【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，银行业金融机构应根据“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后______个工作日内向银监会或其派出机构报送。___
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【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，以下说法哪个是正确的？___________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，冻结单位或个人存款的期限最长是_____。___
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 一年
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYC原则是指______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYB原则是指_______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYD原则是指________。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，____对案件处置工作负直接责任。___
A. 银行业监督管理机构
B. 纪检部门
C. 银行业金融机构
D. 稽查部门
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的_______和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。___
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行，2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件，2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应在该事件确认为案件后_______报送案件信息。___
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 72小时内
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，关于案件的定义，以下表述准确的是____________。___
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯法律法规，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯法律法规，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
【单选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中，打伤同伴，将从自助设备中取出的D万元据为己有，并绕过安保人员逃窜，后被公安机关抓捕归案，经法医鉴定，被其打伤的同伴为7级伤残。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件属于____。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【单选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤，随后公安机关立案侦查，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元，后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某天，一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票，其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作，连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功，随后该女士求助于银行大堂经理，银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑，于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出，最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
甲是A银行的一位对公客户经理，近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务，他的好友乙是B银行的一位客户经理，他们在闲聊时提到了这件事，乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他，甲欣然同意了，结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务，且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的？___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过___年。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，对于异动、可疑、高风险账户，要求必须___采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪类案件属于重大、恶性案件？___
A. 涉案金额百万以上
B. 涉案金额三百万以上
C. 涉案金额五百万以上
D. 造成挤兑等重大社会不良影响的
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，____年内不得安排担任同职级及以上职务。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，涉案金融等值达到______以上属于重大、恶性的案件。___
A. 100万元
B. 500万元
C. 一千万元
D. 1亿元
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人______（含）以上处分。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由______牵头组织开展具体案件问责工作。___
A. 法人机构总部或省级（一级）分支机构；
B. 分行级分支机构；
C. 支行级分支机构；
D. 部门机构
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起______个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后______个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。___
A. 1；5
B. 1；10
C. 3；5
D. 3；10
【单选题】
A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，原则上A银行应当于____之前对案件责任人员做出处理。___
A. 2014/4/1
B. 2014/5/1
C. 2014/6/1
D. 2014/7/1
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案件风险防范第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作监督的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防制度和执行的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当根据分工负责的原则，由______发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。___
A. 具体业务部门
B. 风险管理部门
C. 合规管理部门
D. 审计部门
【单选题】
某银行审计部A经理在例行检查中发现B信贷员涉嫌批量违规发放贷款，但未深入开展排查；C柜员发现D某用现金批量为B信贷员发放的批量贷款还款的情况，C柜员认为这仅是小事，未向行内反映，根据《银行业金融机构案防工作办法》，请问以下说法哪个是正确的？___________
A. 该行应该追究B的责任，可以不追究A、C的责任
B. 该行应该追究A、B的责任，可以不追究C的责任
C. 该行应该追究B、C的责任，可以不追究A的责任
D. 该行应该追究A、B、C的责任
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构____承担本机构案件风险排查工作第一责任。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，______是指银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构根据机构年度排查计划组织的监督检查。___
A. 全面排查
B. 专项排查
C. 日常排查
D. 动态排查
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，对涉案账户较多，人民检察院、公安机关、国家安全机关办理集中冻结的，银行业金融机构总部或有关省、自治区、直辖市、计划单列市分行一般应当在_______以内采取冻结措施。___
A. 8小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助冻结财产法律文书应当明确冻结账户名称、冻结账号、冻结数额、冻结期限等要素。暂时无法确定具体数额的，人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在协助冻结财产法律文书上明确注明“_______”。___
A. 只付不收
B. 只收不付
C. 不付不收
D. 可收可付
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，柜面办理大额资金汇划应坚持_______原则。___
A. 前后台合并、岗位制约
B. 前后台分离、岗位制约
C. 前后台合并、岗位协调
D. 前后台分离、岗位协调
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，实行远程复核（授权）的银行，办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行_______的方式。___
A. 现场审核
B. 远程复核（授权）
C. 现场审核或者远程复核（授权）
D. 现场审核与远程复核（授权）相结合
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行_______。___
A. 交叉回访
B. 事后回访
C. 事前访谈
D. 电话回访
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【单选题】
_____可以不标注营养标签。
A. 雀巢速溶咖啡（固体饮料）
B. 百事可乐
C. 农夫山泉饮用水
D. 汇源果汁
【单选题】
_____可以豁免强制标示营养标签。
A. 包装总表面积＞100cm2的食品
B. 包装最大表面面积＞20 cm2的食品
C. 每日食用量＞10g或10mL的预包装食品
D. 现制现售的食品
【单选题】
进口预包装特殊膳食用食品中文标签必须标示内容是_____。
A. 能量和营养素
B. 营养素含量水平的声称
C. 营养素的作用
D. 与普通食品的区别
【单选题】
食品企业直接用于食品生产加工的水必须符合_____。
A. 矿泉水标准要求
B. 纯净水标准要求
C. 生活饮用水卫生标准要求
D. 蒸馏水标准要求
【单选题】
备案种植、养殖场应当为其生产的每一批原料出具出口食品加工原料_____件。
A. 检验检疫合格证明
B. 原产地证明
C. 农（兽）药用药记录
D. 供货证明
【单选题】
对装运出口_____的集装箱，承运人、装箱单位或者其代理人应当在装运前向海关申请清洁、卫生、冷藏、密固等适载检验。
A. 新鲜食品
B. 特殊功能食品
C. 易腐烂变质食品、冷冻食品
D. 加工食品
【单选题】
_____不适用于食糖国家标准中的定义。
A. 白砂糖
B. 淀粉糖
C. 方糖
D. 冰糖
【单选题】
食品添加剂苯甲酸可以在_____。
A. 所有食品品种中不限量使用
B. 限定的食品品种中不限量使用
C. 限定的食品品种中按限量使用
D. 所有食品品种中限量使用
【单选题】
根据《有机产品认证管理办法》，有机配料含量等于或者高于 _____的加工产品，应当在获得有机产品认证后，方可在产品或者产品包装及标签上标注“有机”字样，加施有机产品认证标志。
A. 100%
B. 95％
C. 90%
D. 85%
【单选题】
获得有机产品认证的应当在获证产品或者产品的最小销售包装上，加施中国有机产品认证标志、有机码和_____。
A. 认证机构名称
B. 认证机构代码
C. 进口商
D. 认证委托人
【单选题】
_____属于食品添加剂。
A. 山梨酸钾
B. 苏丹红
C. 三聚氰胺
D. 孔雀石绿
【单选题】
特殊膳食用食品的标签上可以使用的声称是_____。
A. 本产品有抗病毒作用
B. 本产品有减肥作用
C. 铁是血红细胞的形成因子
D. 膳食纤维具有润肠通便的作用
【单选题】
国家实行出口食品生产企业_____管理制度。
【单选题】
预包装食品包装物或包装容器最大表面面积大于______cm²时，强制标示内容的文字、符号、数字的高度不得小于1.8mm。
【单选题】
进口食品境外生产企业申请注册，应通过其_____或其他规定的方式向国家认监委推荐，并提交符合规定条件的证明性文件以及材料。
A. 进口商
B. 进口代理商
C. 行业协会
D. 所在国家（地区）主管当局
【单选题】
出口食品生产企业应当建立和实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系，该体系还应当包括_____计划。
A. 信用评价
B. 内部审核
C. 监督检查
D. 食品防护
【单选题】
出口食品生产企业未依法履行备案法定义务或者经备案审查不符合要求的，其产品_____。
A. 不予生产
B. 不予出口
C. 不予上市
D. 返工整理
【单选题】
巧克力制品是由巧克力与其他食品按一定比例制成的食品，其中巧克力部分质量分数_____。
A. ≥5%
B. ≥15%
C. ≥20%
D. ≥25%
【单选题】
糕点产品必须标注的内容不包括_____。
A. 净含量
B. 配料表
C. 商标
D. 贮存条件
【单选题】
下列关于营养成分表的表述，错误的是： 。
A. 营养成分表应以一个“方框表”的形式表示（特殊情况除外）
B. 营养成分表可为任意尺寸
C. 营养成分表应与包装基线垂直
D. 营养成分表不需标注“能量”
【单选题】
下列关于食品标签的表述，错误的是_____。
A. 食品标签应清晰、醒目、持久
B. 应保证在产品运输、销售过程中食品标签不会脱落
C. 食品标签应保证消费者购买时易于辨认和识读
D. 食品上的吊牌不属于食品标签的一部分
【单选题】
按照传统既是食品又是中药材的物质，其目录由__________公布。
A. 国务院卫生行政部门会同国务院食品安全监督管理部门
B. 国务院农业行政部门
C. 国务院办公厅
D. 海关总署
【单选题】
对于已有相应的国家标准和行业标准的可食用包装物，当加入量小于预包装食品总量_____时，可免于标示该可食用包装物的原始配料。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 25%
【单选题】
酒精度标识方法正确的是______。
A. %vol
B. %v/v
C. %Vol
D. %VOL
【单选题】
_______不属于预包装食品豁免强制标示营养标签范围。
A. 乙醇含量≥0.5%的饮料酒类
B. 罐头
C. 现制现售的食品
D. 包装的饮用水
【单选题】
_______可以称为高蛋白质。
A. 每420 kJ的含量≥5% NRV
B. 每100 g的含量≥20% NRV
C. 每100 g的含量≥10% NRV
D. 每100 mL的含量≥5% NRV
【单选题】
_____ 属于籽类。
A. 杏核
B. 山核桃
C. 开心果
D. 南瓜籽
【单选题】
生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂或者标签、说明书不符合本法规定的食品、食品添加剂，情节严重的_____。
A. 没收违法所得
B. 处以二千元以上五万元以下罚款
C. 处以货值金额五倍以上十倍以下罚款
D. 责令停产停业，直至吊销许可证
【单选题】
经营超过保质期的食品，情节严重的，_____。
A. 没收违法所得
B. 处以二千元以上五万元以下罚款
C. 处以货值金额五倍以上十倍以下罚款
D. 吊销许可证
【单选题】
对因标签、标识或者说明书不符合食品安全标准而被召回的食品，应该 _____。
A. 全部销毁
B. 低价贱卖
C. 经杀菌处理后继续销售
D. 在采取补救措施且能保证食品安全的情况下可以继续销售，并向消费者明示补救措施
【单选题】
用非食品原料生产食品或者在食品中添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质，或者用回收食品作为原料生产食品，情节严重的，_____。
A. 没收违法所得
B. 处以2千元以上5万元以下罚款
C. 处以货值金额5倍以上10倍以下罚款
D. 吊销许可证
【单选题】
首次向中国出口乳品的国家或者地区，其_____应当向海关总署提供有关资料。
A. 政府主管部门
B. 乳制品协会
C. 乳制品出口企业
D. 境内进口商
【单选题】
调制乳是以_____的生牛（羊）乳或复原乳为主要原料。
A. ≥75 %
B. ≥80%
C. ≥85%
D. ≥90%
【单选题】
灭菌乳按杀菌工艺可分为超高温灭菌乳和______。
A. 巴氏杀菌乳
B. 秒杀灭菌乳
C. 保持灭菌乳
D. 李氏灭菌乳
【单选题】
巴氏杀菌牛乳应该标示______。
A. 鲜牛奶
B. 纯牛奶
C. 复原乳
D. 高钙奶
【单选题】
调制乳粉中乳固体含量应不低于____。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
【单选题】
乳粉中的蛋白质含量应≥非脂乳固体的_____。
A. 34%
B. 35%
C. 36%
D. 37%
【单选题】
乳清蛋白粉的蛋白含量应不低于______。
A. 25%
B. 35%
C. 45%
D. 50%
【单选题】
风味酸乳中生牛（羊）乳或乳粉原料比例需达到______。
A. 50%以上
B. 70%以上
C. 80%以上
D. 90%以上
