【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有________。___
A. 公安、司法机关立案侦查的
B. 银行业金融机构已经稽核确认
C. 银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. 银行业金融机构工作人员失踪的
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【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括________等内容。___
A. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
C. 收到重大案件举报线索
D. 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
【多选题】
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，下列案例中属于第一类案件的有____。___
A. 某银行工作人员刘某勾结客户伪造B银行存单RMB9000万元用以骗取银行贷款，后东窗事发被公安机关立案侦查
B. 某银行工作人员张某上班路上被抢劫，同时造成人身重伤
C. 某银行工作人员小朱伪造银行公章骗取客户巨额理财资金，已移送司法机关立案查处
D. 无业游民林某利用自身技术实施网上银行诈骗，诈骗金额高达RMB7000万元，被公安机关立案侦查
【多选题】
某一支行行长，利用自身职务上的便利，通过其行长的身份在工作中以承诺高息为诱饵，骗取客户的钱进行大肆挥霍，然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息，形成了一个“庞氏骗局”，最后因资金链断裂而东窗事发，客户上银行追债，该银行立即向公安机关报案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，表述正确的是____。___
A. 该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴
B. 该案件应根据《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
C. 该案件属于第一类案件
D. 该案件属于第三类案件
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对____进行明确和详细规定。 ___
A. 重要岗位
B. 轮岗代替方式
C. 轮岗年限
D. 轮岗方式
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人包括______。___
A. 作案人员
B. 相关违法违规行为的实施人
C. 未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D. 未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪些属于案件问责方式？___
A. 扣减绩效工资
B. 告诫
C. 通报批评
D. 解除劳动合同
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，对案件发生负有管理、领导责任的人员是指因不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效的以下人员____ 。___
A. 银行业金融机构董事长
B. 银行业金融机构法人
C. 分支机构的负责人
D. 部门负责人
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构案件问责应当遵循______、责任明确、逐级追究的原则。___
A. 依法依规
B. 平等均摊
C. 实事求是
D. 权责对等
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，有下列______情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。___
A. 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
B. 情节轻微且未造成损害的；
C. 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
D. 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
【多选题】
甲银行员工王某，因违规保管储户空白凭证，导致储户资金损失，构成金融案件。甲银行拟给予王某纪律处分。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，甲银行可以采取的纪律处分措施包括____。___
A. 责令辞职
B. 记过
C. 降级
D. 开除
【多选题】
甲银行发生一笔金融案件，其所属C支行的客户经理林某，伙同征信管理岗张某，将客户征信信息出售给甲银行的储户孙某获取非法利益。经调查，C支行行长聂某对于支行征信查询工作存在管理缺失，征信管理漏洞是造成上述金融案件的原因之一。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，甲银行实施责任追究的对象包括________。___
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当根据本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系应当包括的基本要素包括：____。___
A. 董事会/监事会/高级管理层的职责
B. 适当的组织架构
C. 管理政策/制度和流程
D. 内部监督与检查
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：________。 ___
A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行
D. 定期组织案防工作培训
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当制定符合本机构特点的哪些等专门制度？___
A. 案件风险排查、报告
B. 处置
C. 问责以及整改
D. 后评价
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化，遵循以下________原则。___
A. 统一组织
B. 分级实施
C. 突出重点
D. 滚动覆盖
E. 强化整改
F. 落实责任
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：____。___
A. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
B. 明确界定各部门案件风险排查职责以及案件风险排查的内容、频率和报告路径，督促相关部门切实履行案件风险排查职责
C. 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
D. 监督落实案件风险排查问题整改和责任追究工作
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括：____。 ___
A. 根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
B. 组织案件风险排查培训，协助各分支机构提高案件风险排查工作水平，履行案件风险排查管理的各项职责
C. 督促、检查、汇总相关部门和分支机构案件风险排查工作情况
D. 监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求，确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖。 ___
A. 主要业务领域
B. 重点管理环节
C. 员工服务态度
D. 员工异常行为
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助查询、冻结工作应当遵循_______的原则。___
A. 依法合规
B. 公开
C. 保护存款人和其他客户合法权益
D. 为存款人保密
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有_____行为之一的，由银行业监督管理机构责令改正，并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；必要时，予以通报批评；构成犯罪的，依法追究刑事责任。___
A. 向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信，伪造、隐匿、毁灭相关证据材料，帮助隐匿或者转移财产
B. 擅自转移或解冻已冻结的存款
C. 故意推诿、拖延，造成应被冻结的财产被转移的
D. 其他无正当理由拒绝协会配合、造成严重后果的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，被约谈告诫的发生重大案件（风险）银行业金融机构，主要包括以下________情形。___
A. 发生重大案件（风险）的
B. 严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
C. 内控薄弱、案件频发的
D. 责任追究不力、整改效果不明显的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，根据案件（风险）的性质和金额，被约谈告诫的银行业金融机构人员包括以下哪几类？___
A. 分管负责人及相关部门主要负责人
B. 主要负责人、 分管负责人及相关部门主要负责人
C. 全体高级管理人员
D. 全体董事 及监事
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，约谈告诫会议主要内容是：____。___
A. 通报案情
B. 剖析原因
C. 提出监管意见
D. 整改要求
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）的有关要求，_______并定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞。___
A. 建立健全内部控制体系
B. 明确内部控制职责
C. 完善内部控制措施
D. 强化内部控制保障
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查_______内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。___
A. 基层营业网点
B. 重点营业网点
C. 柜面业务岗位
D. 重点业务岗位
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强_______ “三道防线”建设。___
A. 业务管理条线
B. 风险合规条线
C. 后勤保障
D. 审计监督条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责_______。___
A. 相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进
B. 及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议
C. 动态调整制度、流程、风险控制措施
D. 提出修订重要凭证和合同文本等建议
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，风险合规条线作为第二道防线应认真落实_______等职责。___
A. 业务制度制订、执行、日常检查和持续改进
B. 风险监测
C. 重点业务风险检查
D. 风险事件牵头处置及实施问责
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强柜面业务流程控制，严格落实_______等柜面业务的授权、控制和监督制度。___
A. 现金收付
B. 资金汇划
C. 账户资料变更
D. 密码挂失与重置以及网上银行开通
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，客户申请办理柜面业务时，银行业金融机构应采取_______等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认，确保根据客户真实意愿办理业务。___
A. 凭证签字
B. 语音自助提示
C. 屏幕自助显示
D. 风险提示
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户真实性审核，包括_______等。___
A. 开户申请人意愿的真实性
B. 开户初始资金来源地真实性
C. 开户文件和印鉴的真实性
D. 开户办理人身份的真实性
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对客户实行分类管理，对于_______开户应坚持上门核实。___
A. 新客户
B. 重点关注客户
C. 异地客户
D. 大额客户
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持对账与业务办理在_______方面严格分离原则。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强_______等账户的对账工作，必要时应上门、面对面进行对账核实。___
A. 新开户个人
B. 新开户企业
C. 企业注册地与对账地址不一致
D. 短期内资金异动
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持“_______”原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。___
A. 双人入库保管
B. 事先审批登记
C. 事后审批登记
D. 双人监督领用
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统，实现对重要凭证和核算印章的系统刚性控制，建立“_______”对应关系，有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构总行应在官方网站和营业场所公示本行代销的金融产品清单，以及_______等重要信息。___
A. 产品保障
B. 产品发行方
C. 预期收益
D. 相关风险
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的_______。___
A. 权限管理
B. 资历管理
C. 行为管理
D. 年限管理
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实网点负责人对_______的管理职责。___
A. 营业场所
B. 营业秩序
C. 客户流量
D. 客户来源
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加快推进银行理财产品和代销产品销售录音录像工作，录音、录像资料应能完整客观、清晰可辨地记录_______等重点环节。___
A. 业务或产品介绍
B. 相关风险和关键信息提示
C. 业务交易金额
D. 客户确认和反馈
推荐试题
【判断题】
国家规定要求取得相应资格证书才能上岗作业的工作人员，必须经过公司培训后上岗。[1分]
【判断题】
焊工应戴防尘（电焊尘）口罩穿帆布工作服、工作鞋，戴工作帽、手套，上衣应扎在裤子里，口袋应有遮盖，脚面应有鞋罩，以免烧伤。[1分]
【判断题】
后建、改（扩）建的建设工程与已有的管道设施相遇而产生的管道设施保护问题，由后建、改（扩）建的建设工程项目单位与管道企业协商解决。( )[1分]
【判断题】
进出站场工艺区、配电间、发电机房、控制室等无关人员禁止入内的场所，应随手关门。[1分]
【判断题】
进行管道多处打开动火作业时，应对相连通的各个动火部位进行隔离；不能隔离的，动火作业可以同时进行。[1分]
【判断题】
进入特别潮湿作业场所作业，还应穿绝缘鞋、戴绝缘手套，照明电压不超过24V。[1分]
【判断题】
禁止在装有易燃物品的容器、油漆未干的结构或其他物体上进行焊接、气割。[1分]
【判断题】
经常有人工作的场所和施工车辆上宜配备必要的急救药品，并指定专人检查、补充或更换，确保齐全、有效。[1分]
【判断题】
经医师鉴定，无妨碍工作的病症，并应至少每年进行一次体检，特殊岗位，按国家相应规定执行。[1分]
【判断题】
精神不振、情绪不稳、慌恐不安、过分激动等人员，不宜进行高处作业。[1分]
【判断题】
可在雷雨、台风、暴雪等恶劣条件下进行正常工艺操作。[1分]
【判断题】
劳动者可以在用人单位所在地、本人户籍所在地或者经常居住地依法承担职业病诊断的医疗卫生机构进行职业病诊断。[1分]
【判断题】
冷放空操作前应确认放空区30米范围内无闲杂人员。[1分]
【判断题】
两个及以上单位（包括管道企业自身）在输气管道现场从事交叉作业，必须书面明确交叉作业安全措施，并由管道企业对各方工作负责人进行安全交底，并要求各方安排专门监护人在现场履行对交叉作业的组织协调和监督监护职责。[1分]
【判断题】
临近地下隐蔽设施时，可采用机械配合人工挖掘。[1分]
【判断题】
每隔2~4年宜进行一次穿越管道水下巡检。[1分]
【判断题】
内检测实施作业前应确认检测器通过管段的气液联动阀爆管保护装置已撤出，动力气源已关闭，电源已切断。[1分]
【判断题】
其他单位未经管道企业同意 ,不得使用管道专用伴行道路、 管道水工防护设施、 管道专用隧道 等管道附属设施。 ( )[1分]
【判断题】
起吊物就位前，不许解开吊装索具。[1分]
【判断题】
起重指挥应严格执行吊装方案，发现问题应及时与工作负责人协商解决。[1分]
【判断题】
起重作业时必须明确指挥人员，指挥人员应佩戴明显的标志。[1分]
【判断题】
气体检测的位置和所采的样品可以任意选择。[1分]
【判断题】
签发后的工作票需增加工作项目或变更安全措施的，应向签发人报告并经同意，可不填写新的工作票。[1分]
【判断题】
热放空操作前应确认放空区50米范围内无闲杂人员。[1分]
【判断题】
任何单位和个人不得将产生职业病危害的作业转移给不具备职业病防护条件的单位和个人。[1分]
【判断题】
任何单位和个人发现危害管道安全或者建设的违法行为，有权向发展和改革（能源）主管部门或者公安机关举报。对提供违法行为线索并查证属实的，发展和改革（能源）主管部门或者公安机关应当予以表彰或者奖励。( )[1分]
【判断题】
任何人进入站场工艺区或在输气管道本体设备上工作，必须正确佩戴安全帽，交出火种、释放静电，不得穿容易产生火花的带钉鞋和产生静电的化纤类衣物。[1分]
【判断题】
容器内使用的防爆行灯，电压不准超过24V。[1分]
【判断题】
如工作内容发生变化或工作范围扩大，需要变更安全措施或工艺上的调整的，应重新填写工作票，履行签发、许可手续后，方可继续工作。[1分]
【判断题】
若至预定时间，原工作范围内的一部分工作尚未完成，仍需继续工作而不影响恢复输气的，原工作票可先行终结。[1分]
【判断题】
涉及交叉作业的各方应严格按照专项方案落实安全措施。[1分]
【判断题】
深基坑（开挖深度超过5米以上或地下室二层以上，或深度虽未超过5米，但地质条件和周围环境及地下管线特别复杂的基坑）作业应编制专项施工方案，采取相应的安全防护措施。[1分]
【判断题】
生产经营单位使用被派遣劳动者的，被派遣劳动者享有同本单位从业人员完全等同的权利，并应当履行完全等同的义务。[1分]
【判断题】
使用气焊焊割动火作业时，氧气瓶与乙炔气瓶间距应不小于3m。[1分]
【判断题】
使用气焊焊割动火作业时，氧气瓶与乙炔气瓶间距应不小于5m，二者与动火作业地点的水平距离均不应小于 8m，并不准在烈日下爆晒。[1分]
【判断题】
输气管道设备设施出现危及人身、设备安全的紧急情况时，需要紧急操作的，可不使用操作票立即进行操作。[1分]
【判断题】
输气管道设备设施停役或复役操作完毕后，必须检查阀位指示标志是否到位，挂设“关”或“开”指示牌，并将其列入操作票内容。[1分]
【判断题】
所有工作开始前，工作许可人应向工作班全体成员进行安全交底，安全交底的内容包括（但不限于）工作内容、工作范围、质量要求和职责分工以及风险控制、应急措施。[1分]
【判断题】
所有临时用电设施外壳都应保护接地，接地电阻值应满足《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46—2012）的要求，接地线和接零线应分开设置。[1分]
【判断题】
天然气场站中，机动车辆不带防火罩不准进入场区。[1分]
