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【单选题】
整个系统的正常运转依赖于多个设备的联合运转。 这些设备由三个供应商分别安装。 某个供应商完成了两台设备的安装, 项目的采购管理员和供应商的代表共同进行了验收。 供应商按照合同条款的约定, 向项目经理提出签发验收证书和支付尾款的申请。 项目经理应该如何处理这个问题? ( )
A. 同意签发验收证书, 但扣留部分尾款
B. 同意支付尾款, 等系统联合运转调试后再签发验收证书
C. 同意该供应商的要求
D. 分析本次采购中的经验教训
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答案
C
解析
A. 按合同执行, 尾款也应该支付。 B. 按合同执行, 应该及时给该供应商签发验收证书。 C.正确答案。 采购管理员进行了验收, 供应商按合同的约定提出申请, 项目经 理必须按合同执行。 D. 与该供应商签合同时, 没有考虑到各供应商的设备需要联合运转调试, 这是本 次采购的教训。 应该先按合同执行, 再总结经验教训, 先 C 再D。 考点与页码: 按合同进行采购管理。《指南》 第 494 页,《解读》 第 242 ~243 页。
相关试题
【单选题】
面对众多项目选择, 发起人最关心的是项目抵抗风险能力大小, 以及与业界同类项目相比的盈利能力大小。 据此, 你应该建议发起人基于下列哪个指标来选择项目?( )
A. 投资回收期
B. 贴现率
C. 内部报酬率
D. 累计净现值
【单选题】
你带领团队开展项目实施, 对接客户方的 IT 部门。 在季度客户满意度问卷调查中, 客户方 IT 部门对项目实施非常满意。 同时, 客户方 IT 部门也提出, 希望你们能够更多地考虑客户方的系统用户 (IT 部门的客户 ) 的满意度。 对此反馈,你应当怎样回应? ( )
A. 不予理会, 因为系统用户的满意度应由客户方的 IT 部门管理, 与你们无关
B. 谨慎对待, 因为系统用户不满意将会危及你自己的职位安全
C. 积极响应, 因为你有责任帮助甲方实现项目的商业价值
D. 积极响应, 放宽对项目范围的管控, 以交付超过既定功能的系统, 让系统用户更加满意
【单选题】
你带领团队编制了项目章程和项目管理计划, 一切严格按计划实施。 发起人为项目分批次注入资金。 一年后, 项目因资金链断裂而暂停三个月。 本月发起人又再次为项目注入了资金。 作为项目经理你首先应该采取的行动是 ( )。
A. 要求发起人一次性注入剩余项目资金
B. 按计划实施剩余的项目工作
C. 分析项目继续执行下去的风险
D. 重新审阅项目章程
【单选题】
某公司正在做一个 "大赌博” 性质的项目。 如果项目成功, 公司就能够成为业界实力最强大的公司。 如果项目失败, 公司就将破产。 以下哪个选项最好地描述了该公司处理风险的方式? ( )
A. 他们的风险承受力太低了
B. 他们太喜欢冒险了
C. 他们的风险偏好大于风险承受力
D. 他们的风险临界值大于风险承受力
【单选题】
一个软件开发项目, 当前已经进入执行阶段, 客户希望对产品范围进行变更。 这一变更将使产品更加适应市场的需求。 项目经理应该怎么做? ( )
A. 把客户对产品范围的新需求添加到项目计划中
B. 请客户提交变更请求
C. 告诉客户, 此时不能再变更产品范围, 但可以提交项目范围变更请求
D. 就新增的产品范围重新签订合同
【单选题】
分析市场行情后, 公司面临 3 种选择。 投资项目 A, 虽然目前不会带来明显收益,但在8 年后会有巨大收益。 投资项目 B, 很快即可带来 2000 万元的收益。 投资项目C, 很快即可带来3000万元的收益。 因为投资项目 C 的成本太高, 所以公司决定不考虑项目 C。 终于公司选择了项目 A。 选择项目 A 的机会成本是多少?( )
A. 2000 万元
B. 5000 万元
C. 3000 万元
D. 不可计算
【单选题】
在项目执行过程中, 需要关注可能发生的范围蔓延。 以下哪个文件最有利于识别范围蔓延? ( )
A. 项目章程
B. 项目范围说明书
C. 工作分解结构词典
D. 商业论证
【单选题】
项目经理收到客户的一项变更请求, 对其进行初步分析后发给管理层审批。 但管理层认为审批该变更不是他的责任。 项目经理应当怎么做? ( )
A. 项目经理自行审批该变更
B. 再次要求管理层审批该变更
C. 与管理层共同查看批准的变更管理计划
D. 既然管理层不愿意审批, 就要求客户撤回该变更申请
【单选题】
某停车场能容纳 1000 辆车。停车场业主刚刚启动一个改造项目,以便升级车辆进出管理系统和停车引导系统。为了确保项目成功实施,必须记录详细的需求。 作为项目经理, 你应该怎么做?( )
A. 鼓励项目相关方尽早参与进来
B. 根据需求确定项目目标
C. 对需求变化进行实时监控
D. 定期召开项目状态评审会议
【单选题】
在竞价和潜在卖方评估阶段, 客户认为潜在卖方所建议的团队成员不符合合作性要求, 并要求替换不合格人员。 你作为潜在卖方的项目经理, 应该怎么做? ( )
A. 接受客户的要求, 把客户认为合格的人放人这个团队中
B. 会见客户, 就受质疑人员的能力进行磋商, 以确定是否要替换他们
C. 不采取任何措施, 因为选择谁在这个项目中工作是卖方的事, 与其他人无关
D. 你知道受质疑的人有能力承担这个工作, 因此你依旧把他们放人团队中
【单选题】
在合同绩效评审过程中,审查人员发现卖方未按合同提交一项可交付成果——设备操作培训。合同规定,卖方在设备交货后,必须为买方人员提供 8 小时的操作培训。 你应该 ( )。
A. 让合同管理员终止合同
B. 与卖方商谈合同变更
C. 扣留合同进度款直到卖方提供此项服务
D. 给卖方发送书面信件, 声明卖方已经违约
【单选题】
在执行管道项目的过程中, 管道施工承包商提出使用某种更高级的材料而不改变项目工期和成本目标。 在此项改变得到批准后, 应该更新哪个文件?( )
A. 采购工作说明书
B. 合同工作分解结构
C. 质量管理计划
D. 质量政策
【单选题】
在监督风险过程中, 为了预测项目范围满足客户要求的程度,以及尽早暴露项目可能面临的技术性风险的程度, 可采用下列哪种技术? ( )
A. 审计
B. 储备分析
C. 技术绩效分析
D. 项目状态审查会
【单选题】
项目经理组织项目团队和其他重要相关方一起进行了单个项目风险的识别。 现在, 需要根据风险识别的结果来编制风险登记册。 这时的风险登记册应该包括以下哪些内容?( )
A. 已识别的风险清单、 潜在的风险责任人、 潜在的次生风险
B. 已识别的残余风险清单、 潜在的应对措施、 风险排序
C. 已识别的风险清单、 潜在的风险责任人、 潜在的应对措施
D. 已识别的风险清单、 风险排序、 确定的风险责任人
【单选题】
作为一个有经验的项目经理, 你知道监控工作贯穿从项目启动到收尾的全过程。你也知道, 项目监控的重要目的是要在还有时间解决问题时发现问题。 下列哪个工具最有利于你在还有时间解决问题时发现问题?( )
A. 因果图
B. 帕累托图
C. 散点图
D. 控制图
【单选题】
在开展项目执行的过程中, 需要利用和分享各种知识, 包括显性知识和隐性知识。 以下哪个技术最有利于分享隐性知识?( )
A. 从图书馆查找相关资料
B. 团队成员之间的交互式培训
C. 编制经验教训登记册
D. 使用项目管理信息系统
【单选题】
项目已经完成65%的工作,进展一直很顺利,。 大约有一半原先预计的严重风险实际上并没有发生。在项目状态审查会议上项目经理要求风险经理在会议结束后立即重新评估整个项目的应急储备并提出调整建议。 风险经理最应该依据以下哪个资料来开展工作? ( )
A. 工作绩效报告
B. 工作绩效信息
C. 工作绩效数据
D. 质量控制测量结果
【单选题】
项目经理组织项目管理团队编制了项目计划, 并得到了主要相关方批准。 接着,项目经理应该做什么?( )
A. 召开项目启动会议 ( Initiating Meeting )
B. 召开项目开工会议 ( Kick - off Meeting )
C. 召开项目开始会议 ( Launch Meeting )
D. 召开项目规划会议 ( Planning Meeting )
【单选题】
行业权威机构发布了《 互联网汽车租赁市场专题分析》, 预测共享汽车将成为未来发展新趋势。 公司高层要求引进高端人才和先进技术, 确保在该领域占据领先地位。 这是采用了哪种机会应对策略? ( )
A. 上报
B. 开拓
C. 提高
D. 接受
【单选题】
项目执行组织的政策规定,各项目所需的材料都必须由公司的物资采购部门统一采购。公司每个月初都会要求各项目上报所需采购的材料的种类和数量, 以及项目预计使用这些材料的时间。 为满足公司的要求, 项目经理最好上报哪个文件?( )
A. 资源日历和资源直方图
B. 资源分解结构和资源直方图
C. 资源分解结构和责任分配矩阵
D. 责任分配矩阵和资源日历
【单选题】
在你的项目上, 运用头脑风暴法完成了风险识别工作。其中有一个风险,大家都认为发生的可能性很小, 但万一发生会有很严重的影响。 对这个风险, 应该采用什么方法加以监控? ( )
A. 直方图
B. 控制图
C. 散点图
D. 鱼骨图
【单选题】
根据相关方登记册, 你对相关方的参与度进行了初步的评估, 将他们分成了不了解型、 抵制型、 中立型、 支持型和领导型几组。 在分组的基础上, 你绘制了一份图表, 更加直观地展示了各相关方之间的关系。 你所使用的工具是 ( )。
A. 相关方立方体和思维导图
B. 相关方参与度评估矩阵和思维导图
C. 亲和图和头脑写作
D. 相关方参与度评估矩阵和头脑写作
【单选题】
你的上一个项目, 因为预付款比例较低且合同范围模糊而导致进展不顺利。 你知道争取一个好的合同条款对项目成功至关重要。 什么时候与客户进行合同条款的洽谈, 能带来最佳效果? ( )
A. 提交投标文件之前
B. 提交投标文件之后
C. 收到中标通知书之后
D. 项目执行中需要进行变更时
【单选题】
某项目因为资金不足, 项目团队的几个关键成员打算离开本项目, 而加入其他项目。 如果这种情况发生, 项目将陷入巨大困境。 面临这种情况, 谁能够拯救项目?( )
A. 支持项目的高级管理人员
B. 项目管理办公室
C. 一个能干且能影响项目发起人的项目经理
D. — 个善于与团队成员沟通的项目经理
【单选题】
根据观察到的风险触发因素, 团队成员判断一个已识别的风险即将发生。 风险登记册中已经对该风险规定了应对计划。 下一步应该怎么做? ( )
A. 将该风险记录在观察清单中
B. 举行团队会议, 看能否提出更好的应对方案
C. 如果该风险在关键路径上, 则应立即采取措施
D. 采用管理储备, 执行既定的应对计划
【单选题】
财务部经理通知你, 答应派给项目的两个人中, 有一人已经提出离职。 目前财务部也人手不足, 新人的招聘可能需要一段时间。 项目经理下一步应该怎么做?( )
A. 记录该变更, 审查资源管理计划
B. 记录在风险登记册中
C. 请求职能经理从其他项目调人
D. 建议职能经理请猎头, 缩短招聘时间
【单选题】
在电影拍摄过程中, 往往需要借助故事板来事先进行分镜头策划。 这是属于以下哪种收集需求方法的应用? { )
A. 原型法
B. 标杆对照
C. 系统交互图
D. 文件分析
【单选题】
在收集需求过程中, 项目团队绘制了下图, 用来搞清楚产品应该具备的功能与特性。 对此图描述最准确的是 ( )(传不了图,自己看书吧)
A. 思维导图
B. 头脑写作
C. 流程图
D. 系统交互图
【单选题】
成员斗志昂扬 为了先于竞‘ 对手发布产品 , 并主动推迟了休假安排 , 公司要求提前 , 加班加点投入项目工作中 1S 天交付产品。 在你的带领下 , 最终按要求 , 团队交付了产品。 这展示了你的哪项技能? ( )
A. 沟通技能
B. 政治技能
C. 领导技能
D. 人际交往技能
【单选题】
在团队基本规则讨论会上, 大家对如何避免冲突看法不一。 你应该提醒大家( )
A. 冲突的主要来源是个性
B. 冲突可能是有益的
C. 缓解是解决冲突的最好办法
D. 为防止冲突, 最好是减少成员之间的接触
【单选题】
某项目团队中包括 5 个工作小组, 你是其中第 3 小组的组长。 第 2 小组的多项工作与你们小组的多项工作之间是 “ 完成到开始” 关系。 在执行的前半程中, 第 2 小组曾多次没有按时完成任务, 导致你们必须赶工。 你担心, 这一次第 2 小组又不能按时完成任务, 从而影响你们的工作。 你该怎么解决与第2 小组的矛盾?( )
A. 会见第 2 小组组长
B. 会见项目经理.
C. 会见项目经理和管理层
D. 会见项目经理和第 2 小组组长
【单选题】
为了提高公司的盈利能力, 公司决定研发一种新型的电子产品。 公司对该产品提出 了一个要求:必须在远离电源5米、环境温度的情况下实现无线充电。 这是以下哪种需求的例子?( )
A. 商业需求
B. 功能需求
C. 非功能需求
D. 解决方案需求
【单选题】
前任项目经理编制了项目预算。 在项目进入执行阶段不久, 他就离职了。 你是刚就任的项目经理。 通过审查, 你发现这个项目预算明显不可行。 你应该怎么办?( )
A. 不采取任何行动, 反正没有人指望你能在预算内完工
B. 重新编制项目预算, 并按新预算执行
C. 向公司报告前任项目经理的无能
D. 向公司提交情况分析报告
【单选题】
在质量检查过程中, 项目经理发现由于对已批准的变更请求的执行不力, 一个可交付成果仍然不符合质量要求。 项目经理接下来应该怎么做? ( )
A. 更新项目进度计划
B. 确定一个纠正措施
C. 利用应急储备
D. 执行缺陷补救
【单选题】
客户要求增加一个新功能, 经过一周的流程审查, 该请求已经被变更控制委员会批准。 接下来项目团队应该 ( )
A. 执行增加的新功能
B. 开展质量功能展开
C. 更新变更日志
D. 分析增加新功能对预算的影响
【单选题】
你刚被聘请为项目经理,为一家已经通过 IS09000 系列质量管理体系认证的公司管理一个生产流程再造项目。 你即将开始规划质量管理过程。 你知道首先必须确定项目的质量政策。 你应该( )。
A. 把该公司的质量政策照搬到项目上来
B. 根据你过去所服务的公司的质量政策, 编制本项目的质量政策
C. 寻求 PMI 的帮助, 以便制定一流的项目质量政策
D. 召集项目管理团队, 集体讨论, 并编写项目的质量政策
【单选题】
你所在的公司主要生产方便面。 你们的产品一直很受消费者的欢迎, 更没有出现任何与食品安全有关的质量问题。 但是, 最近一个月, 你们已经接到三次关于质量问题的消费者投诉, 说是在食用方便面之后发生腹泻。 被消费者投诉的产品是— 种新型的产品,其中有一种新的调味品。 它是通过一条专门的作业线添加的。公司高级管理层任命你领导一个团队来调查所发生的问题。 你和你的团队决定使用以下哪一种技术?( )
A. 逻辑数据模型
B. 控制图
C. 流程图
D. 直方图
【单选题】
针对一个新系统开发项目, 项目经理已经记录了将使用该系统的10 个业务部门的具体需求。项目经理发现他们的需求数量众多, 而且存在不少不一致甚至矛盾之处。 项目经理接下来最应该做什么?( )
A. 要求这些业务部门自行解决问题
B. 自己编写一份报告来协调各部门的要求
C. 召开一次焦点小组会议
D. 使用引导技术
【单选题】
项目上的一个控制账户的工作已经全部完成。 最终的工作绩效信息显示: 成本偏差是 - 1 万元, 进度偏差为 0 元。 为此, 我们可以得出如下哪个结论?( )
A. 成本超支, 但无法判断进度提前或落后
B. 成本超支, 但进度完全符合计划
C. 成本超支, 进度提前
D. 成本超支, 进度落后
【单选题】
项目关键时期两个项目成员突然离开了项目, 项目经理首先应当怎么做? ( )
A. 提出变更请求
B. 分析影响, 制订风险应对计划
C. 招聘新员工
D. 修订资源管理计划
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【单选题】
综合业务风险实时预警系统的岗位设置中,()的职责是负责实时预警系统平台、相关设备的日常维护和软硬件优化升级,相关人员的培训。___
A. 风险监控中心负责人
B. 风险监控中心系统主管
C. 风险监控中心系统管理员
D. 风险监控中心系统监控员
【单选题】
市风险监控中心每月结束后( )日内要对上月监测情况进行通报,并将风险预警分析报告上报省监控中心。___
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【单选题】
对于红色预警信息必须在 分钟内将预警信息核查通知单传真至各县级联社风险处置小组,并在 分钟内回收预警信息核查报告单,同时将结果记录在案___。
A. 5 10
B. 5 30
C. 10 20
D. 10 30
【单选题】
对于黄色、橙色预警信息监控人员必须在 分钟内电话或传真通知各县级联社风险处置小组,并在 分钟内收回查证信息,同时将查证结果记录在案___。
A. 10 10
B. 20 20
C. 30 30
D. 40 40
【单选题】
对于一般监控、一般预警信息监控人员必须在 日内批量处理完毕,同时将处理结果记录在案___
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
【单选题】
预警信息依据其风险程度不同,分为哪三类五级,其中属于三类预警信息的是___
A. 红色
B. 一般预警
C. 一般监控
D. 一般监控和一般预警
【单选题】
负责实时预警系统平台、相关设备的日常维护和软硬件优化升级,相关人员的培训属于 的职责___
A. 风险监控中心设主管
B. 系统管理员
C. 系统监控员
D. 风险处置小组
【单选题】
各市风险监控中心每月结束后 日内应总结分析监测系统运行情况与预警信息的处理情况,编制监测报表、撰写分析报告,上报省监控中心,由省监控中心进行汇总___
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【单选题】
监控人员对所有预警信息要按照分类要求,按照风险级别从 到 的顺序,先 后 ,依次处理___
A. 低 高 缓 急
B. 高 低 急 缓
C. 低 高 急 缓
D. 高 低 缓 急
【单选题】
下列不属于风险监控中心的岗位的是___
A. 风险监控中心设主管
B. 系统管理员
C. 系统监控员
D. 程序设计员
【单选题】
各县级联社成立风险实时预警信息处置小组,组长由各县级联社 兼任___。
A. 董事长(理事长)
B. 县级行社主任(商行总经理)
C. 监事长
D. 稽核或审计科长
【单选题】
后续稽核审计工作遵循的原则不包括下列哪一项___。
A. 实事求是
B. 客观公正
C. 落实责任
D. 明确分工
【单选题】
下列哪项不是审计检查工作被检查人承诺事项___。
A. 积极配合检查组开展工作
B. 及时提供检查所需资料,并对所提供资料的真实性、合法性、完整性负责
C. 如实回答检查组询问、调查落实的相关信息
D. 坚持原则,认真仔细开展检查,客观公正反映问题,不扩大、不缩小、不隐瞒,对检查结果的真实性负责
【单选题】
充分发挥风险预警系统功能,高风险报警处置率达到 %___
A. 70
B. 80
C. 90
D. 100
【单选题】
履职审计总体评价分为 个等级___
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
【单选题】
履职审计评价得分在70分(含)以上、90分以下,审计过程中未发现其有应负领导责任、管理责任或其他责任较重问题的应划分在 级 ___。
A. A
B. B
C. C
D. D
【单选题】
履职审计评价得分在60分(含)以上、70分以下,审计过程中发现其有应负直接责任的问题,或有应负领导责任、管理责任、其他责任的较重问题的应划分在 级___。
A. A
B. B
C. C
D. D
【单选题】
县级行社领导班子成员履职审计,被审计机构为该行社机关和不少于 个辖属机构,其中营业部和除营业部外资产规模最大的一家机构必查___。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
【单选题】
审计组应就被审计对象是否存在责任贷款向其所在单位的所有发放贷款的机构网点进行书面询证,询证函须由被询证单位 签字确认___。
A. 负责人、信贷负责人
B. 负责人、信贷负责人、网点负责人
C. 负责人、信贷负责人、所有信贷客户经理
D. 负责人、信贷负责人、信贷会计和所有信贷客户经理
【多选题】
委托社会中介机构审计应遵循的原则___。
A. 独立性原则
B. 成本适度原则
C. 真实性原则
D. 有效性原则
E. 完整性原则
【多选题】
农信社除委托会计师事务所对年度财务报表进行审计外,还可以委托会计师事务所对下列内容进行审计___。
A. 农信社资产、负债、损益状况及资产质量
B. 农信社的内部控制系统
C. 农信社清产核资业务
D. 农信社的四项基本制度
E. 金融监管部门和省联社要求的其他审计项目,以及县级行社根据自身需求进行的特殊审计项目
【多选题】
农信社选择中介机构审计时,招、邀标活动应当遵循的原则是什么___。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 有效
E. 诚实信用的原则。
【多选题】
被审计单位发现委托的会计师事务所等中介机构存在哪些情形可以终止委托审计工作___
A. 未履行诚信、勤勉、保密义务,并造成严重社会后果的
B. 将所承担的审计业务分包或转包给其他机构的
C. 中介机构人员和时间难以保证委托书中的审计要求的
D. 审计报告或其他报告被证实存在严重质量问题的
E. 会计师事务所等中介机构没有聘请中介机构以外的审计人员参与审计工作。
【多选题】
审计工作程序共分为以下那几个阶段___
A. 审计项目准备阶段
B. 审计项目立案阶段
C. 审计项目实施阶段
D. 审计项目报告阶段
E. 审计项目整改阶段
【多选题】
审计项目准备阶段,包括以下那几个环节___
A. 制定审计方案
B. 成立审计项目组,确定审计项目负责人和成员
C. 提取被审计单位业务数据和收集外部审计资料
D. 签发审计通知书
E. 审计机构与审计人员签订审计人员承诺书
【多选题】
审计项目报告阶段,包括以下那几个环节___
A. 草拟审计报告初稿,审计项目组长(项目负责人)审核
B. 制作审计事实确认书
C. 审计组召开专题会议讨论、审议审计报告
D. 向派出审计机构上报审计报告
E. 整理现场审计档案立卷归档
【多选题】
审计项目整改阶段,包括以下那几个环节___
A. 拟定、下发审计整改通知书;
B. 建立整改台账;
C. 双向风险提示,督促被审计单位上报整改报告;
D. 整理整改档案立卷归档。
E. 与被审计单位交换意见,对审计中发现的问题进行签章确认。
【多选题】
审计项目组审计人员的主要职责是___
A. 收集、分析被审计单位的有关资料,根据审计方案进行现场审计、分析与取证
B. 及时汇报审计过程中发现的问题
C. 编制工作底稿和事实确认书
D. 建立审计查出问题台账
E. 整理装订相关的审计档案
【多选题】
审计方案的主要内容包括___
A. 审计目的和审计对象
B. 审计范围和时间
C. 审计内容和重点
D. 审计程序和方法
E. 审计要求和审计依据
【多选题】
审计证据的形式包括哪些___
A. 书面证据和实物证据
B. 视听或者电子数据资料
C. 函证
D. 数字性证据和分析性证据
E. 鉴定结论和调查笔录
【多选题】
审计项目质量考评工作注重审计过程,遵循以下原则:___
A. 独立性原则
B. 统一性原则
C. 时效性原则
D. 客观公正原则
E. 完整性原则
【多选题】
审计项目质量考评分哪几个层面___
A. 全省重大审计项目的考评
B. 区域审计机构考评
C. 县级行社审计项目考评
D. 基层信用社审计项目考评
E. 营业网点审计项目考评
【多选题】
审计报告的内容包括哪些?___
A. 审计依据
B. 被审计单位的基本情况和审计的组织实施情况
C. 审计中发现的问题
D. 审计总体评价
E. 审计建议要具有针对性、实用性和可操作性
【多选题】
审计项目组进驻被审计单位后,出现下列情况,相应扣分,扣分正确的有___
A. 未能提交调阅资料清单的,一次扣1分
B. 调阅清单交接登记不齐全的,一处扣1分
C. 异地送达审计资料未明确接收责任人的,一次扣1分
D. 出现资料丢失或资料保管不善出现残损的,一处扣1分
E. 出现审计人员隐匿、伪造、篡改或毁损审计证据的,一次扣1分
【多选题】
编制审计事实确认书出现下列情况,相应扣分,扣分正确的有___
A. 问题叙述不清的,一处扣1分
B. 问题分类不正确的,一处扣2分
C. 问题定性不准确或错误的,一处扣2分
D. 擅自增删、涂改审计事实的,一处扣2分
E. 审计事实确认书应提交未提交被审计单位签字盖章确认的,一份扣2分
【多选题】
整改档案出现下列情况,相应扣分, 扣分正确的有___
A. 未按规定时间进行整改档案立卷归档的,推迟一天扣1分;
B. 整改档案整理不规范,资料不全、不详实的,一项扣0.5分;
C. 未按审计档案管理规定的范围、顺序、方法,建立审计项目纸质及电子档案的,一项扣0.5分;
D. 未按规定办理纸质和电子档案移交手续的,一次扣1分;
E. 对电子档案未按规定实行备份加密保存的,一次扣0.5分。
【多选题】
根据员工管理权限,农信社管理人员履职审计按照“分级管理,下审一级”的原则进行,以下那种说法是正确的___
A. 省联社部门负责人及市农信办领导班子成员履职审计,聘请社会审计机构组织实施
B. 县级行社理事长(董事长)、主任(行长)、监事长履职审计,原则上由省联社审计部门组织实施
C. 县级行社其他领导班子成员履职审计,由所在市农信办审计部门或区域审计中心组织实施
D. 县级行社内设部门、分支机构负责人及其他人员履职审计,由所在县级行社审计部门组织实施
E. 对拟提拔的管理人员履职审计,拟任职务达到上一级机构审计范围的,由上一级审计部门组织实施
【多选题】
合规经营评价主要包括哪些内容___
A. 贯彻执行国家经济金融方针政策、法律法规及省联社规章制度等情况
B. 辖内是否发生违法、违纪案件,并造成重大经济损失
C. 有无对辖内重大问题隐瞒不报、延误上报或报告失实的情况
D. 地方行政执法部门的检查处理情况及其它需要审计的事项
E. 金融监管部门的检查处理情况及其它需要审计的事项
【多选题】
准备阶段的审计程序为___
A. 审计立项
B. 成立审计组
C. 制定审计方案
D. 听取工作汇报
E. 发出审计通知书
【多选题】
离任审计中发现被审计对象有下列那些问题的,可建议暂不办理离任手续。对退居二线人员,可先离岗,在相关问题解决前,停发工资。___
A. 本人自贷、担保的贷款或其近亲属(按民法通则规定)贷款或其指令贷款或其营销、介绍并负收回责任的贷款形成不良未予清偿的
B. 在单位没有借支款项或遗留财务问题
C. 主管或经办的业务存在重大问题而责任不清
D. 有重大违法、违纪、违规嫌疑,尚未调查处理结束
E. 存在其他不适合离任问题
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