【多选题】
37：对公业务中无法提供法定代表人身份证件原件的，需在复印件上进行以下要求___。
A. 客户本人签字(在银行员工见证下)；
B. 加盖单位公章；
C. 标注使用范围；
D. 加盖“与原件核对一致”章；
E. 银行方核对人名章或签字。
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【多选题】
38：对撤销类交易，要注意的问题包括___。
A. 审批人权限；
B. 系统录入的流水号和凭证上流水号须一致；
C. 撤销交易的交易码使用要正确；
D. 原交易凭证和《特殊业务申请省中心授权通过表》均需注明此笔交易因XX原因，申请撤销。
【多选题】
39：下列关于扣划交易正确的是___。
A. 原冻结机关因同一案件需要冻结扣划时，柜员应直接通过1202交易选择：冻结扣划，不可先解冻再办理扣划。
B. 法院等有权机关前来办理续冻，审核协助冻结存款通知书的金额是否为原冻结金额，续冻只是对原冻结到期日进行修改，不改变冻结编号及冻结金额。
C. 法院等有权机关做解冻时，必须是同一机关同一案件，且保证交易界面录入的内容一字不差，否则授权通过，交易也不会成功。
D. 如果法定机关出具的扣划金额小于冻结金额且有法定机关对剩余金额的《解除冻结存款通知书》，可在1202交易完成后，再通过1203交易将扣划以外的剩余金额解冻；如果扣划金额等于冻结金额，则无需再操作解冻步骤。
【多选题】
40：下列关于质押扣划交易正确的是___。
A. 【1207质押扣划】交易只能在质押社(行)办理。
B. 扣划时，系统忽略起存金额和账户最低留存金额的限制，账户余额可扣至为0，但不得为负。
C. 质押扣划不结计利息，待客户持存款凭证到柜台销户时再结计利息。
D. 扣划时，系统受起存金额和账户最低留存金额的限制，账户余额不可扣至为0。
【多选题】
41：以下关于规范使用证件，说法正确的的有哪些？___
A. 身份证件必须完整、清晰，已损坏的身份证为无效证件，第一代身份证与剪角身份证均为无效证件。
B. 户籍证明为临时性的身份证明，不可办理任何业务。
C. 身份证号码由15位升至18位、与综合业务系统中证件类型不一致，或同时存在以上两种情况的，需要出具特殊业务申请省中心授权通过表说明原因。
D. 有效期内的临时身份证与身份证效力相同，授权时不必拍摄背面。
E. 16周岁(含)以上的客户办理银行业务时，应提供身份证。
【多选题】
42：对公账户为存折户的，办理现金取款、转账等业务时，上传的相应凭证或2-01凭证上应包含下列哪些要素？___
A. 加盖预留印鉴
B. 写明金额
C. 写明用途
D. 经办人签名
【多选题】
44：2019年版第五套人民币50元、20元、10元、1元纸币分别保持2005年版第五套人民币50元、20元、10元纸币和1999年版第五套人民币1元纸币___等要素不变。
A. 规格
B. 主图案
C. 主色调
D. “中国人民银行”行名
E. 国徽
F. 盲文面额标记
G. 汉语拼音行名
H. 民族文字
【多选题】
45：与1999年版第五套人民币1元硬币相比，2019年版第五套人民币1元硬币的主要变化有___。
A. 直径减小
B. 增加防伪特征
C. 面额数字造型调整
D. 花卉缩小
E. 正面增加圆点
【多选题】
46：与1999年版第五套人民币5角硬币相比，2019年版第五套人民币5角硬币的主要变化有___。
A. 材质调整
B. 面额数字造型调整
C. 花卉缩小
D. 正背面内周缘调整为多边形
E. 正面增加圆点
【多选题】
47：与2005年版第五套人民币1角硬币相比，2019年版第五套人民币1角硬币的主要变化有___。
A. 材质调整
B. 面额数字造型调整
C. 花卉缩小
D. 正背面内周缘调整为多边形
E. 正面增加圆点
【多选题】
48：2019年版第五套人民币50元、20元、10元纸币的主要公众防伪特征包括___。
A. 光彩光变面额数字
B. 多层次水印
C. 无色荧光图案
D. 面额数字白水印
E. 雕刻凹印
F. 胶印对印图案
G. 开窗安全线
H. 红外图案
【多选题】
49：取消企业银行账户许可后，单位申请开立基本存款账户应提供___
A. 营业执照；
B. 法定代表人或单位负责人有效身份证件；
C. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件；
D. 《人民币银行结算账户管理办法》等制度规定的其他开户证明文件。
【多选题】
50：哪些情况下存款人可以申请开立临时存款账户?___
A. 工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等临时机构；
B. 建筑施工及安装单位等在异地临时经营活动；
C. 公司的注册验资；
D. 代发工资。
【多选题】
51：取消企业银行账户许可后，临时机构(包括工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等)单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 驻地主管部门同意设立临时机构的批文；
B. 临时机构负责人任命文件；
C. 临时机构负责人身份证；
D. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
52：取消企业银行账户许可后，破产清算组申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 人民法院的破产清算文件(包括裁定书和决定书)；
B. 成立破产清算组的文件；
C. 指定负责人的文件以及负责人的身份证；
D. 负责人授权他人办理的，还应出具负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
53：取消企业银行账户许可后，异地从事临时经营活动的单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 营业执照(正本或副本)；
B. 临时经营地市场监督管理部门的批文；
C. 单位负责人身份证；法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件；
D. 基本存款账户开户许可证(取消后无开户许可证的需提供基本存款账户编号)。
【多选题】
54：取消企业开户许可实施后，在办理开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户等需出具基本存款账户开户许可证的业务时是否均不需要提供基本存款账户开户许可证?___
A. 是,任何情况均不需要出具；
B. 不是，均需要规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
C. 企业在取消许可前开立的基本存款账户,按规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
D. 企业在取消许可后开立的基本存款账户，向银行提供企业基本存款账户编号即可。
【多选题】
55：银行机构应当从哪些方面对企业进行真实性审核?___
A. 审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性；
B. 审核开户申请人与开户证明文件所属人的一致性；
C. 审核企业开户意愿的真实性
D. 不需要审核。
【多选题】
56：哪些情况下，银行有权采取措施适当控制账户交易? ___
A. 银行发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的，应当及时通知企业办理变更手续。企业自通知送达之日起合理期限内仍未办理变更手续，且未提出合理理由的，银行有权采取措施适当控制账户交易。
B. 银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案，加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等行为监测和账户交易监测，并按规定提交可疑交易报告。对涉及可疑交易报告的账户，银行应当按照反洗钱有关规定采取适当后续控制措施。
C. 企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的，银行应当查明原因，并有权采取措施适当控制账户交易。
D. 可以随意控制。
【多选题】
57：企业存在哪些异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户?___
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户；
C. 开户理由不合理；
D. 开立业务与客户身份不相符。
【多选题】
58：《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2016〕261号)对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户。有下列情形之一的，银行和支付机构有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的；
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的；
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的；
D. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人出示的。
【多选题】
59：下列身份证件为实名证件的有___
A. 居住在境内的中国公民，为居民身份证或者临时居民身份证；
B. 居住在境内的16周岁以下的中国公民，为户口簿；
C. 中国人民解放军军人，为军人身份证件；中国人民武装警察，为武装警察身份证件；
D. 外国公民，为护照。
【多选题】
60：下列存款人可以开立基本存款账户的是___
A. 社会团体
B. 个体工商户
C. 居民委员会
D. 临时机构
【多选题】
62：一般存款账户用于办理___
A. 借款转存
B. 借款归还
C. 其他结算的资金收付
D. 现金支取
【多选题】
63：监管辅助系统上传图片的格式必须是___
A. jpg
B. png
C. jif
D. bmp
【多选题】
64：在我行开立的个人结算账户同时满足以下条件的视为长期不动睡眠户(以下简称“睡眠户”)___
A. 账户币种为人民币；
B. 个人结算账户及储蓄账户活期余额20元(含)以下；
C. 未发生任何收付交易(不包括结息)满三年的个人活期结算账户；
D. 不包括社会保障卡、居民健康卡、工会卡、贷款还款账户、司法冻结及控制的账户、股金(分红)账户、定期子账户的活期主账户。
【多选题】
65：因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户，柜员可以通过【1206睡眠户转正常户】交易将其转为正常户，转为正常户后可办理___等业务。
【多选题】
66：下列___不在个人睡眠户治理范围
A. 金燕IC卡
B. 社保卡
C. 贷款还款卡
D. 工会卡
【多选题】
67：个人睡眠户治理目的___
A. 为进一步加强账户风险管理，
B. 防范账户资金盗用、挪用风险。
【多选题】
68：个人睡眠账户治理的依据___
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》
C. 个人存款账户实名制规定
【多选题】
69：本行反洗钱系统中，属于编辑岗人员职责的是：___
A. 二次交易补录、客户信息补录、错误回执补录；
B. 尽职调查客户信息，客户风险等级人工初评；
C. 分析上报或排除可疑案例
D. 手工上报大额交易、可疑交易
E. 客户风险等级人工审核
【多选题】
70：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
71：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
72：自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
【多选题】
73：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
78：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
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【单选题】
___0122.对于危险性较大的场所、装置或者设施，生产经营单位应当编制（ ）。
A. 综合应急预案
B. 专项应急预案
C. 现场处置方案
D. 一般应急预案
【单选题】
___0123.生产经营单位应当在编制应急预案的基础上，针对工作场所、岗位的特点，编制简明、实用、有效的（ ）。
A. 安全标志
B. 应急处置卡
C. 警示标志
D. 警告标示
【单选题】
___0124.生产经营单位的应急预案经评审或者论证后，由本单位（ ）签署公布，并及时发放到本单位有关部门、岗位和相关应急救援队伍。
A. 法定代表人
B. 主要负责人
C. 安全负责人
D. 应急管理负责人
【单选题】
___0125.生产经营单位至少（ ）组织一次现场处置方案演练。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
【单选题】
___0126.应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行（ ），分析存在的问题。
【单选题】
___0127.北京市生产经营单位的（ ）依法组织开展本单位应急演练工作。
A. 安全主管
B. 安全管理人员
C. 应急管理人员
D. 主要负责人
【单选题】
___0128.北京市生产经营单位应急演练管理制度的内容不包括（ ）。
A. 演练工作的组织管理
B. 演练的负责人年龄等信息
C. 演练的保障措施
D. 演练的总结和考核
【单选题】
___0129.燃气设施建设工程竣工后，建设单位应当依法组织竣工验收，并自竣工验收合格之日起（ ）日内，将竣工验收情况报燃气管理部门备案。
【单选题】
___0130.管道燃气用户需安装、改装、迁移、拆除室内燃气设施的，应当委托（ ）实施作业。
A. 燃气经营单位
B. 燃气生产单位
C. 燃气储运单位
D. 燃气供应单位
【单选题】
___0131.操作人员对所使用的液化石油气设施及液化石油气使用过程中的安全运行和监护负有（ ）责任。
【单选题】
___0132.重要的燃气设施及存在危险的操作场所，应有规范的、明显的（ ）。
A. 泄漏报警装置
B. 紧急切断装置
C. 应急照明装置
D. 安全警示标志
【单选题】
___0133.北京市燃气供应单位对安装在用户室内和建筑物公共部位的公用燃气阀门应当设立（ ）警示标志，并告知用户不得擅自操作公用燃气阀门。
A. 临时性
B. 短期性
C. 长期性
D. 永久性
【单选题】
___0134.北京市燃气用户发现室内燃气设施异常时，禁止在现场动用明火、开关电器、拨打电话，并及时向燃气（ ）单位报修。
【单选题】
___0135.根据《大型群众性活动安全管理条例》相关规定，以下不属于大型群众性活动的是（ ）。
A. 体育比赛活动
B. 演唱会、音乐会等文艺演出活动
C. 展览、展销等活动
D. 娱乐场所等在其日常业务范围内举办的活动
【单选题】
___0136.演出场所经营单位提供演出场地，应当（ ）演出举办单位取得的批准文件；不得为未经批准的营业性演出提供演出场地。
【单选题】
___0137.演出举办单位应与演出场所经营单位就演出活动中突发安全事件的防范、处理等事项签订（ ）。
A. 安全责任协议
B. 安全协议书
C. 安全管理职责书
D. 事故责任书
【单选题】
___0138.演出场所的观众区域与缓冲区域应当由（ ）划定，缓冲区域应当有明显标识。
A. 工商行政管理部门
B. 安全生产监督管理部门
C. 质量监督检验部门
D. 公安部门
【单选题】
___0139.演出场所经营单位应当配备（ ），并对进入营业性演出现场的观众进行必要的安全检查。
A. 安全检查人员
B. 安全检查设施
C. 应急救援设施
D. 消防设施
【单选题】
___0140.使用燃气或存在其他可能产生（ ）气体的沐浴场所应配备此气体报警装置。
A. CO
B. CO2
C. H2
D. H2O
【单选题】
___0141.根据《沐浴场所卫生规范》，下列关于沐浴场所说法错误的是（ ）。
A. 沐浴场所安装在室内的燃气热水器应当有强排风装置
B. 池浴应配备池水循环净化消毒装置
C. 沐浴场所的吸烟区位于行人必经的通道上
D. 沐浴场所地面应采用防滑、防水、易于清洗的材料
【单选题】
___0142.提供公用饮具的沐浴场所应设置专用的饮具清洗消毒间，专间内应有上下水，设有（ ）个以上标记明显的水池。
【单选题】
___0143.浴池水（ ）必须经循环净化消毒装置处理，营业期间池水应定期补充新水。
A. 每2小时
B. 每4小时
C. 每日
D. 每周
【单选题】
___0144.沐浴场所应当（ ）对清洗消毒、保暖通风、冷热水供应等设备设施进行（ ）和维修，做好相应记录。
A. 不定期；保养
B. 不定期；检查
C. 定期；保养
D. 定期；检查
【单选题】
___0145.沐浴场所从业人员卫生知识培训（ ）进行一次。
A. 每半年
B. 每一年
C. 每两年
D. 每三年
【单选题】
___0146.社会福利机构应当依法（ ）并落实（ ）消防安全责任制，明确各级、各岗位的消防安全职责。
A. 建立；逐级
B. 建立；各岗位
C. 制定；逐级
D. 制定；各岗位
【单选题】
___0147.属于消防安全重点单位的社会福利机构应当确定（ ）名消防安全工作专业人员为消防安全管理人，负责组织实施日常消防安全管理工作。
【单选题】
___0148.社会福利机构应当（ ）至少组织各部门负责人开展一次防火检查，做好检查记录。
【单选题】
___0149.设有消防控制室的社会福利机构，工作人员应当持有消防行业特有工种职业资格证书，实行每日（ ）小时专人值班制度。
【单选题】
___0150.社会福利机构设有消防控制室的每日有专人值班，且每班不少于（ ）。
【单选题】
___0151.北京市社会福利机构应在消防设施的醒目位置，设置指明（ ）的明显标志和警示标语。
A. 报警求助电话、安全逃生知识
B. 安全逃生路线、报警求助电话
C. 报警求助电话、消防设施操作使用方法
D. 安全逃生路线、消防设施操作使用方法
【单选题】
___0152.社会福利机构在消防设施、器材上设置醒目的（ ），并标明（ ）。
A. 安全标识；使用期限
B. 安全标识；操作使用方法
C. 警告标识；使用期限
D. 警告标识；操作使用方法
【单选题】
___0153.社会福利机构应当对所有员工（ ）至少开展一次消防安全培训。
A. 每半年
B. 每一年
C. 每两年
D. 每三年
【单选题】
___0154.社会福利机构应当制定本单位灭火和应急疏散预案，并每（ ）至少演练一次。
【单选题】
___0155.养老院应组织每日夜间防火巡查，且不应少于（ ）次。
【单选题】
___0156.美容美发场所从业人员卫生知识培训每（ ）进行一次。
【单选题】
___0157.根据《北京市商业零售经营单位安全生产规定》，下列不属于商业零售经营单位的是（ ）。
A. 仓储式会员店
B. 家居建材店
C. 折扣店
D. 食品工业园
【单选题】
___0158.北京市商业零售经营单位营业期间每2小时至少进行（ ）次安全巡查。
【单选题】
___0159.北京市设有集中收银区的超市等商业零售经营单位应当在收银区设置（ ）。
A. 收银台
B. 无购物出口
C. 安全出口
D. 售后服务中心
【单选题】
___0160.北京市商业零售经营单位的库房可以（ ）。
A. 设置移动式照明灯具
B. 使用碘钨灯
C. 使用80瓦的白炽灯
D. 设置与货物的间距为1m的灯具
【单选题】
___0161.北京市商业零售经营单位营业区域不得设置在（ ）。
A. 16层以上
B. 20层以上
C. 地下2层以下
D. 地下3层以下
