【单选题】
"136.☆☆对于持加载统一社会信用代码的机构开立基本户的，下列在人行账户管理系统中的数据录入，错误的是（）。___
A. 组织机构代码栏录入18位统一社会信用代码
B. 存款人为从事生产、经营活动纳税人的，国税登记号、地税登记号录入18位统一社会信用代码
C. 证明文件编号录入18位统一社会信用代码
D. 法定代表人信息根据注册证明文件记载录入"
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相关试题
【单选题】
"137.☆开户申请书中地区代码应填写（）___
A. 企业注册地的地区代码
B. 企业开户银行所在地区代码
C. 客户办公地址所在地区代码
D. 法人身份证所属地区代码"
【单选题】
"138.☆反洗钱临时冻结不得超过（）。___
A. 24小时
B. 48小时
C. 3个月
D. 6个月"
【单选题】
"139.☆《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，（）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。___
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 客户
D. 第三方"
【单选题】
"140.☆☆☆金融机构未按规定履行客户身份识别义务的，情节严重致使洗钱后果发生的，根据《反洗钱法》规定，对金融机构处于（）罚款。___
A. 1万元以上5万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 50万元以上500万元以下
D. 5万元以上50万元以下"
【单选题】
"141.☆☆☆金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料。情节严重的由中国人民银行处以（）罚款。___
A. 10万元以上20万元以下
B. 10元以上50万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 20万元以上100万元以下"
【单选题】
"142.☆客户由他人代理办理业务的，金融机构应当核对并登记（）。___
A. 代理人身份证件
B. 被代理人的身份证件
C. 同时登记代理人和被代理人的身份证件
D. 代理人和被代理人的身份证件任选其一登记"
【单选题】
"143.☆金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或（）。___
A. 实名账户
B. 联名账户
C. 同名账户
D. 假名账户"
【单选题】
"144.☆☆☆《反洗钱法》的立法宗旨是为了（）。___
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪"
【单选题】
"145.☆我行统一建立客户洗钱风险评级系统用于客户洗钱风险评级管理工作，并将客户风险等级划分为（）。___
A. 高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险等五个等级
B. 高风险、中风险、低风险、关注等四个等级
C. 高风险、中风险、低风险等三个等级
D. 高风险和低风险等二个等级"
【单选题】
"146.☆☆下列客户洗钱风险分类的参考指标中，国家或地区风险最低是（）。___
A. 被联合国列入制裁名单的国家或地区
B. 毒品贩卖猖獗的国家或地区
C. 已加入FATF的国家或地区
D. 避税型离岸金融中心"
【单选题】
"147.☆☆☆当客户发生洗钱风险事件，可能导致客户洗钱风险状况发生实质性变化时，应（）。___
A. 及时休眠账户
B. 重新审核、及时调整客户洗钱风险等级
C. 及时调整客户洗钱风险等级为高风险
D. 重新识别客户，及时采取有效的账户控制措施"
【单选题】
"148.☆☆我行对较高风险客户的强化控制措施：（）___
A. 合理限制客户办理通过非面对面方式办理业务的金额、频率与业务类型
B. 合理限制客户办理非面对面业务、代理交易、跨境交易等高风险业务领域的交易方式、交易规模与交易频率等
C. 定期登录评级系统查询，提高对其资金交易监测的频率和强度，加强分析，发现异常的及时上报
D. 在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度"
【单选题】
"149.☆☆☆对于（）客户异常交易对手仅涉及各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队等，可不作为可疑交易报送。___
A. 较高风险
B. 中风险
C. 较低风险
D. 低风险"
【单选题】
"150.☆（）是洗钱防御体系有效运行的基础，该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力。___
A. 风险控制
B. 沟通
C. 客户风险
D. 反洗钱内部环境"
【单选题】
"151.☆根据洗钱风险自评估综合得分情况，按照洗钱风险从低到高，我行洗钱风险自评估等级分为（）等级。___
【单选题】
"152.☆我行由总行统一组织开展洗钱风险自评估工作，评估我行风险防控机制的有效性，并及时向（）报送洗钱风险自评估报告及其他相关风险评估材料。___
A. 中国人民银行上海分行
B. 各地分行所在地中国人民银行分支机构
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 国务院金融监管机构"
【单选题】
"153.☆各职能部门应指定专人，于年后（）个工作日内向总行领导小组办公室报送《上海银行反洗钱工作考核表》汇总。___
【单选题】
"154.☆☆下列哪一项是反洗钱工作考核的基本指标（）___
A. 反洗钱监管情况
B. 工作试点
C. 执行指标
D. 风险管理"
【单选题】
"155.☆☆总行领导小组办公室负责根据各类反洗钱现场和非现场检查情况，以及日常收集的反洗钱工作信息，按（）对各经营单位反洗钱工作的合规性和有效性进行考核评价。___
【单选题】
"156.☆反洗钱工作考核遵循统一性原则，考核内容、标准、程序和方法等保持一致，确保考核结果（）。___
A. 客观、公正、统一
B. 客观、公正、可比
C. 客观、合规、可比
D. 全面、公正、可比"
【单选题】
"157.☆总行领导小组成员部门的反洗钱工作考核方式为（）。___
A. 专项检查
B. 定期检查
C. 互评估
D. 自评估"
【单选题】
"158.☆总行领导小组办公室负责根据监管要求，对各单位反洗钱工作情况建立考核档案，实施（）管理。___
A. 全面检查
B. 定点监督
C. 动态监督
D. 抽样检查"
【单选题】
"159.☆各单位应当勤勉尽责，严格执行客户身份识别制度，遵循（）原则，在客户洗钱风险评级工作的基础上，采取与客户风险等级相应的尽职调查措施和风险控制措施。___
A. 认识你的客户
B. 熟悉你的客户
C. 见过你的客户
D. 了解你的客户"
【单选题】
"160.☆居住在中国境内不满（）的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，应当出具监护人的有效身份证件以及被代理人的居民身份证或户口簿___
A. 18周岁
B. 20周岁
C. 14周岁
D. 16周岁"
【单选题】
"161.☆☆客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。___
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年"
【单选题】
"162.☆☆我行下列哪项业务不允许代办：（）___
A. 借记卡开立
B. 信用卡开立
C. 柜面存现5万元
D. 柜面取现5万元"
【单选题】
"163.☆☆我行客户尽职调查分为：（）___
A. 标准型尽职调查和加强型尽职调查
B. 一般型尽职调查和加强型尽职调查
C. 标准型尽职调查和复杂型尽职调查
D. 一般型尽职调查和复杂型尽职调查"
【单选题】
"164.☆我行将（）作为验证居民身份证信息真实性的主要方式。___
A. 实地查访
B. 短信验证
C. 联网核查
D. 向公安、工商行政管理等部门核实"
【单选题】
"165.☆☆为来自于反洗钱高风险国家（地区）的客户开立账户应当由（）。___
A. 总行法律合规部
B. 总行反洗钱管理部
C. 总行高级管理层批准
D. 各分行反洗钱工作领导小组审批"
【单选题】
"166.☆我行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）批准。___
A. 总行高级管理层
B. 总行业务主管部门
C. 总行运营管理部
D. 反洗钱领导小组"
【单选题】
"167.☆可疑交易活动持续发生，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告___
【单选题】
"168.☆☆我行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门是（）___
A. 总行反洗钱工作领导小组
B. 总行渠道管理部
C. 总行运营管理部
D. 总行海外业务部"
【单选题】
"169.☆我行对于交易监测标准的制定、评估、完善等相关工作记录至少应完整保存（）年。___
【单选题】
"170.☆☆我行可疑交易报告工作实行（）监测分析模式。___
A. 分行集中
B. 营业机构分散
C. 总行集中
D. 支行集中"
【单选题】
"171.☆☆当日单笔或者累计交易人民币（）、外币等值（）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，我行应向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。___
A. 5万元以上（含5万元），5000美元以上（含5000美元）
B. 5万元以上（含5万元），1万美元以上（含1万美元）
C. 10万元以上（含10万元），1万美元以上（含1万美元）
D. 20万元以上（含20万元），2万美元以上（含2万美元）"
【单选题】
"172.☆☆恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，总行各业务板块的相关管理部门应当配合总行运营管理部立即针对我行的所有客户以及（）交易启动回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。___
A. 上溯五个月内的
B. 上溯三个月内的
C. 上溯五年内的
D. 上溯三年内的"
【单选题】
"173.☆☆☆下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围。（）___
A. 甲银行向乙银行拆入2000万人民币
B. 某纺织公司收到某纺织经营部划来200万元人民币
C. 某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转为英镑
D. 某人将到期定期存款本息合计30万元转存入其活期账户"
【单选题】
"174.☆☆有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产符合“中国政府发布的或者要求执行的洗钱、恐怖活动组织及恐怖活动人员名单”的，应立即（）___
A. 通知资产的所有人、控制人或者管理人
B. 采取冻结措施
C. 告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
D. 通知分行辖内各网点"
【单选题】
"175.☆☆我行对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，应当（）。___
A. 一并采取冻结措施
B. 不采取冻结措施
C. 经评估后采取冻结措施
D. 采取临时冻结措施"
【单选题】
"176.☆☆☆下列正确的是（）。___
A. 支行员工小李在对涉嫌恐怖融资名单可疑账户冻结前，电话通知该客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
B. 支行员工小李在对涉嫌恐怖融资名单可疑账户冻结后，及时告知该客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
C. 1月3日我行对涉嫌恐怖融资名单可疑账户冻结，1月5日报告中国人民银行上海分行
D. 1月3日我行对涉嫌恐怖融资名单可疑账户冻结，1月13日报告中国人民银行上海分行"
推荐试题
【单选题】
1930年1月，毛泽东实际上否定了“城市中心论”，提出了“以乡村为中心”的思想的著作是___
A. 《中国的红色政权为什么能够存在》
B. 《井冈山的斗争》
C. 《星星之火，可以燎原》
D. 《反对本本主义》
【单选题】
1931年11月，中华苏维埃共和国临时中央政府在江西瑞金成立，___当选为主席。
A. 周恩来
B. 毛泽东
C. 朱德
D. 刘少奇
【单选题】
1927年湘赣边界秋收起义最明显的特征是___
A. 不以攻打中心城市为目标，而以建立农村根据地为目标。
B. 不仅是共产党创建人民军队的开端，而且揭开了土地革命战争的序幕。
C. 不再由国共两党合作领导，而是由共产党独立领导
D. 不再用国民革命军的名义，而公开打出了工农革命军的旗帜。
【单选题】
八路军第115师取得抗战以来的第一个大胜利是___
A. 淞沪会战
B. 平型关战役
C. 百团大战
D. 台儿庄战役
【单选题】
日本在沦陷区推行奴化教育的根本目的是___
A. 培养反华人才
B. 宣传法西斯主义
C. 泯灭中国民众民族意识和反抗精神
D. 缓和中日民族矛盾
【单选题】
1938年初，国民政府改组军事委员会，下设政治部,___被聘请担任政治部副部长
A. 叶剑英
B. 叶挺
C. 王若飞
D. 周恩来
【单选题】
1941年5月，毛泽东做了___的报告，整风运动首先在党的高级干部中进行。
A. 《反对党八股》
B. 《整顿党的作风》
C. 《改造我们的学习》
D. 《关于调查研究的决定》
【单选题】
1931年，日本精心策划的柳条湖事变是指___
A. “九、一八”事变
B. “七、七”事变
C. “一、二八”事变
D. “八、一三”事变
【单选题】
中国共产党提出全面抗战路线，其主要内容是___
A. 政府与军队共同努力作战
B. 在一切日本占领区都进行抵抗
C. 海外华侨也要参加抗战?
D. 动员全民族一切力量，进行人民战争
【单选题】
毛泽东在《论持久战》中指出，中国抗日战争取得最后胜利的最为关键的阶段是___
A. 战略防御阶段
B. 战略相持阶段
C. 战略反攻阶段
D. 战略决战阶段
【单选题】
八路军129师师长是___
A. 林彪
B. 徐向前
C. 叶挺
D. 刘伯承
【单选题】
华北事变发生后，中国共产党组织领导的一二九运动标志着___
A. 中国人民局部抗日战争的开始
B. 中国人民抗日救亡运动新高潮的到来
C. 中国抗日民族统一战线的形成
D. 中国抗日战争进入全国性抗战的新时期
【单选题】
1941年整风运动最主要的任务是___
A. 反对主观主义?
B. 反对宗派主义
C. 反对党八股
D. 反对官僚主义
【单选题】
东方会议后，日本制造了臭名昭著的___，提出了把“满蒙”从中国领土彻底分割出去。
A. 二十一条
B. 《对华政策纲要》
C. 《田中奏折》
D. 近卫声明
【单选题】
全国抗日战争开始的事件是___
A. “九·一八”事变
B. “一·二八”事变
C. “七·七”事变
D. “八·一三”事变
【单选题】
1941年，国民党蒋介石制造了震惊中外的___。
A. “珍珠桥”事件
B. “皖南”事变
C. “下关”惨案
D. “李闻”血案
【单选题】
1940年8月创办的___是中共历史上第一个开展自然科学教学与研究的专门机构。
A. 延安大学
B. 延安公学
C. 鲁迅艺术学院
D. 延安自然科学院
【单选题】
毛泽东在___上，第一次提出“马克思主义中国化”的命题
A. 党的二大
B. 遵义会议
C. 党的六届六中全会
D. 党的七大
【单选题】
1937年11月，国民政府迁都重庆，中国西部大部分地区成为抗日战争时期国民政府的实际管辖区，人们通常称之为___
A. 根据地
B. 游击区
C. 敌占区
D. 国统区
【单选题】
抗日民族统一战线中同顽固派作斗争应坚持的原则是___
A. 抗战、团结、进步?
B. 有理、有利、有节
C. 减租减息
【单选题】
抗日战争时期，根据地政权民主建设主要体现为___
A. 建立中华苏维埃共和国
B. 实行“三三制原则”
C. 开展整风运动
D. 推行精兵简政政策
【单选题】
中国人民抗日战争胜利的纪念日是___
A. 8/15
B. 9/3
C. 9/2
D. 10/25
【单选题】
中国抗日战争进入全国性抗战的新时期是在___
A. 九一八事变爆发后
B. 卢沟桥事变爆发后
C. 一二八事变爆发后
D. 华北事变爆发后
【单选题】
全民族抗战以来中国军队正面战场取得的第一次重大胜利是___
A. 雁门关大捷
B. 奇袭阳明堡日军机场
C. 台儿庄大捷
D. 平型关大捷
【单选题】
日本天皇向公众宣布无条件投降的时间是___
A. 1945/8/14
B. 1945/8/15
C. 1945/9/2
D. 1945/9/3
【单选题】
1937年8月，中国共产党在陕北洛川召开的政治局扩大会议制定了___
A. 抗日救国十大纲领
B. 抗日民族统一战线的策略总方针
C. 中国人民对日作战的基本纲领
D. 持久抗战的总方针
【单选题】
抗日民族统一战线正式建立的标志是___
A. 中共发表《八一宣言》
B. 西安事变的和平解决
C. 红军改编为八路军和新四军
D. 国民党通讯社发布《国共合作宣言》和蒋介石承认共产党的合法地位谈话
【单选题】
下列关于抗战胜利的意义评述不恰当的是___
A. 是中国近百年来第一次取得反对外来侵略的完全胜利
B. 为世界反法西斯战争作出了贡献
C. 提高了中国的国际地位
D. 结束了半殖民地的历史
【单选题】
全民族抗日战争开始后，中国军队取得的第一次重大胜利是___
A. 台儿庄战役
B. 平型关战役
C. 淞沪会战
D. 百团大战
【单选题】
毛泽东认为：游击战争在抗日战争中具有___地位。
【单选题】
一二八事变爆发后，抵抗进攻上海的日军的中国国军是___
A. 二十九军
B. 十九路军
C. 东北军
D. 十七路军
【单选题】
中国人民抗日战争进入相持阶段后，国民党蒋介石掀起了三次反共高潮。其中，最为险恶、影响最大、反共面目暴露得最彻底的一次事件发生在___
A. 1939年底
B. 1940年秋
C. 1941年初
D. 1943年夏
【单选题】
十年内战的局面结束的标志是___
A. 卢沟桥事变
B. 西安事变
C. 长征胜利
D. 三大主力会师陕北
【单选题】
1932年，在日军扶持下拼凑的___成立，这时日本军国主义和中国封建残余势力结合诞生的一个怪胎。
A. 伪“中华民国国民政府”
B. 伪东北自治政府
C. 伪华北自治政府
D. 伪“满洲国”
【单选题】
将以毛泽东为主要代表的中国共产党人把马克思列宁主义的基本原理同中国革命的具体实际相结合所创造的理论成果，正式命名为毛泽东思想的会议是___
A. 中共六届六中全会
B. 中共六届七中全会
C. 中共七大
D. 中共七届二中全会
【单选题】
《中国人民政治协商会议共同纲领》最基本、最核心的内容是关于新中国的___。
A. 基本民族政策的规定
B. 国体和政体的规定
C. 经济工作方针的规定
D. 外交工作原则的规定
【单选题】
1947年7月，中共中央作出将主力打到外线去，将战争引向___区域。
A. 共产党区域
B. 国民党区域
C. 华北区域
D. 东北区域
【单选题】
1947年初，我国最早的少数民族自治区建立，它是___。
A. 新疆维吾尔族自治区
B. 广西壮族自治区
C. 内蒙古自治区
D. 宁夏回族自治区
【单选题】
揭开人民解放军战略反攻序幕的是___
A. 孟良崮战役
B. 刘邓大军挺进大别山
C. 三大战役
D. 渡江战役
【单选题】
1945年8月，中共中央在《对目前时局的宣言》中提出的口号是___。
A. 和平、民主、团结
B. 打倒蒋介石，解放全中国
C. 向北发展，向南防御
D. 将革命进行到底
