【单选题】
根据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的，可视情节轻重，采取罚款、调离岗位直至____的措施。___
A. 降级
B. 取消高级管理人员任职资格
C. 撤职
D. 解除劳动合同
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相关试题
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的，要根据_______制度规定逐级上报___
A. 《民法通则》
B. 《商业银行法》
C. 《重大突发事件报告制度》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，以下说法正确的是_______。___
A. 要加强对员工的管理，但是员工“八小时”以外的行为金融机构不得干预
B. 不得自办，但可以参与经营小额贷款公司、担保公司等机构
C. 不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
D. 不得向民间借贷出借资金，但可以为其提供担保
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，对高管人员违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律_______。___
A. 警告
B. 罚款
C. 取消高管任职资格
D. 取消从业任职资格
【单选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对银行业金融机构和其他单位作出的重大行政处罚。___
A. 500；200；100
B. 500；100；50
C. 300；200；100
D. 300；100；50
【单选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对个人作出的重大行政处罚。___
A. 100；50；30
B. 50；30；10
C. 30；20；10
D. 30；20；5
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并_______至少报送一次本机构从业人员行为评估报告___
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构_______对从业人员的行为管理承担最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 高管人员
D. 负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担_______责任。___
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行可____，并将其作为缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。___
A. 购买保险以及与第三方签订合同
B. 委托第三方机构管理
C. 聘请社会监督员
D. 由监管部门代为管理
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当根据银监会关于商业银行____管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。___
A. 信贷业务
B. 风险资产
C. 资本充足率
D. 表外资产
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。___
A. 一般操作风险事件
B. 二级操作风险事件
C. 普通操作风险事件
D. 重大操作风险事件
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的____不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。___
A. 监事会
B. 内审部门
C. 运营部门
D. 资产保全部
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行____应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 审计委员会
D. 股东大会
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。___
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国银行业协会
D. 国家审计署
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，对连续发现____百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限。___
【单选题】
根据《中国银行会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》，对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要 领导责任。___
A. 上追一级
B. 上追两级
C. 下查一级
D. 下查两级
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是____。___
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
【单选题】
某银行柜员利用空白凭证、公章等，套取了500万元用于非法集资，被当地公安机关立案侦查，应纳入第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某银行网点发生抢劫事件，在网点办理汇款业务的小王被劫匪打伤，该案件属于第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度，轮岗期限原则上以____为限，轮岗率要求100%。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构应_______对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险，提升内控水平转移。___
A. 监测；合规
B. 监测；操作
C. 发现；合规
D. 发现；操作
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险；合规风险
B. 声誉风险；案件风险
C. 操作风险；案件风险
D. 声誉风险；合规风险
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由，需要超出上述开卡数量限制的，由商业银行核实后酌情办理。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作，严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户，原则上应预留本人实名登记的手机号码；确无手机号码的，可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码，一经发现，银行业金融机构有权停用该银行卡，待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户，可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度，依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于代理开立的借记卡，需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用，在启用前应只支持 交易。___
A. 存款转入等贷方交易
B. 取款
C. 转出
D. 消费
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，全国性银行以及其他跨省设立分支机构的银行业金融机构，应在一级分支机构以下实行关键印章____管理。___
A. 专人管理
B. 上收一级
C. 办公室
D. 上收两级
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应定期开展印章清理，明确界定对外使用印章的范围，着力精简实体印章，推行____ 。___
A. 原子印章
B. 光敏印章
C. 电子印章
D. 数字印章
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应加强印章安全管理，坚决防印章盗刻盗用。刻制印章应经印章管理部门审批，并在指定的经____备案的刻印机构刻制。___
A. 人民银行
B. 银保监局
C. 公安部门
D. 市场监督管理局
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，银行业金融机构应根据“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后______个工作日内向银监会或其派出机构报送。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，以下说法哪个是正确的？___________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，冻结单位或个人存款的期限最长是_____。___
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 一年
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYC原则是指______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
推荐试题
【判断题】
在常规工作模式下，信道是公用资源，所有用户可根据需要选择使用
【判断题】
在集群工作模式下，移动台必须在分配了特定的信道后，才能建立连接
【判断题】
Tetra是由欧洲电信标准化协会（ETSI）开发的专用无线通信的非开放式标准
【判断题】
TETRA系统采用了数字语音压缩技术ACELP，其作用是将模拟语音信号直接转化为ACELP编码后发送
【判断题】
当站点与MSO之间的连接中断时，移动台将自动切换到直通模式,以确保同一基站下的移动台能保持通信
【判断题】
在标准模式即全区集群中，从属于同一站点的移动台可以相互通信
【判断题】
DMO模式是移动台在没有网络支持的情况下采用的呼叫方式，因此，在DMO模式下移动台可以在任意范围内成功地建立通信
【判断题】
呼叫优先级有1-10个等级，其中10（最低）为系统缺省优先级，其余均为系统自动分配等级
【判断题】
移动台和调度台可发起和接受半双工或全双工个呼
【判断题】
一般情况下，全双工语音呼叫的工作模式有三种：（1）移动台-调度台；（2）移动台至移动台；（3）调度台至移动台
【判断题】
电话互联呼叫是指移动台与PABX或PSTN用户之间进行的半双工通信
【判断题】
新拨入电话优先是指用户在2次触发PTT呼叫的间隔小于5秒是，系统会在第二次呼叫中为用户分配较高的优先级
【判断题】
强插分为一般强插和占线强插，但其只针对个呼，组呼不存在强插
【判断题】
有效站点功能是对用户进行了一定的限制，用户只有在预先定义的有效站点范围内才能进行开机登录以及语音通话等
【判断题】
快速开通（FAST START）是指组内所有开机成员都必须有信道资源的情况下呼叫才能建立
【判断题】
调度台与调度台之间通信采用全双工通信模式
【判断题】
ZC（区域控制器），主要用来管理和控制区域内的大部分组件，负责处理呼叫、管理语音通道、控制区域网络设备以及向移动台和调度台提供服务
【判断题】
接插板是在核心/网关路由器和以太广域网网络设备之间提供连接的设备
【判断题】
Gateway Router的主要作用是在不同的虚拟局域网以及多播路由器之间传送数据包，一支持对多播组提供呼叫控制服务
【判断题】
TSC负责监视模块温度，并通过BUS总线控制风扇转速
【判断题】
“远哈系统管理程序”退出系统命令为exit
【判断题】
在“远哈系统管理程序”中，收集路由表名由1－16个字符组成，是收集路由表的唯一特定标识
【判断题】
在任何时刻，IXP3000电话交换机系统中只能有一个数据库处于激活状态
【判断题】
宁溧线专用电话调度台在“远哈系统管理程序”中，在添加调度台键上信息DDSDIR之前必须已经将调度台组配置好
【判断题】
程控数字交换局间信令按技术或传送方式又可分为随路信令和专有信道信令两种方式
【判断题】
星型组网方式相对要求占用更少的传输资源，以确保网络的安全性
【判断题】
在程控数字交换系统中，从数量上表明用户占用交换网络和交换机键程度的量叫做话务量
【判断题】
在“远哈系统管理程序”64个拨号控制级别，都可以在操作维护终端上修改、删除
【判断题】
程控数字交换系统对呼叫的分析处理包括：去话分析、号码分析、来话分析、状态分析
【判断题】
评价一台电话交换机的话务能力一般有两个因素：话务量和BHCA
【判断题】
程控数字交换机功能的可靠性可以用“平均故障间隔时间（MTBF）”来描述
【判断题】
用户信令是用户话机和交换局之间传送的信令
【判断题】
局间信令是交换局之间在中继设备上传递的信令
【判断题】
随路信令是指在呼叫接续中所需的各种信令通过该接续所占的中继电路来传送的信令
【判断题】
公共信道信令是利用交换局间的一条集中的信令链路为多条话路传送信令的方式
【判断题】
IXP3000电话交换机直流供电电压低于41V时，交换机自动关机，电压恢复到43V时自动开机
【判断题】
南京地铁宁溧线公务电话系统与上层网通过Q-SIG信令互联
【判断题】
IXP3000电话交换机采用交流220V供电
