【判断题】
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
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相关试题
【判断题】
中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别
【判断题】
金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供
【判断题】
黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单
【判断题】
金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
【判断题】
客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的交易，作为可疑行为通过反洗钱信息管理系统进行报告
【判断题】
中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险
【判断题】
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核
【判断题】
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
【判断题】
对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码
【判断题】
除法律法规另有规定，各级机构和工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
【判断题】
客户所提供的身份证明文件不在有效期内，应拒绝办理业务
【判断题】
客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展
【判断题】
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施
【判断题】
对于未通过我行账户办理的资金结算、划转业务，如果符合大额交易报告标准的，无需报送大额交易报告
【判断题】
黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务
【判断题】
制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务
【判断题】
通过有效身份证件无法准确判断借记卡申领人身份的，应要求其出具辅助身份证明材料
【判断题】
同一个人在同一家银行（以法人为单位）只能开立一个Ⅰ类户，已开立Ⅰ类户，再新开户的，应当开立Ⅱ类户或Ⅲ类户
【判断题】
银行在办理开户业务时，发现个人冒用他人身份开立账户的，应当及时向公安机关报案并将冒用的身份证件移交公安机关
【判断题】
对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户
【判断题】
客户持我行借记卡在我行ATM上办理的跨行转账业务，可在24小时内到我行任一网点柜面申请撤销转账
【判断题】
关于严格联系电话号码与身份证件号码的对应关系，“多人使用同一联系电话号码”的“多人”是指自然人
【判断题】
非柜面业务是指由单位或个人通过非柜面渠道主动发起的动账业务
【判断题】
对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行应当加强对单位开户意愿的核查，对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等
【判断题】
经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行和支付机构应终止该账户所有业务
【判断题】
账户开户人确认账户为他人冒名开立的，银行应冻结该账户
【判断题】
对于单位批量开户，预留财务人员联系电话的，可以不用变更为本人账户电话
【判断题】
银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”的原则，对单位或者个人的交易背景进行调查
【判断题】
“三线一网格”是以党的建设为统领，以纪检监督为保障，以案件风险防控为重点，以网格化管理为抓手，以信息系统平台为支撑，以打造关爱员工文化、确保“两个责任”落实为目标的管理模式
【判断题】
“三线一网格”的核心理念是“我的合规我负责，别人的合规我有责”和“严管就是厚爱”
【判断题】
“三线”是指党建线、纪检线、运营（合规）线，是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节
【判断题】
“一网格”是指构建网格化管理责任体系，以行政隶属和实际管理为原则，建立网格责任区
【判断题】
每个营业网点至少配备1名运营主管。在此基础上，对日均业务量较大，同类营业区域物理隔离、营业区域分层或分区较多的网点，可根据业务及管理需要增配专职运营副主管，协助运营主管工作
【判断题】
严格落实《关于加强二级支行建设的指导意见》，明确运营主管为网点领导班子副职
【判断题】
各级行应不断提高运营主管的业务素质、合规意识和履职能力，确保运营主管监督职能发挥充分、到位；对于各类违规人员，按照“谁违规，谁整改；谁管理，谁负责”的原则进行处理
【判断题】
各级行“一把手”为员工“网格化”管理第一责任人
【判断题】
违规将业务印章带出柜台，或预先在业务凭证、有价单证、重要空白凭证、空白协议等上加盖业务印章的，给予记过至降级处分；造成不良后果的，给予撤职至开除处分
推荐试题
【单选题】
整车运输的货物中,有跨装、爬装及使用游车时,每一车组的货运手续按___办理。
【单选题】
使用集装箱装运的零担货物,以___为一批。
A. 一车
B. 每张货物运单
C. 一列
D. 一箱
【单选题】
捆绑篷布绳索余尾长度不超过___mm。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
【单选题】
快速货物班列列车的组织方式有___。
A. 铁路快运货物班列和直达货物班列
B. 铁路特快货物班列和快速货物班列
C. 铁路快速货物班列和普快货物班列
D. 铁路特快货物班列和普快货物班列
【单选题】
直达货物班列是指固定___的整列始发达货物列车。
A. 发到站、货车类型、周期、运行线、车次
B. 发到站、货物品类、周期、运行线、车次
C. 发到站、货物品类、合同、运行线、车次
D. 发到站、货车类型、合同、运行线、车次
【单选题】
货物运到期由___三部分组成。
A. 货物承运期间、运送期间和特殊作业时间
B. 货物承运期间、运送期间和交付作业时间
C. 货物发送期间、运输期间和特殊作业时间
D. 货物承运期间、运输期间和中途装卸时间
【单选题】
到站的由收货人组织卸车的,货物的实际运到日数是___时终止。
A. 从货物承运次日起算至在铁路站线卸车完了
B. 从货物承运次日起算至在专用线卸车完了
C. 从货物承运日起算至货车调到卸车地点或交接地点
D. 从货物承运次日起算至货车调到卸车地点或交接地点
【单选题】
赵某从郑州西站至株洲北站托运一批饮料,要求到站送货到门,运价里程985km,运到期限为 ___d。
【单选题】
容许运输期限至少须大于货物运到期限___d。
【单选题】
需按特殊条件组织运输的货物包括___。
A. 危险货物、超限超重货物、大宗货物
B. 危险货物、超限超重货物、放射性货物
C. 危险货物、超限超重货物、鲜活货物
D. 爆炸性货物、超长货物、鲜活货物
【单选题】
托运人以货物运单向承运人提出货物运输要求,并向承运人交运货物,称为货物的___。
【单选题】
车站对托运人提出的发货需求,经确认,在货物运单上签证货物的定交接日期,即为___
【单选题】
货物装车完毕并核收运费后,发站在货物运单上加盖车站日期时起,即为___。
【单选题】
凡存放在装卸场所内的货物,距高站台边缘___m以上,并应堆放薹齐、稳固。
【单选题】
施封锁有___。
A. 棚车锁、罐车领、敞车
B. 棚车锁、车锁、集装箱锁
C. 棚车锁、集装箱锁、散车
D. 车锁、集装箱锁、敞车
【单选题】
下列记载施封号码的做法不正确的是___
A. 在货物运单记明下部施封号码
B. 在有货车装载清单时,应在装载清单的记明下部施封号码
C. 在货运票据封套上记明下部施封号码
D. 在货物运单成货物清单及封套上记明上部施封号码
【判断题】
根据货物的外部形态分类可分为成件货物、大件货物、散堆装货物和集装箱货物等
【判断题】
按照货物对运输条件要求的不同分为按普通条件运输的货物和按危险条件运输的货物
【判断题】
危险货物、易于污染其他货物的污秽品可以办理整车分卸
【判断题】
货物数量不够一车,托运人要求在同一经路上两个取三个车站卸车可以办理整车分卸
【判断题】
途中装卸是指在两个车站之间的区间或在不办理货运营业的车站装车
【判断题】
货物运输合同的展行是从受理开始至货物交付完毕时止
【判断题】
交付工作包括票据交付、现货交付、现金交付三部分
【判断题】
卸车后,货运员应检查运输票据、检查货物、卸后空车等内容
【判断题】
在到站由铁路组织卸车的,货物的实际运到日数是从货物承运之日起算至卸车完了时终止
【判断题】
超限、限速运行和免费运输的货物以及货物全部灭失超过运到期限时需支付违的金
【判断题】
铁路货物运输合同是铁路承运人将货物从起运地点以铁路运输的方式,运输到的定地点,托运人或者收货人支付运输费用的合同
【判断题】
卸车前,货运员应对施封的货车安排卸车工核对、拆封
【判断题】
领货凭证的背面分别印有“承运人须知”和“收货人领货须知”
【判断题】
托运人、承运人、收货人三方在填写货物运单时均应对货物运单所填记的内容负责
【判断题】
运单填写各栏有更改时,在更改处,由托运人加盖车站站名裁记证明
【判断题】
车站承运货物时,要将运单、领货凭证上下对齐,不得有空隙,在货物运单和领货凭证骑处,加益一个发站承运日期(不可重叠)
【判断题】
托坛人对在货物运单和物品清单内所填记的事项负责
【判断题】
规格不同,一批数量超过1600件的货物应按披件和重量承运
【判断题】
货物装车或卸车的组织工作,在车站公共装卸场所内由承运人负责;在其他场所,均由托运人或收货人负责
