 作废销毁
【单选题】
开户单位销户交回的空白重要凭证，当场切角___作废，开户网点核对一致后作销号处理，随当天凭证送事后复核中心。
A. 左上角
B. 左下角
C. 右上角
D. 右下角
【单选题】
C、营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每月至少进行一次账实相符检查，必须抽查___名柜员（含）及以上。
【单选题】
支持一次性购入多种凭证，一页控制在___。
A. 11行
B. 12行
C. 14行
D. 15行
【单选题】
在上级做凭证下发前，一个机构能做___笔凭证领用申请交易。
【单选题】
同一个网点内普通柜员之间的凭证调拨，凭证调拨单做___的主凭证。
A. 调出柜员
B. 调入柜员
C. 库管员
D. 虚拟柜员
【单选题】
对凭证下发描述错误的是___。
A. 支持向同一机构一次性下发多种凭证；
B. 尾箱余额不会透支；
C. 交易成功后，发现错误，且下级机构未进行领用，本柜员可以用凭证冲正交易进行冲正，但支持单笔流水冲正；
D. 下发时凭证号码从最小号开始。
【单选题】
关于凭证调拨说法错误的是___
A. 调拨时，系统只校验输入的号码段数量，而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中，只有在调拨交易授权提交后才会校验；
B. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员；
C. 调入柜员为签到状态；
D. 调拨时凭证号码必须从最小号开始，可以在界面上输入任意存在号码。
【单选题】
下列说法错误的是___
A. 柜员申请领用重要空白凭证时无须会计主管授权
B. 签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号
C. 出售重要空白凭证时必须核对客户提供的预留银行印鉴
D. 重要空白凭证作废时，必须加盖“作废”章，剪角后作为当日有关凭证的附件
【单选题】
因打印等原因造成凭证不能使用时，做___处理。
【单选题】
下列哪些选项不是属于专用结算凭证___。
A. 现金支票
B. 结算申请书
C. 现金缴款单
D. 通知存款提款通知书
【单选题】
以下哪个账户不支持出售凭证___。
A. 财政存款账户
B. 同业活期存款账户
C. 集中支付账户
D. 保证金账户
【单选题】
L、对于“2601凭证出售”业务，系统控制一次最多添加___条凭证记录。
【单选题】
开立一般存款账户应在其开立后___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 3天
B. 一个星期
C. 一个月
D. 6个月
【单选题】
B.开立基本存款账户应在___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 开户前
B. 开户后一个星期内
C. 开户后一个月内
D. 开户后6个月内
【单选题】
判定公司受益所有人的基本标准是直接或者间接拥有超过___公司股权或者表决权的自然人。
A. 20%
B. 25%
C. 50%
D. 51%
【单选题】
客户身份识别，应遵循___原则。
A. 尊重客户
B. 了解你的客户
C. 客户至上
D. 客户第一
【单选题】
在为客户提供单笔人民币___万元（含）或外币等值（ ）美元（含）以上一次性金融服务时，应识别客户身份。
A. 1，1000
B. 1，2000
C. 2,2000
D. 2,1000
【单选题】
营业机构为自然人客户办理___现金存取的，应当识别客户身份。核查客户本人、代理人的居民身份证件，完整登记客户本人、代理人的身份基本信息。
A. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（不含）以上
B. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（不含）以上
C. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上
D. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（含）以上
【单选题】
初次开户，建立客户信息后，各级机构应在建立业务关系的___个工作日内在我行反洗钱监测系统中对客户进行风险等级评定。
【单选题】
根据客户风险情况要素变化，___对高（较高）风险的客户等级进行再评。
A. 每一季度内
B. 每半年内
C. 每年内
D. 视情况看
【单选题】
客户风险等级分类管理的范围为我行开户的所有___客户
【单选题】
在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家（地区）客户的风险等级应___来自于其他国家（地区）的客户。
【单选题】
应当对涉恐名单开展实时监测，有合理理由怀疑与监控名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，最迟不超过业务发生后的___小时
【单选题】
主办会计在反洗钱信息监控中担任什么角色___。
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 复核岗
【单选题】
总行运营管理部设置上报___，主要用于反洗钱系统中的数据包报送管理等，在业务发生后的10个工作日内，登录反洗钱监控系统，进行组包发送等处理。（操作指引无相关内容）
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 管理岗
【单选题】
大额交易报告在交易发生之日起的___个工作日内以电子方式提交。 可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
【单选题】
按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映可疑交易分析及内部处理情况的工作记录等信息资料自生成之日起至少保存___年。
【单选题】
总行运营管理部报送管理岗每天登录反洗钱系统，对大额交易报告或可疑交易报告进行组包、报送。大额交易报告或可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，在接到补正通知之日起___个工作内补正，并对大额可疑交易报告再组包，报送。
【单选题】
M、可疑交易报告的履职要求中规定：可疑特征未发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每___个月提交一次接续报告。
【单选题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
【单选题】
居住在中国境内___周岁以上的中国公民，在我行可独立开立个人银行账户。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 以上都不对
【单选题】
我行以_________的形式对客户信息进行管理。___
A. 、身份证号
B. 卡号
C. 账号
D. 客户号
【单选题】
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【单选题】
下列哪项不是“1701个人信息建立”的必输项___
A. 性别
B. 国籍
C. 邮政编码
D. 住所地/单位地址
【单选题】
建立个人客户信息，柜员点击“公共业务”—“客户信息”—“___个人客户信息建立”进入录入界面。
A. 1701
B. 1702
C. 1703
D. 1704
【单选题】
若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。
【单选题】
外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
A. 护照或外国人永久居留证
B. 护照或其他有效旅行证件
C. 护照或村民居委会证明
D. 护照或往来大陆通行证
【单选题】
香港、澳门特别行政区居民应凭___建立个人客户信息。
A. 护照
B. 港澳居民往来内地通行证
C. 中国护照
D. 台湾居民往来往大陆通行证
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【多选题】
运用监督执纪“四种形态”，经常___。
A. 开展批评和自我批评、约谈函询，让“红红脸、出出汗”成为常态
B. 党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数
C. 党纪重处分、重大职务调整的成为少数
D. 严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少
【多选题】
根据《中国共产党纪律处分条例》，有下列情形之一的，应当从重或者加重处分___.
A. 强迫、唆使他人违纪的；
B. 拒不上交或者退赔违纪所得的；
C. 违纪受处分后又因故意违纪应当受到党纪处分的；
D. 违纪受到党纪处分后，又被发现其受处分前的违纪行为应当受到党纪处分的；
【多选题】
政治品行恶劣，___造成损害或者不良影响的，情节严重的，给予开除党籍处分。
A. 匿名诬告
B. 有意陷害或制造其他谣言
C. 受到行政拘留
D. 受到法律、行政法规规定的其他行政处罚
【多选题】
违反民主集中制原则，故意规避集体决策，决定___，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。
A. 重大事项
B. 重要干部任免
C. 重要项目安排
D. 大额资金使用
【多选题】
___配偶、子女及其配偶等亲属、身边工作人员和其他特定关系人利用党员干部本人职权或者职务上的影响谋取私利，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分。
【多选题】
借用___的钱款、住房、车辆等，影响公正执行公务，情节较重的，给予警告或者严重警告处分。
A. 管理对象
B. 服务对象
C. 亲属
D. 朋友
【多选题】
对于严重违犯党的纪律、本身又不能纠正的党组织，上一级党的委员会在查明核实后，根据情节严重的程度，可以予以___。
【多选题】
利用___等决策、审批过程中掌握的信息买卖股票，利用职权或者职务上的影响通过购买信托产品、基金等方式非正常获利的，情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。
A. 参与企业重组改制
B. 定向增发
C. 兼并投资
D. 土地使用权出让
【多选题】
盲目___，搞劳民伤财的“形象工程”、“政绩工程”，致使国家、集体或者群众财产和利益遭受较大损失的，对直接责任者和领导责任者，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。
A. 举债
B. 铺摊子
C. 上项目
D. 进行企业改制
【多选题】
违反民主集中制原则，违反议事规则，___决定重大问题的,给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。
A. 个人
B. 少数人
C. 领导干部
D. 上级领导
【多选题】
拒不执行党组织的___等决定的，给予警告、严重警告或者撤销党内职务处分。
【多选题】
侵犯党员的___和被选举权，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。
A. 表决权
B. 名誉权
C. 隐私权
D. 选举权
【多选题】
违反有关规定自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金等，对___，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。
A. 直接责任者
B. 主要领导
C. 会计
D. 领导责任者
【多选题】
在长期的革命、建设、改革过程中，已经结成由中国共产党领导的，有各民主党派和各人民团体参加的，包括___的广泛的爱国统一战线，这个统一战线将继续巩固和发展。
A. 全体社会主义劳动者
B. 社会主义事业的建设者
C. 拥护社会主义的爱国者
D. 拥护祖国统一和致力于中华民族伟大复兴的爱国者
【多选题】
人民行使国家权力的机关是全国人民代表大会和地方各级人民代表大会。人民依照法律规定，通过各种途径和形式，管理___。
A. 国家事务
B. 经济事业
C. 社会事务
D. 文化事业
【多选题】
国家保障各少数民族的合法的权利和利益，维护和发展各民族___的关系。
【多选题】
全国人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任下列___的职务。
A. 国家行政机关
B. 监察机关
C. 审判机关
D. 检察机关
【多选题】
中华人民共和国设立国家监察委员会和地方各级监察委员会。监察委员会由下列___人员组成。
A. 主任
B. 副主任若干
C. 委员若干
D. 秘书长
【多选题】
依据宪法，监察机关办理职务违法和职务犯罪案件，应当与___互相配合，互相制约。
A. 审判机关
B. 检察机关
C. 行政机关
D. 执法部门
【多选题】
国家监察工作应遵守的原则有___。
A. 严格遵照宪法和法律，以事实为根据，以法律为准绳
B. 在适用法律上一律平等，保障当事人的合法权益
C. 权责对等，严格监督
D. 惩戒与教育相结合，宽严相济
【多选题】
监察委员会依照本法和有关法律规定履行___职责。
【多选题】
依照国家监察法和有关法律规定监察委员会的职责为___。
A. 对公职人员开展廉政教育，对其依法履职、秉公用权、廉洁从政从业以及道德操守情况进行监督检查
B. 对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法和职务犯罪进行调查
C. 对违法的公职人员依法作出政务处分决定
D. 对履行职责不力、失职失责的领导人员进行问责；
E. 对涉嫌职务犯罪的，将调查结果移送人民检察院依法审查、提起公诉；向监察对象所在单位提出监察建议。
【多选题】
关于各级监察机关的监察事项的管辖权限问题，下列说法正确的是___。
A. 上级监察机关可以办理下一级监察机关管辖范围内的监察事项，必要时也可以办理所辖各级监察机关管辖范围内的监察事项。
B. 监察机关之间对监察事项的管辖有争议的，由其共同的上级监察机关确定。
C. 上级监察机关可以将其所管辖的监察事项指定下级监察机关管辖，也可以将下级监察机关有管辖权的监察事项指定给其他监察机关管辖。
D. 监察机关认为所管辖的监察事项重大、复杂，需要由上级监察机关管辖的，可以报请上级监察机关管辖。
【多选题】
监察机关及其工作人员对监督、调查过程中知悉的___，应当保密。
A. 国家秘密
B. 商业秘密
C. 个人隐私
D. 舆情信息
【多选题】
各级监察委员会可以向___以及所管辖的行政区域、国有企业等派驻或者派出监察机构、监察专员。
A. 本级中国共产党机关
B. 国家机关
C. 法律法规授权或者委托管理公共事务的组织和单位
D. 基层群众性自治组织
【多选题】
监察机关根据监督、调查结果，有权对违法的公职人员依照法定程序作出___、撤职、开除等政务处分决定。
【多选题】
监察机关应当依法公开监察工作信息，接受___。
A. 民主监督
B. 社会监督
C. 舆论监督
D. 行政监督
【多选题】
监察人员必须模范遵守宪法和法律，忠于职守、秉公执法、清正廉洁、保守秘密，必须___，自觉接受监督。
A. 是中国共产党党员
B. 具有良好的政治素质
C. 熟悉监察业务
D. 具备运用法律、法规、政策和调查取证等能力
【多选题】
办理监察事项的监察人员有下列情形之一的，应当自行回避。监察对象、检举人及其他有关人员也有权要求其回避。___
A. 是监察对象或者检举人的近亲属的
B. 担任过本案的证人的
C. 本人或者其近亲属与办理的监察事项有利害关系的
D. 有可能影响监察事项公正处理的其他情形的
【多选题】
监察机关及其工作人员有下列行为之一的，被调查人及其近亲属有权向该机关申诉。___
A. 留置法定期限届满，不予以解除的
B. 查封、扣押、冻结与案件无关的财物的
C. 应当解除查封、扣押、冻结措施而不解除的
D. 贪污、挪用、私分、调换以及违反规定使用查封、扣押、冻结的财物的
E. 其他违反法律法规、侵害被调查人合法权益的行为
【多选题】
有关人员违反本法规定，有下列行为之一的，由其所在单位、主管部门、上级机关或者监察机关责令改正，依法给予处理。___
A. 不按要求提供有关材料，拒绝、阻碍调查措施实施等拒不配合监察机关调查的
B. 提供虚假情况，掩盖事实真相的
C. 串供或者伪造、隐匿、毁灭证据的
D. 阻止他人揭发检举、提供证据的
E. 其他违反本法规定的行为，情节严重的
【多选题】
监察机关依照本法规定收集的___等证据材料，在刑事诉讼中可以作为证据使用。
A. 物证
B. 书证
C. 证人证言
D. 被调查人供述和辩解
E. 视听资料
F. 电子数据
【多选题】
监察机关应当加强对调查、处置工作全过程的监督管理设立相应的工作部门履行___等管理协调职能。
A. 线索管理
B. 监督检查
C. 督促办理
D. 统计分析
【多选题】
涉嫌职务犯罪的被调查人主动认罪认罚，有下列情形之一的，监察机关经领导人员集体研究，并报上一级监察机关批准，可以在移送人民检察院时提出从宽处罚的建议。___
A. 自动投案，真诚悔罪悔过的
B. 积极退赃，减少损失的
C. 积极配合调查工作，如实供述监察机关还未掌握的违法犯罪行为的
D. 具有重大立功表现或者案件涉及国家重大利益等情形的。
【多选题】
监察机关调查涉嫌贪污贿赂、失职渎职等严重职务违法或者职务犯罪，根据工作需要，可以依照规定查询、冻结涉案单位和个人的___基金份额等财产。
A. 存款
B. 银行账户
C. 汇款
D. 债券
E. 股票
【多选题】
监察机关在___运用证据时，应当与刑事审判关于证据的要求和标准相一致。
【多选题】
对于监察人员___的，办理监察事项的监察人员应当及时报告。
A. 打听案情
B. 请托说情
C. 过问案件
D. 说情干预
【多选题】
吸毒成瘾人员有下列___情形之一的，由县级以上人民政府公安机关作出强制隔离戒毒的决定。
A. 拒绝接受社区戒毒的；
B. 在社区戒毒期间吸食、注射毒品的；
C. 严重违反社区戒毒协议的；
D. 经社区戒毒、强制隔离戒毒后再次吸食、注射毒品的。
【多选题】
一个人吸食新型毒品的具体表现有___。
A. 未患感冒或过敏症，但是经常流鼻涕或流鼻血
B. 嘴的周围长口疮或丘疹
C. 手臂、大腿内侧、腋下等身体部位有针孔
D. 手指或嘴唇有烧灼的痕迹
【多选题】
各级人民法院、人民检察院、公安机关和司法行政机关应聚焦黑恶势力犯罪突出的重点地区、重点行业和重点领域，重点打击威胁政治安全特别是政权安全、制度安全以及向政治领域渗透的黑恶势力；把持基层政权、操纵破坏基层换届选举、垄断农村资源、侵吞集体资产的黑恶势力；利用家族、宗族势力横行乡里、称霸一方、欺压残害百姓的“村霸”等黑恶势力；在征地、租地、拆迁、工程项目建设等过程中煽动闹事的黑恶势力；在建筑工程、交通运输、矿产资源、渔业捕捞等行业、领域，强揽工程、恶意竞标、非法占地、滥开滥采的黑恶势力及___。同时，坚决深挖黑恶势力“保护伞”。
A. 在商贸集市、批发市场、车站码头、旅游景区等场所欺行霸市、强买强卖、收保护费的市霸、行霸等黑恶势力
B. 操纵、经营“黄赌毒”等违法犯罪活动的黑恶势力
C. 非法高利放贷、暴力讨债的黑恶势力
D. 插手民间纠纷，充当“地下执法队”的黑恶势
E. 组织或雇佣网络“水军”在网上威胁、恐吓、侮辱、诽谤、滋扰的黑恶势
F. 境外黑社会入境发展渗透以及跨国跨境的黑恶势
