【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
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相关试题
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
【多选题】
居住在中国境内___周岁以上的中国公民，在我行可独立开立个人银行账户。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 以上都不对
【多选题】
我行以_________的形式对客户信息进行管理。___
A. 、身份证号
B. 卡号
C. 账号
D. 客户号
【多选题】
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【多选题】
下列哪项不是“1701个人信息建立”的必输项___
A. 性别
B. 国籍
C. 邮政编码
D. 住所地/单位地址
【多选题】
建立个人客户信息，柜员点击“公共业务”—“客户信息”—“___个人客户信息建立”进入录入界面。
A. 1701
B. 1702
C. 1703
D. 1704
【多选题】
若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。
【多选题】
外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
A. 护照或外国人永久居留证
B. 护照或其他有效旅行证件
C. 护照或村民居委会证明
D. 护照或往来大陆通行证
【多选题】
香港、澳门特别行政区居民应凭___建立个人客户信息。
A. 护照
B. 港澳居民往来内地通行证
C. 中国护照
D. 台湾居民往来往大陆通行证
【多选题】
客户申请客户信息维护需凭有效身份证件办理，对于证件或证件号码变更的，还应提供___
A. 发证机关等有权机关出具的相关证明文件
B. 户籍所在地公安机关的设分变更证明
C. 村委会出具的证明
D. 公安机关出具的证明
【多选题】
十一、在开立个人银行结算账户时，以下哪些证件属于有效身份证件：___
A. 在有效期内的临时身份证
B. 定居国内的中国公民的护照
C. 港、澳居民的港澳居民往来内地通行证
D. 外国公民的护照
【多选题】
在开立个人银行账户时，除法定有效身份证件外，根据实际需要可要求存款人出具___等有效证件，以进一步确认存款人身份。
A. 护照
B. 机动车驾驶证
C. 社会保障卡
D. 户口簿
【多选题】
建立个人客户信息使用的证件___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。其中：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，可出具军人、武器警察身份证件。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下表述正确的有___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下关于客户信息维护说法正确的有___
A. 对于证件或证件号码变更的，还应提供发证机关等有权机关出具的相关证明文件；
B. 对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的姓名变更证明；
C. 军官证、警官证等证件更换为身份时应出示军队或户籍所在地公安机关出具的证明；
D. 户口簿变更为身份证的可凭身份证件办理。
【多选题】
个人客户信息主要包括___
A. 个人客户户名
B. 住所地/单位地址
C. 国籍
D. 联系方式
E. 职业
【多选题】
个人存款账户实名制要求的实名证件包括___
A. 临时身份证
B. 军官证
C. 学生证
D. 护照
E. 机动车驾驶证
【多选题】
监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的___
A. 市民卡
B. 居民身份证
C. 户口簿
D. 护照
【多选题】
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值___美元（含）以上的应出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 10000
【多选题】
以下哪一项不属于出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务___
A. 开立个人结算账户，开立客户号
B. 变更存款人证件类型、证件号码
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的
D. 为不在本机构开立账户的客户提供银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值5000美元（含）以上的
【多选题】
自助柜员机吞没卡领卡需要___。
A. 出示身份证件，进行联网核查，并留存身份证件复印件或影印件的业务。
B. 出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码。
C. 出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。
【多选题】
本人及代理人客户办理人民币单笔___元（含）以上或外币等值（）美元（含）以上现金存取款业务时，需要出示身份证件。
A. 5万 5千
B. 5万 1万
C. 10万 5千
D. 10万 1万
【多选题】
当办理个人业务无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时，应当___。
A. 拒绝为该客户办理相关业务
B. 挂失业务须进一步核实个人居民身份证的真伪后再决定是否办理
C. 当确认该身份证件属虚假证件，应及时通知该客户撤销账户，并将有关情况报告人民银行当地分支机构及总行相关部门
D. 客户提供其他能证明其身份的有效证件后继续为客户办理业务
【多选题】
下列哪些业务需要出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务？___
A. 办理定期储蓄账户提前支取
B. 水、电、气、煤等公共事业的代缴代扣关系建立及撤销
C. 自助柜员机吞没卡领卡
D. 对于代理现金存款业务，如果代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或外币等值1000美元时
【多选题】
临柜人员发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银行业务的，应向___报告，并及时向公安机关报案。
A. 会计部
B. 人保部
C. 运营部
D. 科技部
【多选题】
身份审核是通过公安部和___系统平台建立的联网核查公民身份信息系统及身份识别仪核对或查询相关个人的公民身份信息，以验证相关个人的居民身份证所记载的姓名、身份证件号码、照片及签发机关等信息真实的行为。
A. 银行监督管理局
B. 各级人民政府
C. 人民银行
D. 银行机构
【多选题】
以下需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码的业务是？ ___
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 办理定期储蓄账户提前支取；
C. 非首次在我行开立的储蓄账户；
D. 开立个人结算账户，开立客户号；变更存款人证件类型、证件号码
【多选题】
新核心系统的具体联网核查交易有哪些功能___
A. S0001-单笔身份核查
B. S7001-批量核对查询
C. S1001-批量核对
D. S7005-历史汇总报表查询
E. S7006-身份证信息查询
F. S7007-客户身份核查次数查询
【多选题】
身份证件联网核查无法确认客户身份信息的，可通过___哪些途径作为辅助识别。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
B. 向公安机关或发证机关进一步核实；
C. 回访客户或实地查访；
D. 其他可依法采取的措施。
【多选题】
身份识别方式包括___
A. 出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证件的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
B. 出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码；
C. 出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码；
D. 出示证件为非居民身份证件的，进行视角核对，其他操作同上。
【多选题】
办理以下业务___需出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件。
A. 开立个人结算账户，开立客户号；变更存款人证件类型、证件号码；
B. 办理外汇业务、理财业务、基金业务、第三方存管签约、贵金属业务、挂失解挂、账户信息变更、保管箱业务、支付宝卡通、手机银行及网上银行等电子银行业务；
C. 为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币2万元（含）以上或等值5000美元（含）以上；
D. 对于代理现金存款业务，如果代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或外币等值1000美元时；
【多选题】
下列哪些业务需出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码___
A. 非首次在我行开立的储蓄账户；
B. 办理定期储蓄账户提前支取；
C. 本人及代理自然人客户办理人民币单笔5万元（含）以上或外币等值1万美元（含）以上现金存取款业务的；
D. 水、电、气、煤等公共事业的代缴代扣关系建立及撤销
【多选题】
多选7、办理以下业务___需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 持票人现金支票办理取款业务；
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的；
D. 对公账户现金缴款
【多选题】
当客户办理以下业务时需出示身份证件，进行联网核查，必须留存身份证件复印件或影印件的有___
A. 开立个人结算账户
B. 定期储蓄账户提前支取
C. 电费代扣关系建立
D. 10万元以上的现金存取款
E. 手机银行
【多选题】
哪些业务需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。___
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 持票人现金支票办理取款业务；
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的；
D. 自助柜员机吞没卡领卡；
【多选题】
办理以下哪些业务时，须留存身份证复印件？___
A. 开通短信
B. 信息补录
C. 购买理财
D. 开卡
E. 柜面通存款
【多选题】
下列哪些业务需出示身份证并留存身份证复印件___
A. 开立客户号、开立个人结算账户
B. 本票兑付业务
C. 办理理财业务、基金业务、第三方存管签约
D. 挂失解挂
E. 开通手机银行、网上银行
【多选题】
无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件的情况下，以下哪些说法是正确的___。
A. 客户申请办理个人账户业务的，临柜人员可继续为客户办理业务，详细登记客户联系方式，事后发现其居民身份证确属虚假证件，应及时通知该客户撤销账户；
B. 客户办理支付结算业务的，可根据业务风险程度拒绝为该客户办理业务；
C. 需要再作进一步核实和确认身份，不可继续为该客户办理挂失业务；
D. 需要再作进一步核实和确认身份，不可继续为该客户办理解挂业务；
E. 分支行所在市（县）区域外客户的身份证件如不能进一步核实的，不得继续办理业务。
推荐试题
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，使用多天工作的带电作业工作票，每日必须办理工作间断手续；次日复工前应与___联系，办理复工手续。
A. 工作负责人
B. 工作票签发人
C. 工作许可人
D. 值班负责人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，进行110kV带电清扫工作时，人身与带电体间的安全距离不应小于___。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在杆塔上作业时，应使用有___的双背带式或全身式安全带，安全带和保护绳应分挂在杆塔不同部位的牢固构件上。后备保护绳不应对接使用。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，进入进水口钢管、蜗壳、转轮室和尾水管等危险部位工作时，应有___以上，做好防滑、防坠落的措施，必要时使用安全带，有足够照明并备带手电。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，作传递绳索用的绝缘绳索的安全系数为___。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，对于需要停用线路重合闸装置或再启动功能的第二种工作票的工作，___工作前工作负责人应得到工作许可人许可后方可组织开展工作。
A. 工作第一天
B. 每天
C. 间断
D. 首尾工作日
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在10kV及以下线路杆塔上进行带电核相工作时，作业人员与带电部位满足___的作业安全距离，核相工作应逐相进行。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，邻近带电体作业，用绝缘绳索传递大件金属物品时，杆塔或地面上工作人员应将金属物品___后再接触，以防电击。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，绞磨、卷扬机应放置平稳，锚固可靠，受力___不准有人，使用过程中应设置接地线。锚固绳应有防滑动措施。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，进行电容器停电工作时，应先___，使用专用放电器将电容器充分放电，接地后方可进行工作。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，装有药品的瓶子上应贴上明显的标签，并分类存放。严禁使用___的药品。
A. 没有标签
B. 无审核标签
C. 无检验合格证
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，用于控制电力生产作业安全有序实施的组织性书面形式依据是___。
A. 操作票
B. 工作票
C. 施工方案
D. 现场勘查单
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，电气设备变位操作后，应对___进行核对并确认。无法观察实际位置时，可通过间接方式确认该设备已操作到位。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，测量设备绝缘电阻时，应将被测设备从各方面断开，验明无电压，确实证明设备无人工作后，方可进行。在测量中不应让他人接近___。在测量绝缘前后，应将被测量设备对地放电。
A. 带电部分
B. 导体
C. 带电设备
D. 被测量设备
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，低压配电网工作票和紧急抢修工作票如需变更工作负责人，应___。
A. 得到调度许可
B. 征得值班负责人同意
C. 重新办理工作票
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，雨天操作室外高压设备时，应使用有___的绝缘棒，并穿绝缘靴、戴绝缘手套。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，220kV等电位作业人员沿绝缘子串进入强电场的作业。在扣除人体短接的和零值的绝缘子片后，良好绝缘子片数不应小于（）片。其组合间隙不应小于___m。若不满足规定，应加装保护间隙。
A. 9、2.1
B. 13、1.2
C. 9、1.2
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，线路融冰作业，在装设好导线与地线之间的连接线后，应拆除导线接地线，并拉开___。
A. 地线接地刀闸
B. 线路隔离开关
C. 线路耦合电容器
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，整体立、撤杆塔前应进行全面检查，确保各受力、连接部位全部合格方可起吊。立、撤杆塔过程中，吊件垂直下方、受力钢丝绳的___禁止有人。杆塔起立离地后，应对杆塔进行冲击试验，对各受力点处作一次全面检查，确无问题，再继续起立；杆塔起立60°后应减缓速度，注意各侧拉绳。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，高压配电线路带电立、撤杆时，应使用___控制电杆的起立，其强度应符合规定。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，不论高压设备带电与否，值班人员不应单独移开或越过遮栏进行工作；若有必要移开遮栏时，应有___在场。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，顶杆及叉杆只能用于竖立___以下的拔稍杆，不准用铁锹、桩柱等代用顶杆及叉杆。立杆前，应开好“马道”。作业人员要均匀地分配在电杆的两侧。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，电气设备着火时，应立即切断___，然后进行灭火。
A. 压板
B. 有关电源
C. 二次控制电源
D. 直流
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在门型构架的线路侧停电检修，工作地点在厂站接地点外侧，应在___装设接地线。
A. 线路侧
B. 旁路母线侧
C. 线路杆塔上
D. 断路器侧
【单选题】
依据《道路交通安全法》，机动车、非机动车实行___通行。
【单选题】
关于机动车灯光的使用，以下说法正确的是___？
A. 机动车灯光一个重要的作用是提示其他机动车驾驶人和行人
B. 夜间驾驶机动车在照明条件良好的路段必须使用远光灯
C. 夜间驾驶机动车在照明条件良好的路段可以不使用灯光
D. 机动车灯光的作用仅仅是为了在夜间的照明
【单选题】
依据《道路交通安全法》，___违反《道路交通安全法》律、法规关于道路通行规定的，处警告或者二十元以上二百元以下罚款。《道路交通安全法》另有规定的，依照规定处罚。
A. 机动车驾驶人
B. 乘车人
C. 机动车车主
D. 非机动车驾驶人
【单选题】
机动车驾驶人血液中酒精含量大于或者等于___可认定为醉驾？
A. 60毫克/100毫升
B. 80毫克/100毫升
C. 50毫克/100毫升
D. 20毫克/100毫升
【单选题】
依据《道路交通安全法》，驾驶机动车上道路行驶，应当悬挂机动车号牌，放置检验合格标志、保险标志，并随车携带___。
A. 机动车行驶证
B. 驾驶证
C. 出厂合格证
【单选题】
机动车燃油着火时，不能用于灭火的是___？
A. 棉衣
B. 水
C. 工作服
D. 路边沙土
【单选题】
依据《道路交通安全法》，根据道路条件和通行需要，道路划分为机动车道、非机动车道和人行道的，机动车、非机动车、行人实行分道通行。没有划分机动车道、非机动车道和人行道的，机动车在道路___通行，非机动车和行人在道路（ D ）通行。
A. 右边，两侧
B. 左边，两侧
C. 中间，右侧
D. 中间，两侧
【单选题】
行车中遇交通事故受伤者需要抢救时，应怎样做？___
A. 借故避开现场
B. 尽量避开，少惹麻烦
C. 绕过现场行驶
D. 及时将伤者送医院抢救或拨打急救电话
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司安全生产领域监督问责业务指导书》，发生3人以下死亡的一般人身死亡事故，分子公司___个工作日内到公司说清楚，县公司（ C ）个工作日内到分子公司说清楚。
A. 5、3
B. 10、5
C. 7、5
D. 7、3
【单选题】
依据《云南电网公司安全管理办法》，各单位应设立___，作为安全生产的最高领导机构。
A. 应急指挥中心
B. 安全生产调查委员会
C. 职工代表委员会
D. 安全生产委员会
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场有关人员应当___报告本单位负责人。
A. 立即
B. 0.5h内
C. 1h内
D. 2h内
【单选题】
依据《道路交通安全法》，机动车载运爆炸物品、易燃易爆化学物品以及剧毒、放射性等危险物品，应当经___批准后，按指定的时间、路线、速度行驶，悬挂警示标志并采取必要的安全措施。
A. 政府机关
B. 公路管理
C. 公安机关
D. 交通管理
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司安全生产领域监督问责业务指导书》，发生有影响的电力事件、未有效履行安全生产职责、未有效落实安全生产工作部署等情形，由各级___根据要求，组织有关责任单位或责任人进行约谈。
A. 安全监管部门
B. 安全监管部门或专业管理部门
C. 专业管理部门
D. 领导办公室
【单选题】
驾驶机动车变更车道时，以下做法正确的是___？
A. 遇前方道路拥堵，可以向应急车道变更
B. 开启转向灯的同时变更车道
C. 在车辆较少路段，可以随意变更车道
D. 在道路同方向划有2条以上机动车道的，不得影响相关车道内行驶的机动车的正常行驶
【单选题】
依据《道路交通安全法》，行人、非机动车、拖拉机、轮式专用机械车、铰接式客车、全挂拖斗车以及其他设计最高时速低于___公里的机动车，不得进入高速公路。高速公路限速标志标明的最高时速不得超过( C )公里？
A. 50公里，100公里
B. 60公里，110公里
C. 70公里，120公里
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司安全监督管理办法》，各级安全监管部负责监督各专业部门及所队（分局）风险管控情况，抽查现场安全风险管控措施落实情况，确保各专业、各单位安全风险“可控，在控”。其中，公司重点监督中及以上风险，地市级生产单位重点监督___上风险，所队（分局）重点监督可接受及以上风险。
A. 低
B. 低及以上
C. 低级以下
D. 高
