【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，对连续发现____百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限。___
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相关试题
【单选题】
根据《中国银行会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》，对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要 领导责任。___
A. 上追一级
B. 上追两级
C. 下查一级
D. 下查两级
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是____。___
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
【单选题】
某银行柜员利用空白凭证、公章等，套取了500万元用于非法集资，被当地公安机关立案侦查，应纳入第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某银行网点发生抢劫事件，在网点办理汇款业务的小王被劫匪打伤，该案件属于第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度，轮岗期限原则上以____为限，轮岗率要求100%。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构应_______对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险，提升内控水平转移。___
A. 监测；合规
B. 监测；操作
C. 发现；合规
D. 发现；操作
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险；合规风险
B. 声誉风险；案件风险
C. 操作风险；案件风险
D. 声誉风险；合规风险
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由，需要超出上述开卡数量限制的，由商业银行核实后酌情办理。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作，严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户，原则上应预留本人实名登记的手机号码；确无手机号码的，可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码，一经发现，银行业金融机构有权停用该银行卡，待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户，可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度，依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于代理开立的借记卡，需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用，在启用前应只支持 交易。___
A. 存款转入等贷方交易
B. 取款
C. 转出
D. 消费
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，全国性银行以及其他跨省设立分支机构的银行业金融机构，应在一级分支机构以下实行关键印章____管理。___
A. 专人管理
B. 上收一级
C. 办公室
D. 上收两级
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应定期开展印章清理，明确界定对外使用印章的范围，着力精简实体印章，推行____ 。___
A. 原子印章
B. 光敏印章
C. 电子印章
D. 数字印章
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应加强印章安全管理，坚决防印章盗刻盗用。刻制印章应经印章管理部门审批，并在指定的经____备案的刻印机构刻制。___
A. 人民银行
B. 银保监局
C. 公安部门
D. 市场监督管理局
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，银行业金融机构应根据“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后______个工作日内向银监会或其派出机构报送。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，以下说法哪个是正确的？___________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，冻结单位或个人存款的期限最长是_____。___
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 一年
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYC原则是指______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYB原则是指_______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYD原则是指________。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，____对案件处置工作负直接责任。___
A. 银行业监督管理机构
B. 纪检部门
C. 银行业金融机构
D. 稽查部门
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的_______和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。___
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行，2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件，2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应在该事件确认为案件后_______报送案件信息。___
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 72小时内
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，关于案件的定义，以下表述准确的是____________。___
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯法律法规，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯法律法规，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
【单选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中，打伤同伴，将从自助设备中取出的D万元据为己有，并绕过安保人员逃窜，后被公安机关抓捕归案，经法医鉴定，被其打伤的同伴为7级伤残。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件属于____。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【单选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤，随后公安机关立案侦查，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元，后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某天，一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票，其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作，连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功，随后该女士求助于银行大堂经理，银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑，于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出，最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
甲是A银行的一位对公客户经理，近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务，他的好友乙是B银行的一位客户经理，他们在闲聊时提到了这件事，乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他，甲欣然同意了，结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务，且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的？___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过___年。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，对于异动、可疑、高风险账户，要求必须___采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
推荐试题
【单选题】
试题72：行政法律责任必须由有关___依照行政法律规范,包括实行规范和程序规范所规定的条件和程序予以追究。
A. 司法机关
B. 行政机关
C. 人民法院
D. 国家机关
【单选题】
试题73：行政法律关系中最主要的是___之间的权利义务关系。
A. 行政机关与公务员
B. 行政机关相互
C. 行政机关与公民、法人或其他经济组织
D. 行政机关与其他国家机关
【单选题】
试题74：行政法律关系具有强制性,相对一方当事人如有违反,作为当事人另一方的国家行政机关,在其职权范围内即可依法强制执行,包括申请___强制执行。
A. 公安机关
B. 上级行政机关
C. 人民法院
D. 司法机关
【单选题】
试题75：行政法律关系的内容是___。
A. 当事人之间权利义务的总和
B. 双方所订的契约
C. 当事人诉讼的权利
D. 违约的赔偿责任
【单选题】
试题76：行政处理决定的特征之一是___。
A. 主体是公民
B. 主体行政机关
C. 不影响相对人的权利
D. 不影响相对人的义务
【单选题】
试题77：行政处分是按行政隶属关系,但对___适用的行政制裁手段。
A. 国家行政机关
B. 行政违法者
C. 全体国家行政工作人员
D. 相对人一方
【单选题】
试题78：狭义的编制包括一个行政组织、一个单位的___。
A. 行政组织形式
B. 人员定额及人员结构
C. 行政机构的设置
D. 行政机构的调整合并、撤销等
【单选题】
试题79：收容审查属于___。
A. 行政处分
B. 人身罚
C. 行政强制措施
D. 行为罚
【单选题】
试题80：省、自治区、直辖市人民政府及省、自治区所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府可以制定___。
A. 行政法规
B. 单行条例
C. 自治条例
D. 地方规章
【单选题】
试题81：生效的执法行为,具有依法采取一定手段,使其内容完全实现的效力。这种效力称为___。
A. 确定力
B. 拘束力
C. 执行力
D. 强制力
【单选题】
试题82：如果侵权行政行为是因行政工作人员的过错所致,行政机关赔偿损失之后,可以责令故意或重大过失的行政机关工作人员承担___赔偿费用。
A. 部分
B. 全部
C. 部分或全部
D. 双倍
【单选题】
试题83：人民法院审理行政案件时，作为参照的是___。
A. 法律
B. 行政法规
C. 地方性法规
D. 规章
【单选题】
试题84：纳税属于___。
A. 权利性行政处理决定
B. 义务性行为行政处理决定
C. 行政处罚
D. 行政裁决
【单选题】
试题85：某人对应交税额不服，这时他可以___。
A. 提起行政诉讼，从而不交税金
B. 需先交税金，然后提起行政诉讼
C. 因诉讼而可以减免税金
D. 暂不交税金，待诉讼结束再交纳
【单选题】
试题86：某企业非法集资，被处以资金冻结，这是属于___。
A. 财产罚
B. 行政强制措施
C. 申诫罚
D. 能力罚
【单选题】
试题87：民族自治机关包括民族自治地方的___和民族自治地方的国家行政机关。
A. 权力机关
B. 审判机关
C. 检察机关
D. 军事机关
【单选题】
试题88：民族自治地方和行政机关所享有的自治权之一是___。
A. 可组织军队
B. 可组织独立的税收机关
C. 可组织独立的边防部队
D. 可组织本地方维护社会治安部队
【单选题】
试题89：可以作为行政诉讼的标的是___。
A. 抽象行政行为
B. 具体行政行为
C. 精神财富
D. 物质财富
【单选题】
试题91：国务院根据1983年全国人大常委会关于授权国务院对职工退休退职办法进行部分修改和补充的决定所进行的立法是___。
A. 行政法的制定
B. 职权立法
C. 一般授权立法
D. 特别授权立法
【单选题】
试题92：国务院的性质、地位、组成、职权和领导体制等，由___规定。
A. 民法
B. 国务院组织法
C. 编制法
D. 特别法
【单选题】
试题93：管理方行政违法的主体只能是___。
A. 国家行政机关
B. 国家行政机关及其行政工作人员
C. 国家行政机关的行政工作人员
D. 相对人
【单选题】
试题94：根据行政诉讼法的规定,在诉讼过程中,被告行政机关___向原告和证人收集证据。
A. 不能
B. 可以
C. 应当
D. 不能自行
【单选题】
试题96：对不应处罚的人进行处罚属于___。
A. 行政越权
B. 滥用职权
C. 行政不当
D. 行政程序违法
【单选题】
试题97：颁发营业执照属于___。
A. 权利性行政处理决定
B. 行政奖励
C. 行政处罚
D. 义务性行政处理决定
【单选题】
试题98：___是我国行政法的基本法源。
A. 宪法
B. 法律
C. 行政法规和部门规章
D. 与行政管理有关的法律解释
【单选题】
试题99：某旅馆经理于某，为了保持其旅馆“生意兴隆”，明知其旅馆内存在卖淫、嫖娼活动，却放任不管，不采取措施予以制止。于某的行为___。
A. 构成犯罪
B. 属于民事违法
C. 不属于违法
D. 属于行政违法
【单选题】
试题314：在行政复议中，因不可抗力或其他特殊原因耽误法定期限的，可以在障碍消除后的___日内提出申请延长期限。
【单选题】
试题326：在我国，提出复议申请的法定期限一般在知道具体行政行为之日起___日内，法律另有规定的除外。
【单选题】
1.可编程序控制器采用了一系列可靠性设计，如___、掉电保护、故障诊断和信息保护及恢复等。
A. 简单设计
B. 简化设计
C. 冗余设计
D. 功能设计
【单选题】
2.可编程序控制器是一种专门在___环境下应用而设计的数字运算操作的电子装置。
【单选题】
3.下列选项不是PLC的特点___。
A. 抗干扰能力强
B. 编程方便
C. 安装调试方便
D. 功能单一
【单选题】
4.可编程序控制器的特点是___。
A. 不需要大量的活动部件和电子元件，接线大大减少，维修简单，性能可靠
B. 统计运算、计时、计数采用了一系列可靠性设计
C. 数字运算、计时编程简单，操作方便，维修容易，不易发生操作失误
D. 以上都是
【单选题】
5.可编程序控制器采用大规模集成电路构成的___和存储器来组成逻辑部分。
A. 运算器
B. 微处理器
C. 控制器
D. 累加器
【单选题】
6.可编程序控制器系统由___、扩展单元、编程器、用户程序、程序存储器等组成。
A. 基本单元
B. 键盘 c．鼠标 D．外围设备
【单选题】
7.可编程序控制器由___组成。
A. 输入部分、逻辑部分和输出部分
B. 输人部分和逻辑部分
C. 输入部分和输出部分
D. 逻辑部分和输出部分
【单选题】
8.PLC的组成部分不包括___。
A. CPU
B. 存储器
C. 外部传感器
D. I/O口
【单选题】
9.FX2N系列可编程序控制器输入继电器用___表示。
【单选题】
10.FX2。系列可编程序控制器输出继电器用___表示。
【单选题】
11.FX2N系列可编程序控制器定时器用___表示。
【单选题】
12.FX2N系列可编程序控制器计数器用___表示。
