【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应加强对市场风险管理部门的人力资源配置。从事市场风险管理的部门负责人应具备十年以上与市场风险管理相关的工作经验，该部门下设的与市场风险管理工作相关的团队（或处室）主要负责人应具备五年以上与市场风险管理相关的工作经验
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相关试题
【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应以现有人民币国债和相关产品交易价格为基础，采用国际通用的方法研究并建立基于市场的人民币国债价格变动曲线，作为人民币产品定价和风险管理的基础
【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应加强对复杂衍生产品的风险管理工作，将复杂衍生产品纳入到市场风险管理系统之中，应在人民币国债收益率曲线的基础上，研发具体有效的产品定价模型，并在此基础上计算相关的风险参数，为对冲各类风险提供参考
【判断题】
甲为从事市场风险管理部门的员工，乙为承担风险的业务经营部门的员工，根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》甲乙都向高管丁报告各自工作进度
【判断题】
根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》，商业银行甲招收了一名具备两年与市场风险管理相关的工作经验的优秀人才作为从事市场风险管理部门的负责人
【判断题】
按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行单人人验核或由上级行独立进行复审、批准
【判断题】
按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，基层主管轮岗轮调和强制性休假制度可以由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员，结合实际工作进行临时安排
【判断题】
按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为等内部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，银行业协会应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，声誉事件是指引发商业银行声誉风险的相关行为或事件
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大程度地减少对商业银行造成的损失和负面影响
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策，建立全行声誉风险管理体系，监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任
【判断题】
2008年美国次贷危机爆发,在雷曼兄弟公司倒闭后,持有雷曼兄弟公司金融资产的XX银行被曝存在大额投资亏损的可能。该行积极应对,一方面迅速清查风险敞口情况,通过各种途径挽回损失;另一方面,及时回应媒体报道, 避免了声誉事件的扩大。此后,该行股价又回归正常。依据《商业银行声誉风险管理指引》规定，该行主动、有效地防范了声誉风险和应对声誉事件，最大程度地减少了对社会公众造成的损失和负面影响
【判断题】
今年以来，商业银行收费问题又成为社会和媒体关注的热点，广受诟病。依据《商业银行声誉风险管理指引》规定，可以看出个别商业银行在出台相关政策、措施前调研不够、考虑不周，在声誉风险管理方面还有待进一步提高
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向董事会提交合规风险评估报告
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》规定，银行业金融机构履行社会责任是构建和谐社会的必然要求
【判断题】
某银行高管十分重视发展业务，认为银行作为企业，应以利润指标为核心，其他一切不直接产生利润的活动都毫无意义。依据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》，此银行高管的看法是否正确？
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应当指定专门的部门或团队负责压力测试管理，压力测试的管理职能应当相对独立于业务条线
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应对快速发展的新产品和新业务以及存在潜在重大风险的业务领域进行专项压力测试
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，在进行情景分析时，可以不用考虑不同风险因子之间的相关性
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行必须使用多个承压指标来反映压力测试的结果和对银行稳健程度的影响
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，反向压力测试是从已知的压力测试结果出发，反向寻找银行资产质量、盈利、资本和流动性可能承受的极端压力情景
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应当为压力测试工作顺利开展提供必 要的保障与支持，包括数据、系统和人力资源等
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应具备相应的数据管理能力，为压力 测试提供质量较高、颗粒度较细的数据，确保数据的完整性和准确性
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于两年一次
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，评估相关部门是否采取了必要的改进措施并有效实施是内部审计的部门应该履行的职责
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，监管部门应定期对商业银行压力测试体系进行监督检查，评估银行的压力测试是否与其规模、业务复杂程度和风险状况相适应
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行的高级管理层应当审议压力情景设定，定期组织开展压力测试，评估压力测试结果对银行的影响，制定和落实风险改进措施，将压力测试结果运用到银行的各项经营管理决策中
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行的压力测试团队应该推进全行压力测试体系建设，定期维护和更新压力测试体系
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应对快速发展的新产品和新业务以及存在潜在重大风险的业务领域进行专项压力测试
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应尽可能以定量方法来确定压力情景参数、风险因子相关性以及具体传导过程
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，压力测试政策应根据经营环境变化和业务发展及时进行修订。任何重大的实质性调整应及时提交董事会审议
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，规模较大且从事复杂业务的商业银行应开展反向压力测试
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应按照有关信息披露要求向社会公众公开压力测试的相关情况
推荐试题
【单选题】
依照我国《刑事诉讼法》的规定，对于___，任何公民都可以立即将其扭送公安机关、人民检察院或者人民法院处理。
A. 有流窜作案嫌疑的
B. 不讲真实姓名、住址，身份不明的
C. 在身边或者住处发现犯罪证据的
D. 正在实行犯罪或者在犯罪后即时被发觉的
【单选题】
对有证据证明有犯罪事实，可能___以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。
A. 判处拘役
B. 剥夺政治权利
C. 判处徒刑
D. 判处管制、拘役
【单选题】
我国《刑事诉讼法》规定，对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以___，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。
A. 震慑犯罪
B. 防止泄密
C. 严厉打击刑事犯罪
D. 防止发生社会危险性
【单选题】
在公安机关案件侦查过程中，有权批准逮捕的机关是___。
A. 公安机关
B. 人民法院
C. 检察机关
D. 国家安全机关
【单选题】
公安机关对被刑事拘留的人，认为需要逮捕的，一般应当在刑事拘留后的___内，提请人民检察院审查批捕。
【单选题】
逮捕后，除有碍侦查或者无法通知的情形以外，应当把逮捕的原因和羁押的处所，在___以内通知被逮捕人的家属或者他的所在单位。
A. 12小时
B. 24小时
C. 48小时
D. 3日
【单选题】
对于逮捕犯罪嫌疑人的条件，表述错误的是___。
A. 有证据证明有犯罪事实
B. 可能判处徒刑以上刑罚
C. 可能判处拘役以上刑罚采取取保候审、监视居住等方法，尚不足
D. 以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的
【单选题】
根据我国《刑事诉讼法》和有关规定，逮捕应符合“有证据证明有犯罪事实”的法定证据条件。这一法定证据条件的完整、准确含义是指___。
A. 有证据证明发生了犯罪事实并有证据证明犯罪事实系该犯罪嫌疑人实施
B. 证明犯罪嫌疑人实施犯罪行为的证据已有查证属实
C. 上述A、B两项条件至少应具备其中的一项
D. 上述A、B两项条件应同时具备
【单选题】
下列不属于逮捕条件中的“有证据证明有犯罪事实”所要求具备的情形的是___。
A. 有证据证明发生了犯罪事实
B. 有证据证明犯罪事实是犯罪嫌疑人实施的
C. 证明犯罪嫌疑人实施犯罪行为的证据已有查证属实的
D. 证明发生了犯罪事实的证据必须确实、充分
【单选题】
公安机关将犯罪嫌疑人逮捕后，经过侦查，发现不应对其追究刑事责任的，应当___。
A. 变更强制措施
B. 立即释放，并通知原批准逮捕的人民检察院
C. 将案情通报人民检察院并建议对其不起诉
D. 继续羁押至逮捕期限届满再予以释放
【单选题】
下列关于认定为多次作案的说法正确的是___。
A. 认定多次作案应考虑到作案时间的跨度
B. 一般情况下，3年内3次以上作案构成多次作案
C. 对于多次作案，必须是每次作案都要单独构成犯罪
D. 对于多次作案，每次作案的案件性质要相同
【单选题】
公安机关依法对政协委员执行拘留、逮捕前,应当向该委员所属的政协组织通报情况；___，可在执行的同时或者执行以后及时通报。
A. 案情重大的
B. 情况紧急的
C. 涉及国家秘密的
D. 涉及个人隐私的
【单选题】
我国《刑事诉讼法》规定，对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以（D），而有逮捕必要的，应即依法逮捕。
A. 震慑犯罪
B. 防止泄密
C. 严厉打击刑事犯罪
D. 防止发生社会危险性
【单选题】
公安机关在依法执行拘留或者逮捕中，发现执行对象为乡、民族乡、镇的人民代表大会代表时，应当___。
A. 暂缓执行
B. 报请县级以上人大常委会批准后执行
C. 在执行后立即报告其所属的人民代表大会
D. 报请其所属的人民代表大会主席团许可
【单选题】
公安机关无权决定采用的刑事强制措施是___。
A. 拘留
B. 逮捕
C. 监视居住
D. 取保候审
【单选题】
公安机关认为需要逮捕犯罪嫌疑人时，___。
A. 应当对犯罪嫌疑人先行拘留
B. 应当报经县级以上公安机关负责人批准决定
C. 应当制作《提请批准逮捕书》，连同案件证据材料一并移送同级人民检察院审查
D. 报同级人民法院决定
【单选题】
对于人民检察院决定不批准逮捕的，公安机关在收到《不批准逮捕决定书》后，如果犯罪嫌疑人已被拘留，应当立即释放，发给《释放证明书》，并将执行回执在___日内送达作出不批准逮捕决定的人民检察院。
【单选题】
取保候审、监视居住变更为拘留、逮捕的，在变更的同时，原强制措施___。
A. 需要立即解除
B. 可以补办手续解除
C. 自动解除,不需再办理解除法律手续
D. 经请示县级以上公安机关负责人批准,可以不办理解除法律手续
【单选题】
对于被拘留、逮捕的犯罪嫌疑人、被告人应当立即送___羁押。
A. 办案单位
B. 拘留所
C. 看守所
D. 监狱
【单选题】
某自诉案件，人民法院在受理案件以后，认为有必要逮捕被告人。于是，作出了逮捕被告人的决定，那么应当由___来执行逮捕。
A. 公安机关
B. 国家安全机关
C. 人民检察院
D. 人民法院
【单选题】
公安机关认为人民检察院不批准逮捕的决定有错误，依法可以___。
A. 请求人民法院审查人民检察院的决定
B. 请求上一级公安机关
C. 移送人民检察院审查
D. 提请上一级人 民检察院复议向作出决定的人民检察院要求复议，意见不被接受时向上一级人民检察院提请复核
【单选题】
有权批准或决定逮捕的机关是___。
A. 公安机关、审判机关
B. 检察机关、公安机关
C. 检察机关、审 判机关
D. 安全机关
【单选题】
公安机关发现对犯罪嫌疑人的逮捕不当时，应当___。
A. 及时释放被逮捕的人或者变更强制措施，并应通知原批准的人民检察院
B. 及时撤销或变更逮捕措施，但须经原批准的人民检察院批准
C. 及时撤销或变更逮捕措施，且无需通知原批准的人民检察院
D. 及时提请原批准的人民检察院批准撤销或变更逮捕措施
【单选题】
公安机关逮捕犯罪嫌疑人，必须出示___。
A. 《批准逮捕决定书》
B. 《逮捕证》
C. 逮捕人犯决定
D. 《搜查证》
【单选题】
监外执行的罪犯，在监外执行期间又犯新罪，应当追究刑事责任的，由___公安机关立案侦查。
A. 犯罪地
B. 罪犯出生地
C. 罪犯居住地
D. 监外执行前的
【单选题】
公安机关对人民检察院不批准逮捕的决定，认为有错误需要复议的,应当在___日内制作《要求复议意见书》报经县级以上公安机关负责人批准后,送交同级人民检察院复议。
【单选题】
对多次作案、结伙作案、流窜作案的重大嫌疑分子刑事拘留，提请审查批准逮捕的时间可以延长至___。
A. 7日
B. 30日
C. 1个月
D. 2个月
【单选题】
关于保证金和保证人，以下说法正确的是___。
A. 符合取保候审条件的犯罪嫌疑人既不交纳保证金，又无保证人担保的，应当监视居住
B. 符合取保候审条件的犯罪嫌疑人拒不交纳保证金，可以监视居住
C. 被判处缓刑的罪犯可以做取保候审的保证人
D. 保证人发现被取保候审人违反取保候审有关规定的，应当及时向决定机关报告
【单选题】
下列哪种做法不符合取保候审的有关规定？___
A. 只要被取保候审人违反了有关规定，就应当对其保证人处以罚款
B. 取保候审的保证人应当填写《保证书》，并在《保证书》上签名或者盖章
C. 对“被保证人违反应当遵守的规定，保证人未及时报告的”的理解，应当是保证人明知被保证人违反了规定
D. 如果保证人不明知被保证人违反应当遵守的规定，公安机关查证属实后，不得对保证人处以罚款
【单选题】
关于保证金的收取和管理，下列说法错误的是___。
A. 取保候审保证金由县级以上执行机关统一收取和管理
B. 没收保证金的决定，应当由县级以上执行机关作出
C. 退还保证金的决定，应当由
D. 县级以上执行机关作出县级以上决定机关应当委托银行代为收取和保管保证金
【单选题】
对于有下列哪一情形的犯罪嫌疑人，公安机关可以决定取保候审？___
A. 抢劫致人重伤后投案，采取取保候审不致发生社会危险性的
B. 应当逮捕的犯罪嫌疑人患有严重疾病的
C. 正在怀孕或者是哺乳自己孩子的妇女
D. 案件移送起诉到检察机关后，检察机关办案期限届满，需要取保候审的
【单选题】
甲因涉嫌盗窃罪被逮捕。经其聘请的律师申请，公安机关同意对甲取保候审。公安机关应当___，办理变更手续。
A. 报请原批准逮捕机关审批
B. 报请原批准逮捕机关备案
C. 通知原批准逮捕机关
D. 要求原批准逮捕机关撤销逮捕决定
【单选题】
下面关于人民检察院、人民法院决定取保候审的案件，对取保候审的办理符合法律规定的是___。
A. 由执行取保候审的公安机关根据案情，决定采取保证人或交纳保证金的取保方式
B. 负责执行的县级公安机关收到法律文书和有关材料后，应当指定犯罪嫌疑人、被告人居住地派出所执行
C. 被取保候审人、保证人违反应当遵守的规定的，由执行地派出所决定没收保证金或者对保证人罚款，并将执行情况及时通知原决定取保候审的机关
D. 人民法院、人民检察院作出解除、变更取保候审决定的，公安机关应当制作解除取保候审和退还保证金的决定书
【单选题】
对于取保候审案件，以下哪种情况公安机关需要解除取保候审？___
A. 案件移送到人民检察院，人民检察院决定重新取保候审的
B. 案件移送到人民检察院后，人民检察院决定逮捕的
C. 取保候审后被批准逮捕的
D. 不够追究刑事责任转为治安处罚的
【单选题】
胡某因涉嫌盗窃被公安机关逮捕后，到审判阶段，人民法院依法决定对胡某取保候审，公安机关释放胡某后，___。
A. 可以通知原批准逮捕的人民检察院
B. 应当通知原批准逮捕的人民检察院
C. 不必通知原批准逮捕的人民检察院
D. 应当通知决定逮捕的人民法院
【单选题】
我国《刑事诉讼法》规定，监视居住的时间最长不得超过___。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
【单选题】
被监视居住的犯罪嫌疑人未经允许不得离开___。
A. 犯罪嫌疑人的住处或居所
B. 犯罪嫌疑人居住的市
C. 公安机关指定的地区
D. 犯罪嫌疑人居住的镇
【单选题】
可以适用监视居住的对象是___。
A. 应当逮捕，患有一般疾病的犯罪嫌疑人
B. 已被拘留，证据不符合逮捕条件的犯罪嫌疑人
C. 应当逮捕的，哺乳自己已满1周岁的婴儿的妇女
D. 已被逮捕，患有严重疾病，但有严重社会危险性的犯罪嫌疑人
【单选题】
公安机关在案件侦查过程中，对___可以依法先行拘留。
A. 现行犯或者重大嫌 疑分子
B. 被告人
C. 可疑人员
D. 与案件有关的 人员
【单选题】
拘留犯罪嫌疑人，应当填写《呈请拘留报告书》，经___批准，签发《拘留证》。
A. 派出所所长以上公
B. 安机关负责人
C. 县级以上公安机关负责人
D. 人民检察院 人民法院
