【多选题】
督察人员在执行督察任务时,如发现执法人员有哪些情形的,应当要求其立即纠正:()
A. 未取得海事行政执法证执法;
B. 着装不符合规定;
C. 不遵守执法风纪。
D. 以上都对。
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中华人民共和国海事局海事行政执法督察管理办法海法规﹝2012﹞150号.第二十二条督察人员在执行督察任务时,如发现执法人员有下列情形的,应当要求其立即纠正:(一)未取得海事行政执法证执法;(二)着装不符合规定;(三)不遵守执法风纪。
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【多选题】
督察主要采取、、相结合的方式进行,督察结束后,应当及时通报督察情况。()
A. 定期督察
B. 不定期督察
C. 专项督察
D. 综合督察
【多选题】
督察人员在执行督察任务时,如发现执法人员有下列哪些情形的,除应当要求其纠正外,还应通报所属海事管理机构:()
A. 越权执法;
B. 适用法律法规明显错误;
C. 违反法定程序。
D. 发生政风行风问题。
【多选题】
督察人员应当具备的条件说法正确的是()
A. 坚持原则,忠于职守,清正廉洁,不徇私情,严守纪律。
B. 持有海事行政执法证,具有两个以上执法业务岗位工作经历和一定的组织管理能力;其中甲级督察人员应具有5年以上海事行政执法工作经历,乙级督察人员应具有3年以上海事行政执法工作经历。
C. 具有大学本科以上学历和法律专业知识、海事业务知识。
D. 经过专门培训合格。
【多选题】
对海事行政处罚的监督,应该包括---------。( )
A. 行政处罚的主体与程序是否合法
B. 认定的事实是否充分、确凿
C. 适用法律规范性文件是否准确
D. 做出的决定是否适当、法律文书是否规范
【多选题】
各级海事管理机构的法制部门按照本规定组织()等工作。
A. 行政执法督察
B. 案卷评查
C. 执法考评
D. 责任追究
【多选题】
对海事执法队伍执法风纪遵守情况的监督,主要包括哪些内容:()
A. 着装、仪容、风纪、举止、执法用语是否符合规范;
B. 办公场所是否整洁;
C. 是否符合半军事化要求;
D. 是否遵守执法人员纪律要求。
【多选题】
对海事行政许可(审批)的监督,包括-------。( )
A. 行政许可(审批)的设立是否合法
B. 行政许可(审批)的程序是否简便合法
C. 行政许可(审批)是否按规定进行备案
D. 是否收取有关费用,收费的依据和单据是否合法
【多选题】
对海事行政许可、行政确认、行政报备行为的监督主要内容()
A. 项目设立和执行程序是否合法;
B. 使用文书是否规范;
C. 办结时限是否符合规定;
D. 重大海事行政许可审核、批准和备案是否符合规定程序。
【多选题】
对海事行政处罚、行政强制行为的监督内容,说法正确的是:()
A. 实施海事行政处罚、行政强制是否有法律、法规依据;
B. 认定事实是否清楚,证据是否确凿;
C. 实施程序和使用文书是否合法、规范;
D. 海事行政处罚或行政强制决定是否适当。
【多选题】
海事行政执法监督应当遵循()的原则。
A. 客观
B. 公正
C. 公平
D. 有错必纠
【多选题】
对执法人员行政执法资格、条件及管理情况的监督,主要包括哪些内容?()
A. 是否依照中国海事局海事行政执法证件管理要求对执法人员实行培训、考试、资格审定、持证上岗和跟踪考核;
B. 是否存在未取得海事行政执法证件从事行政执法活动的情形;
C. 是否定期对执法人员进行法律知识、执法技能的教育培训;
D. 是否按照规定配备执法人员。
【多选题】
海事行政执法监督对发布规范性文件的监督,应包括 。( )
A. 发布的主体是否超越职权
B. 内容的合法性
C. 发布的程序是否合法
D. 是否按规定备案
【多选题】
对法律、法规、规章、规范性文件及对我国生效的国际条约实施情况的监督主要包括()。
A. 宣传贯彻
B. 执行
C. 后评估
D. 定期清理
【多选题】
海事行政执法监督,主要的内容是审核并监督下列---------海事行政行为的合法性。( )
A. 海事规范性文件的制定、修改和发布
B. 海事行政许可
C. 海事行政强制
D. 海事行政处罚
【多选题】
根据《海事行政执法证管理办法》规定,年度审验应当包括的内容是 。( )
A. 是否存在执法违法、违纪、不作为、错案、执法风纪不良等行为或情节;
B. 是否完成规定的执法人员年度法制培训;
C. 健康状况是否适于从事海事执法工作;
D. 是否胜任海事执法工作。
【多选题】
符合下列条件之一的人员申请《海事行政执法证》,经省级海事管理机构审核合格,可免予参加海事行政执法人员资格培训和考试:( )
A. 法制管理或行政执法岗位工作5年或以上,且具有大学本科及以上学历;
B. 法制管理或行政执法岗位工作8年或以上,且具有大学本科及以上学历;
C. 在法制管理或基层执法岗位工作3年或以上,且具有航海、轮机、海事管理等海事类专业本科及以上学历。
D. 在法制管理或基层执法岗位工作5年或以上,且具有航海、轮机、海事管理等海事类专业本科及以上学历。
【多选题】
海事行政执法人员有哪些情形的,由省级海事管理机构作出暂扣《海事行政执法证》的决定,由其所在市级或以上海事管理机构收缴其证件()
A. 年度审验不合格的;
B. 受到行政处分的;
C. 涂改、转借《海事行政执法证》的;
D. 其他应当暂扣《海事行政执法证》的情形。被暂扣《海事行政执法证》的人员,在暂扣期间不得从事海事行政执法活动。
【多选题】
取得《海事行政执法证》的下列人员,可以持有《海事行政执法证》( )
A. 省级、市级海事管理机构领导;
B. 县级海事管理机构及所属站所人员;
C. 各级海事管理机构海巡执法支(大)队人员;
D. 省级、市级海事管理机构承担本单位财物决算的部门人员
【多选题】
市级或以上海事管理机构应当对本辖区取得《海事行政执法证》的人员进行年度法制培训,培训内容包括( )。
A. 海事依法行政、法律基础知识
B. 新颁布的法律法规
C. 海事执法实务
D. 执法实践模拟、典型案例分析。
【多选题】
执法证年度审验,应考核的内容包括()
A. 是否完成规定的执法人员年度法制培训
B. 行政相对人、社会监督或其他有关方面的反映
C. 是否存在执法违法、违纪、不作为、错案、执法风纪不良等行为或情节
D. 执法人员在实际执法工作中是否适任
【多选题】
某海事处李某将执法证遗失,申请补发执法证的程序是()
A. 李某应该立即报告并书面说明情况,申请补发
B. 李某所在单位应当通过当地市级或以上报纸、海事网站等向社会公告
C. 李某应该将书面申请及遗失作废的声明报分支海事局法规处
D. 分支海事局法规处将李某的有关材料逐级上报部海事管理机构申请补发
【多选题】
凡在中华人民共和国管辖水域内接收从海上运输持久性油类物质(包括 等持久性烃类矿物油)的货物所有人或其代理人,应当按照规定缴纳船舶油污损害赔偿基金。( )
A. 原油
B. 燃料油
C. 重柴油
D. 润滑油
【多选题】
下列可以参照《港口建设费征收使用管理办法》有关砂土的征收规定执行的有:()
A. 粘土
B. 制瓷器及砖瓦用高岭土
C. 制陶器用陶泥及陶土
D. 磷矿粉
【多选题】
在《港口建设费征收管理工作规程》的附件中,港口建设费专用章共有三枚,分别为( )。
A. 非税收入征收专用章
B. 非税收入审核专用章
C. 非税收入审核专用章(代收)
D. 港口建设费缴讫章
【多选题】
以下属于取消、免征和停征的行政事业性收费的是 。()
A. 船舶证明签证费
B. 船舶港务费
C. 船舶申请安全检查复查费
D. 船舶登记费
【多选题】
港口建设费的征收、解缴、使用等,应当接受 部门的监督检查。()
【多选题】
根据《长江干线恶劣天气等条件下船舶禁限航管理规定》,下列说法正确的是()?
A. 客船:出发港能见度不足1000 米时,禁止出港
B. 客船:航行途中下行能见度不足1500 米或上行能见度不足1000 米,禁止航行
C. 渡船:对岸岸线看不清或江阴以上能见度不足1000 米、江阴以下能见度不足1500 米时,渡船不得开航
D. 货船:长江干线葛洲坝以下水域,能见、度不足1000 米时禁止船舶航行
【多选题】
根据《长江干线恶劣天气等条件下船舶禁限航管理规定》,船舶检验证书未载明抗风等级的,出现下列情形之一时,相关船舶应当禁止航行()?
A. 风力达到7级及以上时,内河船舶及10000总吨以下的海船禁止开航
B. 风力达到7级及以上时,内河船舶及10000 总吨以下的海船应及早采取避风措施
C. 风力达到5级及以上时,超重、超长、超高、超宽及半潜等“四超一潜”水上拖带船队及吊拖船队等应及早采取避风措施
D. 风力达到5级及以上时,渡船禁止开航
【多选题】
实施水上交通管制应充分考虑以下哪些因素?()
A. 管制水域的气象、水文、地理特点
B. 管制水域及周边的通航环境
C. 管制时间和水域范围
D. 管制措施
【多选题】
下列哪些水上交通管制应由交通运输部海事局核准?()
A. 划定我国专属经济区、毗连区海域实施的
B. 涉及两个及以上直属海事管理机构或省级地方海事管理机构管辖水域的
C. 长江和黑龙江通航水域
D. 其他对社会可能产生重大影响的
【多选题】
下列说法正确的是( )?()
A. 水上水下活动时不需要实施交通管制措施。
B. 实施水上交通管制应通过甚高频、海岸电台或其它有效途径提前对外公告。
C. 发生洪水或异常增水等紧急情况而必须事实上的交通管制时,可边实施、边公告。
D. 地方海事机构无权对所辖水域进行水上交通管制。
【多选题】
水上交通管制应遵循()的原则。
A. 安全第一
B. 预防在先
C. 高效便捷
D. 因地制宜
【多选题】
施水上交通管制应通过甚高频、海岸电台或其它
A. 管制事由
B. 管制对象、时间和水域范围
C. 管制要求
D. 管制实施单位
【多选题】
下列哪些情形,属于存在超范围、超能力、超期限作业情况,或者危险货物存放不符合安全要求的”重大事故隐患?()
A. 储设施(堆场、仓库、储罐,下同)超设计能力、超容量储存危险货物,或者储罐未按规定检验、检测评估的。
B. 储罐超温、超压、超液位储存,管道超温、超压、超流速输送,危险货物港口作业重要设备设施超负荷运行的。
C. 危险货物港口作业相关设备设施超期限服役且无法出具检测或检验合格证明、无法满足安全生产要求的。
D. 超出《港口经营许可证》《港口危险货物作业附证》许可范围和有效期从事危险货物作业的。
【多选题】
下列哪些情形,属于“危险货物作业场所的安全设施、应急设备的配备不能满足要求,或者不能正常运行、使用的”重大事故隐患?()
A. 危险货物作业场所未按规定设置相应的防火、防爆、防雷、防静电、防泄漏等安全设施、措施,或者不能正常运行的。
B. 危险货物作业大型机械未按规定设置防阵风和防台风装置,或者不能正常运行的。
C. 危险货物作业场所未按规定设置通信、报警装置,或者不能正常运行的。
D. 未按规定配备必要的应急救援器材、设备的。
【多选题】
下列哪些情形,属于“安全管理存在重大缺陷的”重大事故隐患?()
A. 未按规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员的。
B. 从业人员未按规定取得相关从业资格证书并持证上岗的。
C. 未按规定对安全生产条件定期进行安全评价的。
D. 违反安全规范或操作规程在作业区域进行动火、受限空间作业、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路作业等危险作业的。
【多选题】
认定肇事船舶时,应考虑的因素包括:()
A. 涉嫌肇事船舶特征(如船名,船体颜色,船舶种类等)与现场目击者提供的证据吻合;
B. 涉嫌肇事船舶船体外壳留有新的碰撞痕迹,且船长对新的碰撞痕迹无法解释或解释不合理;
C. 涉及涉嫌肇事船舶的VTS、AIS、VDR等记录的信息与事故报告的时间、地点等信息吻合,并有航行异常操作;
D. 从涉嫌肇事船舶船体外壳的碰撞痕迹上取下的外来油漆与被碰撞船舶的油漆,经化验对比鉴定理化指标基本吻合。
【多选题】
海事管理机构受理海事声明签注申请应满足的要求包括以下哪几项?
A. 船舶抵港前已发生或可能引起货舱货物受到损害的,应在开舱前向海事管理机构递交海事声明材料。
B. 海事声明签注申请人(以下统称“申请人”)应为船长,但可由其他相关人员代为提交。
C. 海事声明文书可一式多份。
D. 海事声明应当使用中文或中英文对照。
【多选题】
海事声明主要内容应当包括以下哪几项?
A. 船舶基本概况:船舶名称、国籍、船籍港、船舶识别号或IMO编号、所有人、经营人和管理人(如有)名称。
B. 船舶装载货物情况:出发港和目的港、客货情况。
C. 海事声明事项相关的情况:时间、地点、气象、海况、事件主要过程、所采取的措施及损坏或可能损坏等。
D. 当事船长任职资历说明。
【多选题】
存在下述哪些情况,海事管理机构应当拒签海事声明,并告知申请人?
A. 船长过往任职期间有海事声明造假前科。
B. 违反国家法律和法规。
C. 海事声明提出七日后,船方未提交更为具体的补充声明。
D. 递交材料存在弄虚作假。
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【多选题】
各项收入是指农村合作金融机构在一定时期内因办理有关业务取得的财务收入,对各项收入的审计,主要包括哪几方面的内容( )。___
A. 完整性审计
B. 合规性审计
C. 正确性审计
D. 内部控制审计
【多选题】
高级管理人员经济责任审计的对象为农商行(信用社)( )。___
A. 董事长(理事长)
B. 行长(主任)
C. 监事长
D. 副行长(副主任)
E. 行长助理(主任助理)
【多选题】
建立全流程、全员的审计质量监控理念。健全对( )等关键工作和审计人员进行全流程的监控,提升审计质量水平。___
A. 审计计划
B. 审计实施
C. 审计报告
D. 审计通知
E. 审计整改
【多选题】
流动性风险监管指标包括( )。___
A. 流动性覆盖率
B. 净稳定资金比例
C. 流动性比例
D. 流动性匹配率
E. 优质流动性资产充足率
【多选题】
年度审计计划主要包括( )内容。___
A. 年度审计目标及立项思路
B. 具体审计项目名称
C. 审计主体及客体
D. 审计内容
E. 审计资源分配
【多选题】
审计准备包括( )。___
A. 审计立项
B. 组成审计组
C. 审前调查及审计资料收集
D. 编制审计方案
E. 发出审计通知书
【多选题】
经济责任审计可采取( )等审计方式实施。___
A. 现场
B. 非现场
C. 现场与非现场相结合
D. 突击检查
【多选题】
商业银行内部控制措施包括( )。___
A. 风险识别
B. 岗位设置
C. 员工管理
D. 会计核算
E. 监控对账
【多选题】
商业银行合规的"规"是指适用于银行业经营活动的( )。___
A. 自律性组织的行业准则
B. 监管部门规章
C. 法律、行政法规
D. 监管部门规范性文件
E. 行为守则和职业操守
【多选题】
骗取贷款、票据承兑、金融票证罪与贷款诈骗罪的区别主要有( )。___
A. 犯罪主体不同
B. 犯罪主观方面不同
C. 犯罪客体方面不同
D. 犯罪客观方面不同
E. 最高法定刑不同
【多选题】
票据诈骗罪客观方面表现为( )。___
A. 明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用
B. 明知是作废的汇票、本票、支票而使用
C. 冒用他人的汇票、本票、支票
D. 签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票,骗取财物
E. 汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载,骗取财物
【多选题】
甲自己制作了某银行支行的业务印章,并印制了空白存单,然后制作了一张100万元的银行存单,并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《刑法》的有关规定,下列说法正确的有( )。___
A. 这是伪造金融票证的行为
B. 这是合法的,因为甲自己在银行有抵押
C. 这种行为不构成犯罪
D. 这是金融诈骗行为
E. 这种行为属于一般民事纠纷,甲应当赔偿银行损失
【多选题】
下列银行收费服务中,采用政府指导价的有( )。___
A. 担保
B. 承诺
C. 承兑
D. 汇兑
E. 委托收款
【多选题】
根据《人民币利率管理规定》,下列关于利率的说法,正确的有( )。___
A. 中长期贷款利率实行一年一定
B. 贷款展期,按合同规定的利率计息
C. 短期贷款合同期内,遇利率调整不分段计息
D. 逾期贷款从逾期之日起,按罚息利率计收罚息,直到清偿本息为止
E. 借款人在借款合同到期日之前归还借款时,银行不得再按原贷款合同向借款人收取利息
【多选题】
下列有关商业银行经营的效益性、安全性和流动性的说法,正确的有( )。___
A. 安全性与流动性成正比
B. 效益性与安全性、流动性相矛盾
C. 贷款期限越短,安全性和流动性越好,但效益性越差
D. 贷款期限越长,安全性和效益性越好,但流动性较差
E. 经营中三者要整体综合衡量
【多选题】
农商行(农信社)成本费用范围具体包括( )。___
A. 各项业务支出
B. 农商行(农信社)支付金融企业往来利息支出
C. 农商行(农信社)营业外支出
D. 职工薪酬
E. 职工的社会保险费用
【多选题】
实行成本定额管理的主要内容包括( )。___
A. 根据农商行(农信社)经营特点,确定定额体系
B. 建立和健全定额管理机构和制度
C. 根据农商行(农信社)实际经营条件的变化不断完善和修订定额
D. 采取有效的措施确保定额的贯彻执行
E. 根据定额执行的情况,及时记录、计算、对比、分析、检查和总结
【多选题】
银行成本控制的原则有( )。___
A. 全面与节约原则
B. 成本效益分析原则
C. 分级归口管理原则
D. 责任权利相结合原则
E. 按例外管理原则
【多选题】
加强成本管理应该体现在以下几个方面( )。___
A. 严格遵守国家规定的成本开支范围
B. 实行全面的成本管理
C. 做好成本管理的各项工作
D. 实行成本定额管理
E. 建立、健全各项原始记录
【多选题】
农商行(农信社)业务及管理费用指在业务经营及管理过程中发生的各项费用,包括( )。___
A. 业务发展费用
B. 人工成本费用
C. 广告宣传费
D. 资产性费用
E. 工会经费
【多选题】
农商行(农信社)费用支出控制的范围主要是综合费用,包括( )。___
A. 业务费
B. 管理费
C. 手续费支出
D. 固定资产修理费
E. 职工薪酬
【多选题】
为确保成本开支范围的执行,农商行(农信社)需要正确划分( )的界限,划清本期成本与下期成本的界限。___
A. 预算类支出
B. 收益性支出
C. 营业外支出
D. 资本性支出
E. 管理类支出
【多选题】
相对成本是按照( )之间的关系进行综合分析,用以控制成本的一种方法,又叫保本点分析或盈亏平衡点分析。___
A. 支出
B. 成本
C. 预算
D. 业务量
E. 利润
【多选题】
按例外管理原则是银行成本控制的原则之一,在银行的管理中,通常按照( )等来确定例外的标准。___
A. 重要性原则
B. 公正性原则
C. 可控性原则
D. 一贯性原则
E. 特殊性原则
【多选题】
在定额成本控制中,主要应制定下述定额( )。___
A. 资产定额
B. 预算定额
C. 利息支出定额
D. 费用定额
E. 劳动定额
【多选题】
为使商业银行的成本控制发挥其应有的作用,在制定成本控制制度之前,首先要做好以下几方面的工作( )。___
A. 做好严密的组织系统工作
B. 建立健全成本计算的原始记录
C. 健全用人制度
D. 制定各种成本标准
E. 健全成本限额和考核标准
【多选题】
风险管理行为规范构成内容包括( )等。___
A. 银行价值观的表述
B. 总体战略目标和风险管理目标
C. 董事会及高级管理层的职责与权力分配
D. 员工胜任能力的要求
E. 银行的社会责任
【多选题】
农商行(农信社)面临的风险将是集( )为一体的综合性风险。___
A. 市场风险
B. 制度风险
C. 信用风险
D. 操作风险
E. 战略风险
【多选题】
风险管理要达到( )的风险管理目标。___
A. 全员
B. 全方位
C. 全过程
D. 多角度
E. 多创意
【多选题】
通过( )方式进行风险管理文化的传播与渗透。___
A. 激励约束
B. 典型案例
C. 警示教育
D. 高级管理人员垂范
E. 董事垂范
【多选题】
文化管理是银行业管理模式的最高阶段,是管理的方法和艺术的结合对风险的识别和管控过程中形成的( )风险理论成果的总和。___
A. 风险管理理念
B. 风险偏好
C. 风险价值观
D. 系统化的风险管理技术
E. 系统化的风险管理方法
【多选题】
通过建立以风险调整后的( )为核心指标的绩效考核体系。___
A. 经营利润
B. 经济资本回报率
C. 资本收益率
D. 经济增加值
E. 市场规模
【多选题】
为实现风险管理制度执行的严肃性,需要( )。___
A. 推行管理问责制
B. 建立对违规违纪事项的举报制度
C. 建立权力制衡机制
D. 建立制度执行评价机制
E. 建立利润导向制
【多选题】
风险管理行为文化是以( )为核心,两者内在一致,共同构成了对行为表现的基本要求。___
A. 遵纪守法
B. 诚实守信
C. 诚信敬业
D. 开拓进取
E. 团结一致
【多选题】
行为表现是指人们进行某种活动的具体行为、具体操作中表现出来的稳定的( )。___
A. 行为习惯
B. 行为规范
C. 行为风格
D. 行为风尚
E. 行为种类
【多选题】
在规范风险管理制度文化过程中,各机构要重点做好以下工作( )。___
A. 保证制度制定的科学性
B. 实现制度执行的严肃性
C. 体现制度执行的流程化
D. 风险损失估计
E. 资产组合评估
【多选题】
农商行(农信社)在风险管理技术方面与国内先进银行相比有较大差距,主要表现在( )。___
A. 风险管理专业人才缺乏
B. 风险管理应对措施不足
C. 风险量化管理手段落后
D. 更多地使用定性分析和人为直接控制
E. 风险管理的决策科学性不足
【多选题】
每个重大风险事项发生后,( )等职能部门要及时制定整改措施并定期检查、反馈整改效果。___
A. 人力资源
B. 合规
C. 内审
D. 风险管理
E. 经营部门
【多选题】
农商行(农信社)要从( )加强风险管理物质文化建设。___
A. 知识层面
B. 实物层面
C. 品质品牌服务层面
D. 能力层面
E. 技能层面
【多选题】
品质品牌服务层面的主要内容为( )。___
A. 转变经营理念
B. 明确相关业务创新部门职责
C. 再造业务流程
D. 宣传工作
E. 建立统一的客户服务中心