【多选题】
涉水工程施工单位应当落实安全生产法律法规要求，完善安全生产条件，制定施工通航安全保障方案，保障施工作业及其周边水域交通安全。施工通航安全保障方案应当包含:
A. 涉水工程对通航环境
B. 水上交通秩序的影响分析
C. 存在的问题
D. 通航安全保障措施
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中华人民共和国水上水下活动通航安全管理规定.第十八条 涉水工程施工单位应当落实安全生产法律法规要求，完善安全生产条件，制定施工通航安全保障方案，保障施工作业及其周边水域交通安全。施工通航安全保障方案应当包含涉水工程对通航环境、水上交通秩序的影响分析、存在的问题及通航安全保障措施等。
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【多选题】
打捞或者拆除沿海水域内沉船沉物审批的条件：（ ）
A. 参与打捞或者拆除的单位、人员具备相应能力
B. 已依法签订沉船沉物打捞或者拆除协议
C. 从事打捞或者拆除作业的船舶、设施符合安全航行、停泊和作业的要求
D. 已制定打捞或者拆除作业计划和方案，包括起止时间、地点和范围、进度安排等
E. 对安全和防污染有重大影响的，已通过通航安全评估
F. 已建立安全和防污染责任制，并已制定符合水上交通安全和防污染要求的措施和应急预案
【多选题】
船舶进入或者穿越禁航区许可的条件：（ ）
A. 有因人命安全、防污染、保安等特殊需要进入和穿越禁航区的明确事实和必要理由
B. 禁航区的安全和防污染条件适合船舶进入或者穿越
C. 船舶满足禁航区水上交通安全和防污染的特殊要求，并已制定保障安全、防治污染和保护禁航区的措施和应急预案
D. 进入或者穿越军事禁航区的，已经军事主管部门同意
【多选题】
大型设施、移动式平台、超限物体水上拖带审批的条件：（ ）
A. 确有拖带的需求和必要的理由
B. 拖轮适航、适拖，船员适任
C. 海上拖带已经拖航检验，在内河拖带超限物体的，已通过安全技术评估
D. 已制定拖带计划和方案，有明确的拖带预计起止时间和地点及航经的水域
E. 满足水上交通安全和防污染要求，并已制定保障水上交通安全、防污染的措施以及应急预案
【多选题】
水上移动卫星通信系统由（ ）组成。
A. 卫星
B. AIS
C. 地面接收控制岸站
D. 船舶地球站
【多选题】
《港口经营管理规定》所规定的负责港口行政管理的部门包括：（ ）
A. 交通运输部
B. 省、自治区、直辖市人民政府交通运输（港口）主管部门
C. 省、自治区、直辖市人民政府确定的具体实施港口行政管理的部门
D. 港口所在地设区的市（地）、县人民政府确定的具体实施港口行政管理的部门
【多选题】
港口经营主要包括下列各项：
A. 为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施
B. 为旅客提供候船和上下船舶设施和服务
C. 从事货物装卸（含过驳）、仓储、港区内驳运
D. 为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务
E. 为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物表面状况的理货服务
【多选题】
已启用的水上移动卫星通信船站不得擅自更改分配的识别码，在发生以下情况时，该船站必须立即进行变更或注销登记：（ ）
A. 船站所有人或使用人变更
B. 账务结算机构变更
C. 改变识别码
D. 设备经过重大维修
E. 固定安装的船站变更安装地点重新安装
【多选题】
根据《深化党和国家机构改革方案》，原农业部的渔业船舶检验和监督管理职责划入交通运输部，（ ）等行政职能由交通运输部海事局承担。
A. 拟订渔业船舶检验政策法规及标准
B. 监督管理
C. 行业指导
D. 渔业船舶和船用产品法定检验
【多选题】
根据《深化党和国家机构改革方案》，原农业部的渔业船舶检验和监督管理职责划入交通运输部，（ ）等职责由中国船级社承担。
A. 拟订渔业船舶检验政策法规及标准
B. 行业指导
C. 渔业船舶法定检验
D. 船用产品法定检验
【多选题】
自2021年1月1日起，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》对在直属海事管理机构登记的下列船舶生效：（ ）
A. 沿海载客定额50人以下跨省航行的客船（客渡船除外）及沿海省内航行的客船（客渡船除外）
B. 沿海150总吨以下气体运输船和散装化学品船
C. 沿海500总吨及以上港内作业的油船及沿海500总吨以下油船
D. 沿海500总吨及以上省内航行的散货船和其他货船
E. 内河3000总吨及以上散货船和其他货船
【多选题】
自2021年1月1日起，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》对在直属海事管理机构登记的下列客船生效：（ ）
A. 沿海载客定额50人以下跨省航行的客船
B. 沿海载客定额50人以下跨省航行的客渡船
C. 沿海省内航行的客船
D. 沿海省内航行的客渡船
【多选题】
自2021年1月1日起，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》对在直属海事管理机构登记的沿海150总吨以下（ ）生效。
A. 客船
B. 气体运输船
C. 油船
D. 散装化学品船
【多选题】
自2021年1月1日起，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》对在直属海事管理机构登记的下列油船生效：（ ）
A. 沿海500总吨及以上港内作业的油船
B. 沿海500总吨以下油船
C. 沿海500总吨及以上省内航行的油船
D. 内河3000总吨及以上油船
【多选题】
自2021年1月1日起，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》对在直属海事管理机构登记的下列散货船生效：（ ）
A. 沿海载客定额50人以下跨省航行的客船（客渡船除外）及沿海省内航行的客船（客渡船除外）
B. 沿海150总吨以下散货船
C. 沿海500总吨及以上港内作业的散货船
D. 沿海500总吨及以上省内航行的散货船
E. 内河3000总吨及以上散货船
【多选题】
自2021年1月1日起，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》对在直属海事管理机构登记的下列内河船生效：（ ）
A. 内河载客定额50人以下跨省航行的客船（客渡船除外）
B. 内河500总吨及以上港内作业的油船
C. 内河3000总吨及以上散货船
D. 内河3000总吨及以上其他货船
【多选题】
《水上客运重大事故隐患判定指南（暂行）》中的事故隐患是指水上客运生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的：（ ）
A. 物的危险状态
B. 人的不安全行为
C. 管理上的缺陷
D. 制度上的漏洞
【多选题】
水上客运生产经营单位包括：（ ）
A. 客船所有人
B. 客船经营人
C. 客船管理人
D. 客运码头经营人
【多选题】
水上客运重大事故隐患主要包括：（ ）
A. 客船安全技术状况、重要设备存在严重缺陷
B. 客船配员或船员履职能力严重不足
C. 客运码头重要设备及应急设备存在严重缺陷或故障
D. 水上客运生产经营单位违法经营、作业
E. 水上客运生产经营单位安全管理存在严重问题
F. 其他重大事故隐患
【多选题】
“客船安全技术状况、重要设备存在严重缺陷”，是指下列（ ）情形之一的：
A. 客船擅自改建
B. 客船改装后，船舶适航性、救生和防火要求，不满足技术法规要求
C. 客船船体破损、航行设备损坏影响船舶安全航行，未及时修复
D. 客船应急操舵装置、应急发电机等应急设施设备出现故障
E. 客船未按规定配备足额消防救生设备设施或存在严重缺陷
【多选题】
“客船配员或船员履职能力严重不足”，是指下列（ ）情形之一的：
A. 船长的配备未满足最低安全配员要求
B. 高级船员的配备未满足最低安全配员要求
C. 参加航行、停泊值班的船员违反规定饮酒或服用国家管制的麻醉药品
D. 参加航行、停泊值班的船员违反规定饮酒或服用国家管制的精神药品
【多选题】
第七条 “客运码头重要设备及应急设备存在严重缺陷或故障”，是指下列（ ）情形之一的：
A. 未按规定配备足额消防救生设备设施或配备的设备设施存在严重缺陷；
B. 未按规定设置旅客、车辆上下船设施，安全设施，应急救援设备，或者设置的设备设施不能正常使用
C. 客运码头未按相关标准配备安全检测设备或者设备无法正常使用
D. 客船登离装置存在重大安全缺陷未及时纠正
【多选题】
“水上客运生产经营单位违法经营、作业”，是指下列（ ）情形之一的：
A. 客船未持有有效的法定证书
B. 客船未遵守恶劣天气限制、夜航规定航行
C. 客船载运旅客人数超出乘客定额人数的、或未按规定载运或载运的车辆不符合相关规定、或未按规定执行“车客分离”要求
D. 客运码头未按规定履行安检查危职责，违规放行人员和车辆
E. 未按规定执行水路旅客运输实名制管理规定
F. 超出许可范围和许可有效期经营
【多选题】
“水上客运生产经营单位安全管理存在严重问题”,是指下列（ ）情形之一的：
A. 未按规定建立安全管理制度或安全管理体系
B. 未切实执行安全管理制度或安全管理体系没有得到有效运行
C. 安全管理相关人员不符合规定的任职要求或履职能力严重不足
D. 未按规定制定应急预案或者未定期组织演练，且逾期不改正
【多选题】
国际航行船舶进出口岸审批中，因不履行或不正确履行行政职责，有下列（ ）情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
A. 对符合法定条件的许可申请不予受理、不予行政许可，或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的
B. 对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的
C. 未依法说明不受理许可申请或者不予行政许可理由的
D. 其他违反法律法规规章文件规定的行为
【多选题】
船舶登记中，因不履行或不正确履行行政职责，有下列（ ）情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
A. 对符合法定条件的登记申请不予受理、不予登记，或者不在法定期限内作出准予登记决定的
B. 对不符合法定条件的申请人准予登记或者超越法定职权作出准予登记决定的
C. 未依法说明不受理登记申请或者不予登记理由的
D. 其他违反法律法规规章文件规定的行为
【多选题】
船舶在港区水域内安全作业备案中，因不履行或不正确履行行政职责，有下列（ ）情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
A. 对符合法定条件的备案申请不予受理、不予备案，或者不在法定期限内作出准予备案决定的
B. 对不符合法定条件的申请人准予备案或者超越法定职权作出准予备案决定的
C. 未依法说明不受理备案申请或者不予备案理由的
D. 其他违反法律法规规章文件规定的行为
【多选题】
港口建设费征收追责情形包括：（ ）
A. 不征、少征港口建设费，或未按规定将港口建设费收入及时足额缴入相应级次国库
B. 坐收坐支、截留、挪用港口建设费
C. 未依法说明不受理登记申请或者不予登记理由
D. 不按规定使用财政部统一监制的政府性基金票据
【多选题】
航行警（通）告发布及执行情况现场检查追责情形包括：（ ）
A. 未切实执行安全管理制度或安全管理体系没有得到有效运行
B. 不按照法定标准和法定程序实施航行警（通）告发布及执行情况现场检查的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
船舶油污损害赔偿基金征收追责情形包括：（ ）
A. 不按规定征收、上缴船舶油污损害赔偿基金
B. 未切实执行安全管理制度或安全管理体系没有得到有效运行
C. 截留、挤占、挪用船舶油污损害赔偿基金
D. 不按规定使用财政部统一监制的财政票据
【多选题】
船舶现场监督追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施船舶现场监督检查的
B. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
C. 不按规定使用财政部统一监制的财政票据的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
中国籍国内航行船舶进出港报告现场核查追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施中国籍国内航行船舶进出港报告现场核查的
B. 坐收坐支、截留、挪用港口建设费的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
国际航行船舶进出口岸现场查验追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施船舶进出港报告现场核查的
B. 不按照法定标准和法定程序实施客货载运及货物系固绑扎情况检查情况检查的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
船旗国监督检查追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施船旗国监督检查的
B. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
C. 未切实执行安全管理制度或安全管理体系没有得到有效运行的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
港口国监督检查追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施港口国监督检查的
B. 不按照法定标准和法定程序实施船舶进出港报告现场核查的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
客渡运船舶现场检查追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施客渡运船舶现场检查的
B. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
C. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
D. 不征、少征港口建设费，或未按规定将港口建设费收入及时足额缴入相应级次国库的
【多选题】
船舶在港区水域内以及内河通航水域安全作业备案的作业情况现场监管追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施船舶在港区水域内以及内河通航水域安全作业备案的作业情况现场监管的
B. 对符合法定条件的备案申请不予受理、不予备案，或者不在法定期限内作出准予备案决定的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
船舶吨位丈量情况现场抽查追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施客货载运及货物系固绑扎情况检查情况检查的
B. 不按照法定标准和法定程序实施船舶吨位丈量情况现场抽查的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
水上巡航追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施水上巡航的
B. 检查中发现助航标识、警示标志、专用标志异常的，未及时发布航行通（警）告或通报航道、航标主管部门
C. 不按照法定标准和法定程序实施船舶进出港报告现场核查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
航道日常巡查追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施航道日常巡查的
B. 不按照法定标准和法定程序实施船舶进出港报告现场核查的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
【多选题】
桥区水域日常巡查追责情形包括：（ ）
A. 不按照法定标准和法定程序实施客货载运及货物系固绑扎情况检查情况检查的
B. 不按照法定标准和法定程序实施桥区水域日常巡查的
C. 检查中发现违法行为，未责令纠正或不立案调查的
D. 其他不依法履行行政检查职责，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的
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【单选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定，一张汇票在承兑后，其债务人承担汇票付款责任的次序是___。___
A. 出票人-第一背书人-第二背书人
B. 承兑人-出票人-第一背书人
C. 承兑人-第一背书人-第二背书人
D. 出票人-承兑人-第一背书人
【单选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定，背书人在汇票背面只有签字，不写被背书人名称，这是___。___
A. 限定性背书
B. 特别背书
C. 记名背书
D. 空白背书
【单选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定，下列行为中正确的是___。___
A. 出租、出借公章
B. 与交易对手名单之外机构开展交易
C. 跨行清单式交易
D. 对买入返售业务单独列立会计科目
【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业诚信建设的通知》的规定，下列符合诚信建设要求的是___。___
A. 区别对待消费者
B. 未履行合同约定
C. 虚假宣传
D. 落实双录要求
【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业诚信建设的通知》的规定，对于会机关作出的行政决定，相关部门应于季后___个工作日内将上季度官方网站公示的行政许可和行政处罚信息提交银监会社会信用体系建设归口管理部门。___
【单选题】
按照国家发展改革委办公厅关于印发《商业银行收费行为执法指南》的通知的规定，下列有利于规范收费行为的积极因素为___。___
A. 在价目表外自立收费项目
B. 收费对象与价目表规定不符
C. 有完善的收费投诉处理制度
D. 服务档案未健全
【单选题】
按照《关于构建绿色金融体系的指导意见》的规定，绿色金融包括___。___
A. 节约能源、提高能效、绿色信贷
B. 节能减排、提高能效、绿色信贷
C. 节能减排、节约能源、绿色信贷
D. 节能减排、提高能效、节约能源
【单选题】
按照《关于构建绿色金融体系的指导意见》的规定，对于绿色信贷支持的项目，可按规定申请___。___
A. 税收优惠
B. 财政贴息支持
C. 提高收费水平
D. 财政拨款
【单选题】
按照《关于构建绿色金融体系的指导意见》的规定，为贯彻构建绿色金融体系的要求，银行业机构在开展信贷资产质量压力测试时，应将___作为重要的影响因素。___
A. 居民人均可支配收入
B. 货币供应量
C. 房价
D. 环境和社会风险
【单选题】
按照《关于金融支持服务贸易发展的指导意见》的规定，为贯彻金融业对外开放的要求，在加强监管的前提下，应积极推动具备条件的___依法发起设立中小银行与机构。___
A. 外资企业
B. 民间资本
C. 国有企业
D. 中外合资企业
【单选题】
金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯，不得因金融消费者性别、年龄、种族、＿＿＿或国籍等不同进行歧视性差别对待___
【单选题】
金融管理部门、金融机构、相关社会组织要加强研究，综合运用多种方式，推动金融消费者宣传教育工作深入开展。＿＿＿要将金融知识普及教育纳入国民教育体系，切实提高国民金融素养。___
A. 人民银行
B. 银监会
C. 教育部
D. 各级政府
【单选题】
银行业金融机构在办理个人住房贷款业务时，要以在房产管理部门备案的网签合同和住房套数查询结果作为审核依据，并以网签备案合同价款和房屋评估价的＿＿＿作为计算基数确定贷款额度___
A. 最高值
B. 平均值
C. 最低值
D. 差值
【单选题】
购房款交款需现金支付的，当日现金交易单笔或者累计达到人民币5万元以上，应在交易发生之日＿＿＿个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告___
【单选题】
房地产开发企业、房地产中介机构要在销售房屋、提供经纪等相关服务时履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内控制度体系，加强对高风险业务、客户的风险管控措施;妥善保存客户身份资料和交易记录，且保存期限不少于＿＿＿年___
【单选题】
稳妥有序推进投贷联动试点，试点银行要加快完善投贷联动业务内部管理制度和流程，积极支持＿＿＿发展。___
A. 绿色企业
B. 新型企业
C. 科创企业
D. 环保企业
【单选题】
推动完善银行业金融机构股东管理制度，加强控股股东行为约束和＿＿＿监管，严禁控股股东不当干预银行业金融机构正常经营管理。___
A. 资金运用
B. 业务合规
C. 股东资质
D. 关联交易
【单选题】
《中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会关于金融支持制造强国建设的指导意见》规定，探索为_____创新中心等公共服务平台提供创新型、多元化融资服务，支持关键共性技术研发和科技成果转化应用。___
A. 制造业
B. 服务业
C. 金融业
D. 农业
【单选题】
《中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会关于金融支持制造强国建设的指导意见》规定,_____要注重发挥管理半径短、经营机制灵活等优势，立足当地，服务中小，积极开发针对中小型制造业企业的特色化、专业化金融产品和服务。___
A. 地方法人金融机构
B. 国有大型银行
C. 股份制商业银行
D. 开发性、政策性金融机构
【单选题】
《中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会关于金融支持制造强国建设的指导意见》规定，____要在重点领域和薄弱环节切实发挥引领作用，在业务范围内以财务可持续为前提，加大对重大项目、重大技术推广和重大装备应用的融资支持。___
A. 地方法人金融机构
B. 国有大型银行
C. 股份制商业银行
D. 开发性、政策性金融机构
【单选题】
《中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会关于金融支持制造强国建设的指导意见》规定，____要积极发挥网络渠道、业务功能协同等优势，为制造业企业提供综合性金融服务，不断改进和提升对中小型制造业企业金融服务的质量效率。___
A. 全国性商业银行
B. 地方法人金融机构
C. 股份制商业银行
D. 开发性、政策性金融机构
【单选题】
《中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会关于金融支持制造强国建设的指导意见》规定,极发挥____优势，在符合保险资金运用安全性和收益性的前提下，通过债权、股权、基金、资产支持计划等多种形式，为制造业转型升级提供低成本稳定资金来源。___
A. 保险长期资金
B. 中长期贷款资金
C. PPP资金
D. 股权投资基金资金
【单选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构不得自主持有或向客户销售可能出现无限损失的 衍生产品，以及以衍生产品为基础资产或挂钩指标的再衍生产品。___
A. 裸买多
B. 裸卖空
C. 买多
D. 卖空
【单选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构应当每 一次对其自身衍生产品业务情况进行评估。___
【单选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构从事套期保值类衍生产品交易，应当由 管理部门根据本机构的真实需求背景决定发起交易和进行交易决策。___
A. 经营
B. 绩效
C. 资产负债
D. 风险
【单选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构应当根据客户适合度评估结果，与有 背景的客户进行与其风险承受能力相适应的衍生产品交易，并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其相应背景的书面材料。___
A. 真实业务
B. 真实需求
C. 真实交易
D. 真实风控
【单选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构的衍生产品交易人员、机构违反本办法的有关规定违规操作，造成本机构或者客户重大损失的，该银行业金融机构应当对直接负责的高级管理人员、主管人员和直接责任人给予 直至开除的纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。”___
A. 警告
B. 严重警告
C. 记过
D. 记大过
【单选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的 。___
A. 0.02
B. 0.03
C. 0.04
D. 0.05
【单选题】
以下哪一项不属于推进商业银行资本工具创新的基本原则（）___
A. 坚持以商业银行为主体的原则
B. 坚持先易后难、稳步推进的原则
C. 坚持先探索、后推广的原则
D. 坚持利润优先、兼顾安全的原则
【单选题】
“其他一级资本工具触发事件”指商业银行核心一级资本充足率降至（）或以下。___
A. 0.07125
B. 0.06125
C. 0.05125
D. 0.04125
【单选题】
包含减记条款的资本工具，当二级资本工具触发事件发生时，其他一级资本工具和二级资本工具的本金应立即按合同的约定进行（）减记。___
A. 全额
B. 部分
C. 全额或部分
D. 以上都不正确
【单选题】
包含减记条款的资本工具，若对因减记导致的资本工具投资者损失进行补偿，应当采取（）的形式立即支付。___
A. 优先股
B. 普通股
C. 优先股或普通股
D. 以上都不正确
【单选题】
包含转股条款的资本工具，当其他一级资本工具触发事件发生时，其他一级资本工具的本金应立即按照合同约定转化为（）。___
A. 普通股
B. 优先股
C. 普通股或优先股
D. 以上都不正确
【单选题】
包含转股条款的资本工具，当二级资本工具触发事件发生时，其他一级资本工具和二级资本工具的本金应立即按合同的约定（）转为普通股。___
A. 部分
B. 全额
C. 全额或部分
D. 以上都不正确
【单选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，董事会应下设审计委员会，审计委员会成员不少于___人，多数成员应为独立董事___
【单选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，_____对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
【单选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行应配备充足的内部审计人员，原则上不得少于员工总数的_____％。___
【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度___的作用。___
A. 第一道闸门
B. 第二道闸门
C. 第三道闸门
D. 第四道闸门
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，以下 物品可以作为押品。___
A. 森林资源
B. 电子和通信测量仪器
C. 设施类在建工程
D. 以上皆可
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行应根据不同押品的价值波动特性，合理确定价值重估频率，每年应至少重估 次。___
