【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的____不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。___
A. 监事会
B. 内审部门
C. 运营部门
D. 资产保全部
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相关试题
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行____应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 审计委员会
D. 股东大会
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。___
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国银行业协会
D. 国家审计署
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，对连续发现____百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限。___
【单选题】
根据《中国银行会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》，对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要 领导责任。___
A. 上追一级
B. 上追两级
C. 下查一级
D. 下查两级
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是____。___
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
【单选题】
某银行柜员利用空白凭证、公章等，套取了500万元用于非法集资，被当地公安机关立案侦查，应纳入第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某银行网点发生抢劫事件，在网点办理汇款业务的小王被劫匪打伤，该案件属于第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度，轮岗期限原则上以____为限，轮岗率要求100%。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构应_______对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险，提升内控水平转移。___
A. 监测；合规
B. 监测；操作
C. 发现；合规
D. 发现；操作
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险；合规风险
B. 声誉风险；案件风险
C. 操作风险；案件风险
D. 声誉风险；合规风险
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由，需要超出上述开卡数量限制的，由商业银行核实后酌情办理。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作，严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户，原则上应预留本人实名登记的手机号码；确无手机号码的，可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码，一经发现，银行业金融机构有权停用该银行卡，待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户，可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度，依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于代理开立的借记卡，需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用，在启用前应只支持 交易。___
A. 存款转入等贷方交易
B. 取款
C. 转出
D. 消费
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，全国性银行以及其他跨省设立分支机构的银行业金融机构，应在一级分支机构以下实行关键印章____管理。___
A. 专人管理
B. 上收一级
C. 办公室
D. 上收两级
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应定期开展印章清理，明确界定对外使用印章的范围，着力精简实体印章，推行____ 。___
A. 原子印章
B. 光敏印章
C. 电子印章
D. 数字印章
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应加强印章安全管理，坚决防印章盗刻盗用。刻制印章应经印章管理部门审批，并在指定的经____备案的刻印机构刻制。___
A. 人民银行
B. 银保监局
C. 公安部门
D. 市场监督管理局
【单选题】
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应禁止离行识别验证，禁止上门服务。___
【单选题】
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，各银监局要督促辖内机构认真贯彻银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度，积极探索加强辖区银行员工流动管理，建立流动信息共享体系，防止银行员工“带病”流动。___
【单选题】
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行执行个人存款开户管理有关规定，对本行员工代理开户的，可以适当放宽对代理人的相关资料进行审核和登记。___
【单选题】
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可以根据客户的意愿，将须交付的网银安全工具邮寄给客户。___
【单选题】
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可研究开发离行式识别验证方式，对特殊客户做好柜台延伸服务，必要时提供上门服务。___
【单选题】
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可探索建立员工在职状态查询制度，防止非本行员工假借银行名义办理业务。___
【单选题】
某商业银行接待一名客户办理取款业务，由于该客户重病在床，急需取款用于疾病，且该业务必须本人亲自办理。根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，该银行可提供上门服务。___
【单选题】
某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务，业务经办人为本行其它支行的柜员。根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，禁止员工在本行的网点代理他人开户。___
【单选题】
某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，监察部通过问卷调查、电话访谈等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。___
【单选题】
某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗，导致账户资金损失的案件风险，为防范网络支付风险，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限，合规办理转账业务。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》，防范和处置非法集资，关系人民群众切实利益，关系经济金融健康发展，关系社会稳定大局，关系银行业金融机构防范自身风险、维护良好声誉、保护金融消费者合法权益。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》，各银行业金融机构在严格执行大额可疑资金报告制度基础上，应对各类账户交易中具有分散转入集中转出、定期批量小额转出等资金异动进行监测分析。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》，各银监局和银行业金融机构要根据银监会和高法院、公安部相关工作部署，大力推进涉案账户资金网络查控平台建设应用，切实提高涉案资金查控的合法性、及时性、准确性。___
【单选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员，可根据情况轻重及后果，取消其一定期限直至终身的任职资格。___
【单选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，对负有个人责任的银行员工，除责令银行给予其纪律处分外，可以根据情节轻重及后果，禁止其一定期限直至终身从事银行业工作。___
【单选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构要加强员工行为排查，严禁银行员工为揽存、赚手续费充当地下钱庄的资金掮客。___
推荐试题
【单选题】
行政机关作出强制执行决定前，当事人依法享有___和申辩权。
A. ：申诉权
B. ：控告权
C. ：陈述权
D. ：请求权
【单选题】
行政机关依法加处罚款或者滞纳金的，应当告知当事人加处罚款或者滞纳金的___
A. ：金额
B. ：标准
C. ：限期
D. ：方式
【单选题】
代履行的费用按照成本合理确定，由___承担。但是，法律另有规定的除外。
A. ：当事人
B. ：利害关系人
C. ：当事人和行政机关
D. ：行政机关
【单选题】
除法定情形外，人民法院应当自受理强制执行申请之日起___内作出执行裁定。
A. ：三日
B. ：五日
C. ：七日
D. ：十日
【单选题】
催告书中无需载明的事项有___
A. ：履行义务的方式
B. ：涉及金钱给付的，应当有明确的金额和给付方式
C. ：当事人依法享有的陈述权和申辩权
D. ：申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限
【单选题】
关于催告，下列说法正确的是___
A. ：在催告期间，对有证据证明有转移或者隐匿财物迹象的，行政机关应当作出立即强制执行决定
B. ：当事人拒绝接收催告书或者无法直接送达当事人的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达
C. ：催告书必须直接送达当事人
D. ：行政机关作出强制执行决定前，可以事先催告当事人履行义务
【单选题】
行政相对人张某对一审人民法院的行政诉讼判决不服，上诉至二审人民法院并胜诉。原则上受理本案执行的法院是___
A. ：一审人民法院
B. ：二审人民法院
C. ：高级人民法院
D. ：最高人民法院
【单选题】
原告丧失诉讼行为能力，尚未确定法定代理人的，中止诉讼满90日仍无人继续诉讼的，除有特殊情况外，法院应当___
A. ：裁定驳回起诉
B. ：裁定中止诉讼
C. ：裁定终结诉讼
D. ：向审判委员会请示后再做决定
【单选题】
刘某为一个行政诉讼中的原告，不服市中级人民法院已经生效的二审判决，则关于其提出申请再审的说法正确的是___
A. ：只能向原审法院申请再审
B. ：只能向原审法院的上一级人民法院申请再审
C. ：可以向原审人民法院提出申请再审，也可以向其上一级人民法院提出
D. ：可以直接向原审法院的任何一级上级法院申请再审
【单选题】
外国人、无国籍人、外国组织在中华人民共和国进行行政诉讼，应当适用《中华人民共和国行政诉讼法》。但下列哪种情形除外？___
A. ：当事人另有选择除外
B. ：人民法院另有考虑除外
C. ：法律、法规另有规定除外
D. ：法律另有规定除外
【单选题】
人民法院对于下列哪种案件，根据当事人申请，可以书面裁定先予执行？___
A. ：要求行政机关依法发放抚恤金
B. ：要求行政机关依法返还罚款
C. ：要求行政机关依法赔偿损失
D. ：要求行政机关依法解除收容审查
【单选题】
在行政诉讼过程中，对翻译人员的回避申请，由谁决定？___
A. ：院长
B. ：审判委员会
C. ：审判长
D. ：检察长
【单选题】
在行政诉讼中，下列证据收集的说法中哪一项是正确的？___
A. ：在诉讼过程中，被告经证人同意，可以向其收集证据
B. ：在诉讼过程中，被告的诉讼代理人可向案件的有关证人收集证据
C. ：在诉讼过程中，被告经法院的同意可向原告收集证据
D. ：行政诉讼中，被告提供的证据必须来自行政程序
【单选题】
在行政诉讼过程中，被告不得___
A. ：自行收集证据
B. ：自行向原告和证人收集证据
C. ：收集证据
D. ：向原告和证人收集证据
【单选题】
下列有关检查笔录的制作要求，说法正确的是？___
A. ：检查笔录应当加盖卫生防疫站的公章
B. ：检查笔录应当至少有两名执法人员的签名
C. ：检查笔录必须有当事人的签名
D. ：法院对检查笔录进行审查时，制作笔录的执法人员必须出庭
【单选题】
人民法院审理上诉案件，原判决认定事实清楚，适用法律、法规正确的，___
A. ：驳回上诉，维持原判
B. ：发回重审
C. ：向上级人民法院请示再做决定
D. ：依法改判
【单选题】
在行政诉讼中，原告向两个以上有管辖权的人民法院提起诉讼的，由下列哪个法院管辖？___
A. ：最先立案的法院
B. ：最先收到起诉状的法院
C. ：最先受理的法院
D. ：最先审查的法院
【单选题】
下列案件属于《行政诉讼法》规定的专属管辖的是___
A. ：因不动产提起的行政诉讼
B. ：经过行政复议的案件，复议机关改变原具体行政行为的
C. ：对限制人身自由的行政强制措施不服提起诉讼的
D. ：重大涉外案件
【单选题】
在行政诉讼中，人民法院如果发现行政法规和行政规章与宪法、法律相抵触的，可以___
A. ：撤销
B. ：变更
C. ：废止
D. ：不予适用
【单选题】
外国人、无国籍人、外国组织在中华人民共和国进行行政诉讼，委托律师代理诉讼的，应当委托？___
A. ：中华人民共和国律师机构的律师
B. ：本国律师机构的律师
C. ：中立国家律师机构的律师
D. ：自行选择律师
【单选题】
人民法院审理行政诉讼案件，一般应当在立案之日起多长时间内作出第一审判决？___
A. ：一个月
B. ：两个月
C. ：三个月
D. ：六个月
【单选题】
甲乙两法院就某行政案件的管辖权发生争议，双方经过协商后无法达成一致意见，则解决的办法是___
A. ：由当事人自行选择的人民法院管辖
B. ：甲乙两法院均不得进行管辖
C. ：报甲乙的共同上级人民法院指定管辖
D. ：依被告选择的法院管辖
【单选题】
在某起影响重大的共同行政诉讼案件中，原告一方的人数为9人，则他们应当推选几人作为诉讼代表人参加诉讼？___
A. ：1至3名
B. ：2至5名
C. ：2至4名
D. ：1至5名
【单选题】
在某起行政诉讼中，某县工商局为应当追加的被告，但原告黄某在法院的告知下拒绝追加某县工商局为被告，则人民法院应当___
A. ：通知某县工商局以第三人的身份参加诉讼
B. ：裁定驳回黄某的起诉
C. ：征求另一方被告机关的意见
D. ：将某县工商局列为共同被告
【单选题】
基层人民法院审理行政案件过程中，发生特殊情况需要延长审理期限的，___
A. ：报请高级人民法院批准
B. ：报请中级人民法院批准
C. ：本法院自行决定
D. ：报请最高人民法院批准
【单选题】
在行政诉讼中，对被诉具体行政行为承担举证责任的是___
A. ：原告
B. ：被告
C. ：证人
D. ：人民法院
【单选题】
行政许可由___行政机关在其法定职权范围内行使。
A. ：具有管理公共事务职能的
B. ：具有行政管理权的
C. ：具有行政许可权的
D. ：各级人民政府的
【单选题】
下列关于听证程序的说法，正确的是___
A. ：听证必须要公开举行
B. ：行政机关应当于举行听证的五日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人
C. ：举行听证时，申请人、利害关系人可以提出证据，并进行申辩和质证
D. ：行政机关可酌情考虑听证笔录，作出行政许可决定
【单选题】
行政机关实施行政许可依法所收取的费用必须全部上缴国库，任何机关或者个人不得以任何形式截留、___、私分或者变相私分。
A. ：贪污
B. ：侵占
C. ：挪用
D. ：拆借
【单选题】
下列哪一项不可以作为转让依法取得的行政许可的依据？___
A. ：法律
B. ：规范性文件
C. ：地方性法规
D. ：经济特区法规
【单选题】
某公司准备在某市郊区建一座化工厂，向某市规划局、土地管理局、环境保护局和建设局等职能部门申请有关证照。下列哪些说法是正确的？___
A. ：某公司和相关职能部门对申请材料实质内容的真实性负责
B. ：某市人民政府必须组织上述四个职能部门联合为某公司办理手续
C. ：拟建化工厂附近居民对核发该项目许可证照享有听证权利
D. ：如果某公司的申请符合条件，某市人民政府相关职能部门最迟应在45个工作日内为其办结全部证照
【单选题】
关于法律、行政法规设定的行政许可，下列说法正确的是___。
A. ：行政许可只在作出行政许可的行政机关所在省份有效
B. ：行政许可适用范围没有地域限制的，申请人的行政许可在全国范围内有效
C. ：行政许可的地域限制可以由作出行政许可的行政机关进行限制
D. ：行政许可适用范围可以由作出行政许可的行政机关所在地的权力机关进行行限制
【单选题】
行政机关超越法定职权作出准予行政许可决定的，行政机关可以___许可。
A. ：撤销
B. ：注销
C. ：吊销
D. ：撤回
【单选题】
下列应设定行政许可事项，说法错误的是___。
A. ：直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护
B. ：有限自然资源开发利用、公共资源配置
C. ：直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动
D. ：行政机关通过事后监督的方式解决的重大事项
【单选题】
下列有关行政许可决定的内容，正确的是___
A. ：公众无权查阅行政机关作出的准予行政许可决定
B. ：行政机关作出准予行政许可决定后，均应向申请人颁发加盖本行政机关印章的行政许可证件
C. ：行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证
D. ：行政机关作出的准予行政许可决定，除涉及国家秘密的，均应一律公开
【单选题】
地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，可以设定的行政许可有___。
A. ：临时性的行政许可
B. ：企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可
C. ：限制其他地区的商品进入本地区市场的许可
D. ：应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可
【单选题】
、行政执法资格考试的申报、资格审核、组织实施，以及《浙江省行政执法证》的发放（含换发、补发）、注销等具体程序和要求，由___另行规定。
A. ：国务院
B. ：省人民政府法制机构
C. ：县级以上人民政府法制机构
D. ：省人大常委会
【单选题】
各级行政执法机关应当组织做好本机关行政执法培训工作，并对在编工作人员参加培训情况进行___。
A. ：统计
B. ：审查
C. ：登记造册
D. ：评价
【单选题】
行政执法人员因工作调动而注销《浙江省行政执法证》的，其行政执法资格保留___
A. ：3年
B. ：4年
C. ：5年
D. ：6年
【单选题】
下列人员不能免予参加行政执法资格考试，直接领取《浙江省行政执法证》的是___
A. ：依法由本级人民代表大会或者其常务委员会、人民政府等有权机关任命，且通过任职前法律知识考查和依法行政能力测试的行政执法机关负责人
B. ：按照规定取得国家统一法律职业资格的行政执法机关在编工作人员
C. ：年满55周岁以上并经本机关商同级人民政府法制机构组织法律知识培训考试合格的行政执法机关在编工作人员
D. ：经省级人民政府委托从事某些专门行政执法工作的工作人员
