相关试题
【填空题】
中国人民解放军的内务建设,必须贯彻( )、( )战略。
【填空题】
新时代发挥政治工作生命线作用,培养( )、( )、( )、( ) 的新时代革命军人,锻造铁一般( )、铁一般( )、铁一般( )、铁一般( )担当的过硬部队。
【填空题】
中国人民解放军的内务建设,必须贯彻( ) 方略。
【填空题】
中国人民解放军的内务建设,必须始终聚焦( )
【填空题】
军队应按照能打胜仗的要求搞建设抓准备,锻造( )、( )、( )的精兵劲旅。
【单选题】
1:客户风险等级分类工作应当遵循的原则中哪个为基本原则___。
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【单选题】
2:各营业网点在分析客户风险等级时,对于风险级别介于相邻等级之间的,原则上应归入___客户进行管理。
A. 较低等级风险类
B. 较高等级风险类
C. 中等等级风险类
【单选题】
3:故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户,其风险等级可以调整为___客户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
【单选题】
4:对以开立账户形式新建立业务关系的客户,网点柜员应于业务关系建立后的___个工作日内,根据客户的基本信息中有关“国籍”、“行业”、“职业”等重要信息和其他资料信息,完成客户洗钱风险等级划分工作,并在反洗钱系统中选定该客户的风险等级标识。
【单选题】
5:营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户,应在高风险客户的账户开立___个工作日内完整填写《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》经支行主管会计初审和支行行长复核后,交总行反洗钱牵头管理部门负责人批准。
【单选题】
6:高风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 自评定风险等级后,每三个月审核一次
B. 自评定风险等级后,每半年审核一次
C. 自评定风险等级后,每年审核一次
D. 自评定风险等级后,每两年审核一次
【单选题】
7:低风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 自评定风险等级后,每三个月审核一次
B. 自评定风险等级后,每半年审核一次
C. 自评定风险等级后,每年审核一次
D. 自评定风险等级后,每两年审核一次
【单选题】
8:中风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 自评定风险等级后,每三个月审核一次
B. 自评定风险等级后,每半年审核一次
C. 自评定风险等级后,每年审核一次
D. 自评定风险等级后,每两年审核一次
【单选题】
9:当中低风险等级客户调整为高风险等级客户或高风险等级客户调整为中低风险等级客户时,经主管会计及支行行长批准同意后,还需报本行___批准。
A. 反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 反洗钱牵头管理部门负责人
C. 反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 本行行长
【单选题】
10:有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时,有权机关查询、冻结、扣划完成后,支行于___日内向反洗钱牵头管理部门提交( ),经反洗钱牵头管理部门负责人批准后,在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
A. 15、《建议调整申请表》
B. 10、《建议调整申请表》
C. 15、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
D. 10、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
【单选题】
11:《高风险个人客户认定表》、《高风险单位客户认定表》以及调整为高风险客户的《客户风险等级建议调整申请表》等资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起算,至少___年。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
【单选题】
12:大额交易报告是指:凡交易金额在规定金额以上的交易,不论是否异常,都要由营业网点于交易发生后___个工作日内在反洗钱系统中上报。
【单选题】
13:当日单笔或者累计人民币交易___万元以上(含)、外币等值( )万美元以上(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 5、1
B. 10、2
C. 10、1
D. 20、1
【单选题】
14:自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值( )万美元以上(含)的境内款项划转,应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【单选题】
15:系统未提取到,按照规定应上报而未上报的大额交易,本行各营业机构应在交易发生后的___个工作日内通过手工方式增加大额交易。
【单选题】
16:本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币___万元以上或外币等值( )美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应通过以联网核查为主的方式核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件、登记客户联系方式。
A. 2、1000
B. 1、1000
C. 2、2000
D. 1、2000
【单选题】
17:遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,本行各营业机构应采取相应的措施,了解客户及其交易的目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A. 认识你的客户
B. 熟悉你的客户
C. 了解你的客户
D. 见过你的客户
【单选题】
18:客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,本行各开户机构应及时联系客户___内提供新的身份证明文件,留存复印件后专夹保管,并在综合前端系统进行身份证明文件资料更新。
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
【单选题】
19:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存___年。
【单选题】
20:交易记录,自交易记账当年计起至少保存___年。
【单选题】
21:同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按___期限保存。
【单选题】
22:张三为不在我行开立账户的客户李四提供现金汇款1万元,下列选项中不属于我行客户身份识别应当做的是___
A. 要求张三提供李四身份证件
B. 登记张三身份基本信息
C. 留存张三有效身份证件或其他身份证明文件的复印件
D. 核对张三的有限身份证件或其他身份证明文件
【单选题】
23:本行在与客户建立业务关系时,首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【单选题】
24:保险专业代理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的,由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交___
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 大额和可疑交易报告
D. 无需提交任何报告
【单选题】
25:非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值( )万美元以上(含)的款项划转,应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 100、10
B. 200、20
C. 50、5
D. 20、1
【单选题】
26:自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值( )万美元以上(含)的跨境款项划转,应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【单选题】
27:属于办理批量代收代发业务相关的账户,如本行代理发放粮食直补款客户,其风险等级可以评定为___客户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
【单选题】
28:属于汇款机构、外币兑换机构行业的客户,其风险等级可以评定为___客户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
【单选题】
29:下列属于大额交易的是___
A. 一笔25万元人民币的现金汇款
B. 自然人银行账户与其他银行账户之间当日累计18万元人民币的跨境款项划转
C. 自然人银行账户与其他银行账户之间当日累计45万元人民币的境内款项划转
D. 单位银行账户之间一笔150万元人民币的转账
【单选题】
30:资产所有人、控制人或者管理人对本行依据规定采取的对涉及恐怖活动的资产冻结措施有异议的,告知其可以向___提出异议。
A. 资产所在地县级公安机关
B. 资产所在地市级公安机关
C. 住所在地县级公安机关
D. 住所在地市级公安机关
【单选题】
31:《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,本行在与客户的业务存续期间,应当采取___客户身份识别措施。
A. 一次性的
B. 间隔的
C. 持续的
D. 定期的
【单选题】
32:临柜人员在办理业务过程中发现客户一般可疑交易的应当___
A. 及时向网点反洗钱联络员报告,报送可疑交易
B. 及时采取措施和扣押犯罪嫌疑人
C. 及时以书面形式向中国反洗钱监测中心报告
D. 马上报警
【单选题】
33:各支行成立反洗钱工作实施小组,由支行行长任组长、主管会计任副组长、各网点负责人为小组成员。指定各支行___为各支行的反洗钱管理员,指定( )为各营业网点的反洗钱工作人员。
A. 主管会计、网点负责人
B. 行长、网点负责人
C. 副行长、网点负责人
D. 副行长、主管会计
【单选题】
34:本行各营业机构为自然人客户办理人民币单笔___万元(含)以上或者外币等值( )万元美元(含)以上的现金存取及转账业务时,应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件并摘录身份证号码(或在综合前端系统内录入身份证号码)。
A. 10、1
B. 5、1
C. 20、10
D. 10、5
推荐试题
【单选题】
新购置列车均应开展动态功能测试,测试应先在试车线进行,并做好___
A. 安全防护措施
B. 施工措施
C. 保护措施
D. 应急措施
【单选题】
测试合格后,应开展不少于()列公里的不载客运行后,方可投入运营。正线测试应在非运营时段施行___
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 5000
【单选题】
测试期间发现可能危及行车安全的故障或突发事件时,应(),待故障或突发事件处理完毕后方可继续进行___
A. 立即停止
B. 不得停止
C. 立即汇报
D. 立即逃跑
【单选题】
信号系统整体更新应在非运营时段进行,运营单位应实施(),确保既有信号系统在过渡期间正常运行,并对设备的安装工艺和标准进行卡控。___
A. 全过程监控管理
B. 全过程遥控管理
C. 全过程现场管理
D. 全过程跟岗管理
【单选题】
信号系统整体更新应在非运营时段进行,运营单位应实施全过程监控管理,确保既有信号系统在过渡期间正常运行,并对设备的()进行卡控。___
A. 安装工艺和标准
B. 安装地点和标准
C. 安装工艺和要求
D. 安装人员和方法
【单选题】
新旧信号系统兼容运行的,在对两列列车进行升级并上线试用不少于()个月后,方可开展对其他列车分批次更新升级。___
【单选题】
新旧信号系统倒切前,应在非运营时段开展不少于()次的实战演练,新信号系统经过累计不少于144小时的不载客运行后方可投入运营___
【单选题】
新旧信号系统倒切前,应在非运营时段开展不少于3次的实战演练,新信号系统经过累计不少于()小时的不载客运行后方可投入运营___
A. 144
B. 145
C. 146
D. 147
【单选题】
软件升级前,运营单位应要求供应商在实验室进行充分试验,并进行()。升级时应组织供应商共同做好安全防护___
A. 技术交底
B. 方案汇报
C. 记录
D. 观察
【单选题】
城市轨道交通项目改建、扩建时,运营单位应对改扩建设计方案、技术方案、施工方案、()保障方案等文件进行事前审核后,办理施工手续。实施过程中应采取安全和检查措施保障运营安全。___
【单选题】
运营单位具体负责并组织开展设施设备运行维护工作,确保设施设备性能良好、状态稳定。___
A. 运行维护
B. 保护校验
C. 高压试验
D. 排查记录
【单选题】
托外单位开展设施设备运行维护服务工作(以下简称委外服务)的,运营单位应与服务商签订(),明确服务项目、监测及维护周期、需求响应时间、质量要求、安全作业要求和违约责任等。___
【单选题】
托外单位开展设施设备运行维护服务工作(以下简称委外服务)的,运营单位应与服务商签订书面协议,明确()、监测及维护周期、需求响应时间、质量要求、安全作业要求和违约责任等。___
【单选题】
委外服务不免除或减轻运营单位应承担的主体责任,委外服务商依据委外服务合同承担相应责任___
【单选题】
运营单位应建立委外服务评价体系,对服务商响应及时性、故障处理速度、维护计划完成率、监测和维护质量等进行综合评价,加强()管理___
【单选题】
营单位应按月统计设施设备(),定期开展设施设备故障发生次数、平均无故障运行时间、故障发生率等重点指标分析,对设施设备运行状况和服役能力进行持续评估,为设施设备维护及更新改造提供支持___
【单选题】
运营单位应组织编制各类设备的操作手册,操作手册的发布、修订及废止应经充分()后方可实施。___
【单选题】
操作手册应至少包括启用前的状态检查、启停程序、操作流程、异常情况处置程序、()规定等内容___
【单选题】
运营单位应根据运营实际,合理制定___
A. 设备运行计划
B. 设备检修计划
C. 设备试验计划
【单选题】
运营单位应密切监控设施设备运行状态,对于设备异常情况报警,应进行分级分类,及时检查确认并处理___
【单选题】
无法继续维持运营或继续运营将危及行车安全的,应停运抢修并尽快恢复()。可继续维持运营的,应视情采取区间限速、添乘检查、安全防护等措施,尽快完成故障修复___
【单选题】
其他不影响运营的故障,应明确故障修复方案,在具备条件后及时组织___
【单选题】
运营单位应定期对供电、通信、信号、综合监控、站台门等存在接口关系的设备系统时钟进行监测和校准,确保各系统与()同步___
【单选题】
对区间消防电话、应急照明、区间联络通道、区间疏散平台、车站、区间人防门(防淹门)和区间防排烟系统和风阀等设施设备,至少()进行一次检查和功能测试___
【单选题】
对信号系统降级功能、接触网(轨)单边供电和大双边供电功能,至少()进行一次测试___
【单选题】
设有备用控制中心的,应定期检查相关设施设备的完好性,至少()进行一次倒切测试___
【单选题】
对列车门紧急解锁装置、站台紧急停车按钮、站台门应急解锁装置以及电扶梯紧急停梯按钮等()设备,运营单位应通过粘贴警示标签、视频监控、安排巡查等方式加强防护___
【单选题】
对列车门紧急解锁装置、站台紧急停车按钮、站台门应急解锁装置以及电扶梯紧急停梯按钮等紧急操作设备,运营单位应通过粘贴()、视频监控、安排巡查等方式加强防护___
【单选题】
更新改造范围主要包括___
A. 对原有设备进行的综合性技术改造和采取的技术措施
B. 设备老旧
C. 设备运行时间过长
【单选题】
更新改造范围主要包括___
A. 为提高自动化、智能化水平和采用新技术、新材料、新产品而进行的技术改造
B. 设备老旧
C. 设备运行时间过长
【单选题】
桥梁。混凝土桥梁巡查频率不应低于1次/()月___
【单选题】
钢桥、钢混组合桥梁、钢混混合桥梁巡查频率不应低于1次/()月___
【单选题】
桥梁墩台基础沉降与梁体竖向变形等在交付运营后第二、三年监测频率不应低于1次/年,第三年之后频率不应低于1次/()年___
【单选题】
隧道。巡查频率不应低于1次/()月___
【单选题】
隧道结构变形、联络通道等地下区间附属设施变形等第一年内监测频率不应低于1次/()月___
【单选题】
隧道结构变形、联络通道等地下区间附属设施变形等第二年监测频率不应低于1次/年,第二年之后频率不应低于1次/()年___
【单选题】
轨道。巡查频率不应低于1次/()周___
【单选题】
对轨距、水平、高低、三角坑等轨道静态几何尺寸的监测频率不应低于1次/()月___
【单选题】
路基。巡查频率不应低于1次/()月___
【单选题】
对路基本体、排水设施以及防护加固设施的检查频率不应低于1次/()年___