【多选题】
开户单位销户交回的空白重要凭证,当场切角___作废,开户网点核对一致后作销号处理,随当天凭证送事后复核中心。
A. 左上角
B. 左下角
C. 右上角
D. 右下角
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相关试题
【多选题】
C、营业机构主要负责人(营业部主任或二级支行行长)对柜员的重要空白凭证每月至少进行一次账实相符检查,必须抽查___名柜员(含)及以上。
【多选题】
关于凭证管理表述正确的是___
A. 空白重要凭证一律纳入表外科目管理,以“一份一元”为记账单位;必须定期进行账实核对。
B. 空白重要凭证应按号码顺序出售和使用,不得跳号,必须按规定用途使用,凡由银行签发的空白重要凭证,严禁由客户签发使用。
C. 网点与柜员之间的凭证发放与领用、上缴与收回必须做到逐份清点、当天发放、当天领用、当天上缴、当天收回。
D. 普通柜员之间不得擅自进行空白重要凭证的横向调剂,对交班或确属业务临时需要的,应经会计主管批准后办理调入调出业务。
E. 柜员领用、使用和保管空白重要凭证时,必须遵循印、证分管原则。
【多选题】
网点与柜员之间的凭证发放与领用,上缴与收回必须做到逐份清点,___
A. 当天发放
B. 当天领用
C. 当天上缴
D. 当天收回
【多选题】
以下说法正确的是___
A. 柜员是凭证库管员的,其存放于业务库房(或保险箱)内的凭证不必每日盘点,要求每星期必须盘点一次。
B. 营业机构会计主管对柜员的重要空白凭证每周至少进行一次账实相符检查,检查必须覆盖本网点全部柜员
C. 营业机构主要负责人(营业部主任或二级支行行长)对柜员的重要空白凭证每月至少进行一次账实相符检查,必须抽查二名柜员(含)及以上
D. 一级支行分管行长和综合管理科人员每季至少对所辖网点进行一次检查。
【多选题】
网点柜员之间在轮班作业和人员调动时必须按规范的交接程序对库存现金、___等办理当面交接并进行规范登记。
A. 业务印章
B. 重要空白凭证
C. 帐本
D. 登记表
【多选题】
对空白重要凭证保管和使用描述符合的是___
A. 普通柜员之间不得擅自进行空白重要凭证的横向调剂,对交班或确属业务临时需要的,应经会计主管批准后办理调入调出业务;
B. 柜员领用、使用和保管空白重要凭证时,必须遵循印、证分管原则;
C. 严禁将空白重要凭证移作他用,不准在空白重要凭证上预先盖好印章备用;
D. 作废的空白重要凭证加盖“作废”戳记或破坏磁性后,作当日凭证附件送事后复核中心;
E. 空白重要凭证应按号码顺序出售和使用,不得跳号,必须按规定用途使用,凡由银行签发的空白重要凭证,严禁由客户签发使用。
【多选题】
营业终了,营业人员应将___等清查无误后装入款箱上锁,在柜台内等候运钞车。
A. 现金
B. 印鉴
C. 密押
D. 重要凭证
E. 有价证券
【多选题】
支持一次性购入多种凭证,一页控制在___。
A. 11行
B. 12行
C. 14行
D. 15行
【多选题】
在上级做凭证下发前,一个机构能做___笔凭证领用申请交易。
【多选题】
同一个网点内普通柜员之间的凭证调拨,凭证调拨单做___的主凭证。
A. 调出柜员
B. 调入柜员
C. 库管员
D. 虚拟柜员
【多选题】
对凭证下发描述错误的是___。
A. 支持向同一机构一次性下发多种凭证;
B. 尾箱余额不会透支;
C. 交易成功后,发现错误,且下级机构未进行领用,本柜员可以用凭证冲正交易进行冲正,但支持单笔流水冲正;
D. 下发时凭证号码从最小号开始。
【多选题】
关于凭证调拨说法错误的是___
A. 调拨时,系统只校验输入的号码段数量,而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中,只有在调拨交易授权提交后才会校验;
B. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员;
C. 调入柜员为签到状态;
D. 调拨时凭证号码必须从最小号开始,可以在界面上输入任意存在号码。
【多选题】
下列说法错误的是___
A. 柜员申请领用重要空白凭证时无须会计主管授权
B. 签发重要空白凭证时必须按顺序使用,逐份销号
C. 出售重要空白凭证时必须核对客户提供的预留银行印鉴
D. 重要空白凭证作废时,必须加盖“作废”章,剪角后作为当日有关凭证的附件
【多选题】
凭证调拨说法正确的有哪些?___
A. 调拨时,系统只校验输入的号码段数量,而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中,只有在调拨交易授权提交后才会校验;
B. 尾箱余额不会透支;
C. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员;
D. 调入柜员为签到状态。
E. 调拨时凭证号码可以不从最小号开始,可以在界面上输入任意存在号码。
【多选题】
凭证调拨设___级
A. 总行
B. 分行
C. 支行
D. 网点
E. 柜员
【多选题】
因打印等原因造成凭证不能使用时,做___处理。
【多选题】
下列哪些选项不是属于专用结算凭证___。
A. 现金支票
B. 结算申请书
C. 现金缴款单
D. 通知存款提款通知书
【多选题】
以下哪个账户不支持出售凭证___。
A. 财政存款账户
B. 同业活期存款账户
C. 集中支付账户
D. 保证金账户
【多选题】
十二、对于“2601凭证出售”业务,系统控制一次最多添加___条凭证记录。
【多选题】
以下可以购买支票账户的有:___
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 保证金账户
【多选题】
下列账户中,支持出售凭证的有___
A. 应解汇款账户
B. 集中支付账户
C. 同业活期存款账户
D. 保证金账户
【多选题】
关于凭证出售说法正确的有___
A. 单位客户提供票据凭证申购单并加盖预留印鉴,并出示经办人身份证件,验印通过;
B. 如为个人客户,应核验申购人签名及身份证件(如有预留印鉴的同时校验签章);
C. 调换份数以支付0金额为限;
D. 对于专用账户,目前都设为不能取现,要根据人行系统查询其可取现标志,先行维护取现标志,再行购买支票。
【多选题】
以下___是系统不能自动处理表外账务的,需要单独使用凭证付出交易办理凭证付出的凭证。
A. 预留印鉴卡;
B. 代扣印花税;
C. 单位定期存单;
D. 增值税发票。
【多选题】
开立一般存款账户应在其开立后___,由客户经理或指定人员实地走访客户,切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 3天
B. 一个星期
C. 一个月
D. 6个月
【多选题】
开立基本存款账户应在___,由客户经理或指定人员实地走访客户,切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 开户前
B. 开户后一个星期内
C. 开户后一个月内
D. 开户后6个月内
【多选题】
判定公司受益所有人的基本标准是直接或者间接拥有超过___公司股权或者表决权的自然人。
A. 20%
B. 25%
C. 50%
D. 51%
【多选题】
客户身份识别,应遵循___原则。
A. 尊重客户
B. 了解你的客户
C. 客户至上
D. 客户第一
【多选题】
在为客户提供单笔人民币___万元(含)或外币等值( )美元(含)以上一次性金融服务时,应识别客户身份。
A. 1,1000
B. 1,2000
C. 2,2000
D. 2,1000
【多选题】
营业机构为自然人客户办理___现金存取的,应当识别客户身份。核查客户本人、代理人的居民身份证件,完整登记客户本人、代理人的身份基本信息。
A. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万美元(不含)以上
B. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值5千美元(不含)以上
C. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万美元(含)以上
D. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值5千美元(含)以上
【多选题】
为不在本行开立账户的客户提供单笔___以上一次性金融服务时,应识别客户身份,留存有效身份证件复印件。
A. 人民币1万元(含)
B. 外币等值1000美元(含)
C. 人民币1万元(不含)
D. 外币等值1000美元(不含)
【多选题】
以下哪些情况出现时,营业机构应当重新识别客户?___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 获得的客户信息与先前已经掌据的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括___
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
【多选题】
我行反洗钱工作平台中的用户角色主要分为___
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 操作岗
【多选题】
符合大额交易报告标准的有哪些?___
A. 当日单笔或者累计交易人民币5 万元以上(含5万元)、外币等值1 万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上(含200万元)、外币等值20 万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50 万元以上(含50万元)、外币等值10 万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
【多选题】
营业机构在履行客户身份识别义务时,应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
【多选题】
以下哪些情况不得为客户开立账户?___
A. 未按要求提供身份证明文件的
B. 国务院有关部门、机构和司法机关发布的,以及联合国决议所列的恐怖组织、恐怖分子
C. 身份不明的客户
D. 要求开立匿名账户和假名账户
【多选题】
在办理以下哪些业务时,需要持续识别客户身份信息?___
A. 单位客户在办理支取现金(5万元及以上)
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时,营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施,如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性,应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站,查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时,应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
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【判断题】
新三民主义的政纲同中共在民主革命阶段的纲领基本一致,因而成为国共合作的政治基础
【判断题】
在北伐战争中被人称为“铁军”的军队是共产党人掌握的叶挺独立团
【判断题】
大革命失败的直接原因是中国共产党的中央领导机关放弃了对革命的领导权,犯了右倾机会主义错误
【判断题】
1927年国民党全国政权建立后,民族资产阶级成为中国的统治阶级,民族工商业得到自由发展
【判断题】
“八七会议”确定了土地革命和武装国民党反动统治的总方针,选出了以周恩来为首的临时中央政治局
【判断题】
南昌起义是中国共产党独立领导革命战争、创建人民军队和武装夺取政权的开端
【判断题】
民主革命时期,中国共产党党员的绝大多数来自农民,因而它不是工人阶级先锋队
【判断题】
农村包围城市、武装夺取政权理论的提出,标志着中国化的马克思主义即毛泽东思想的初步形成
【判断题】
在新民主主义革命时期,只有当民族资产阶级拥护革命时,才要保护民族资本主义
【判断题】
国民党政府的统治依然是地主阶级和买办性的大资产阶级的统治,同北洋军阀的统治没有本质的区别
【判断题】
中国革命的领导阶级是无产阶级,所以革命本身就是无产阶级革命
【判断题】
从大革命失败到遵义会议召开之前,“左”倾错误先后三次在党中央的领导机关取得统治地位
【判断题】
中国共产党在土地革命战争时期的土地革命阶级路线是:坚定地依靠贫雇农,联合中农,限制富农,保护中小工商业者,消灭地主阶级
【判断题】
中国革命之所以能够得到坚持和发展,根本的原因在于中国共产党紧紧依靠工人阶级,开展武装斗争
【判断题】
以李立三为代表的“左”倾冒险主义最大的恶果,就是使红军第五反“围剿”失败,不代表实行长征
【判断题】
遵义会议集中解决了党的政治路线和组织问题,并选举毛泽东为中共中央总书记
【判断题】
中国共产党领导的中国工农红军长征的胜利,是中国革命转危为安的关键
【判断题】
在土地革命战争时期,一部分领导人之所以犯了全局性、严重的错误,主要是对于马克思列宁主义的理论和中国革命的实践没有统一的理解而来
【判断题】
西安事变的和平解决,标志着抗日民族统一战线正式形成
【判断题】
在抗战初期,国民党实行片面抗战路线,即消极抗日,积极反共
【判断题】
在抗日战争时期,中国共产党把工作重心放在敌后农村,继续走农村包围城市道路
【判断题】
毛泽东认为战略反攻阶段是中国抗日战争取得最后胜利的最关键的阶段
【判断题】
在抗日战争的初期和中期,游击战争虽然不具有战略地位,但起到了阻止日军进攻、减轻正面战场压力的作用
【判断题】
在抗日民族统一战线中,中国共产党必须坚持独立自主原则,既统一,又独立
【判断题】
对抗日统一战线中的中间势力,中国共产党必须贯彻又联合又斗争的政策
【判断题】
在中国共产党七大上,毛泽东明确提出了“马克思主义中国化”这个命题
【判断题】
新民主主义理论的系统阐明,标志着毛泽东思想得到多方面展开而达到成熟
【判断题】
反对宗派主义以整顿党风,是延安整风运动最主要的任务
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1945年8月14日,日本天皇广播“终战诏书”,标志着中国人民抗日战争战争胜利结束
【判断题】
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【判断题】
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二战以后,在国共问题上,美国奉行中立政策,要求国民党和共产党和平解决政治纷争,反对国民党政府打内战
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抗战胜利初期,中国民主同盟主张“以民主的方式争取民主,以合法地行动争取合法的地位”,企图走第三条道路
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1946年1月政治协商会议决议虽不是新民主主义性质的,但在一个时期内,是否忠实履行它,是人民衡量政治是非的重要尺度
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【判断题】
国统区第二条战线的形成,表明在不仅在军事战线上,而且在政治战线上,国民党都打了败仗