【判断题】
按照《银行与信托公司业务合作指引》规定，信托公司禁止将信托财产投资于金融机构股权
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相关试题
【判断题】
按照《银行与信托公司业务合作指引》规定，银行可以为银信理财合作涉及的信托产品及该信托产品项下财产运用对象等提供任何形式担保
【判断题】
甲银行与乙信托公司开展信贷资产证券化合作业务。出于长期合作及信任的考虑，甲银行可以指定贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构，以及律师事务所、会计师事务所、评级机构等为信贷资产证券化提供服务
【判断题】
甲银行与乙信托公司签订信托资金代理收付协议，其中可以约定甲银行只承担代理信托资金收付责任，不承担信托计划的投资风险
【判断题】
甲银行与乙信托公司合作，甲银行将理财计划项下的资金委托乙信托公司管理运作。为争取到丙银行投资该信托产品，甲银行可以以向丙银行出具承诺函的形式为该信托产品担保
【判断题】
甲信托公司拟投资乙银行持有的部分信贷资产。双方可以在协议中约定，乙银行于半年后对该部分信贷资产进行回购
【判断题】
甲银行将一笔2000万元的票据资产出卖给乙信托公司，采取卖断式。乙信托公司可以委托甲银行代为管理买断的票据资产
【判断题】
某中型银行（并集团并表资产超过1.5万亿人民币，但不足2万亿人民币）2013年度全国各地分行共发生风险案件25起，累计金额达到5600万元，根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》，一年内该行不得进行增资扩股补充资本金
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，不定期对突发的大概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计，以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险
【判断题】
商业银行后台员工甲主要负责交易结算工作，由于其身体不适，休病假三天，根据《商业银行市场风险管理指引》行内临时调配前台员工乙顶替其工作
【判断题】
商业银行甲希望能在短期内获得投资收益，根据《商业银行市场风险管理指引》董事会和高级管理层商讨并制定了若半年内业绩上涨50%，则对主要业务人员进行加薪升职奖励
【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应结合本行的风险管理架构和特点，指定专门部门统一负责掌控全行总体市场风险状况，并负责向专门委员会和高管层汇报，应将境内外分支机构的市场风险管理纳入统一的市场风险管理中，并建立统一的市场风险管理信息系统
【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应使从事市场风险管理的部门及人员与承担风险的业务经营部门及人员完全独立，从事市场风险管理的部门与承担风险的业务经营部门应向同一高管人员报告工作
【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应加强对市场风险管理部门的人力资源配置。从事市场风险管理的部门负责人应具备十年以上与市场风险管理相关的工作经验，该部门下设的与市场风险管理工作相关的团队（或处室）主要负责人应具备五年以上与市场风险管理相关的工作经验
【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应以现有人民币国债和相关产品交易价格为基础，采用国际通用的方法研究并建立基于市场的人民币国债价格变动曲线，作为人民币产品定价和风险管理的基础
【判断题】
按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应加强对复杂衍生产品的风险管理工作，将复杂衍生产品纳入到市场风险管理系统之中，应在人民币国债收益率曲线的基础上，研发具体有效的产品定价模型，并在此基础上计算相关的风险参数，为对冲各类风险提供参考
【判断题】
甲为从事市场风险管理部门的员工，乙为承担风险的业务经营部门的员工，根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》甲乙都向高管丁报告各自工作进度
【判断题】
根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》，商业银行甲招收了一名具备两年与市场风险管理相关的工作经验的优秀人才作为从事市场风险管理部门的负责人
【判断题】
按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行单人人验核或由上级行独立进行复审、批准
【判断题】
按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，基层主管轮岗轮调和强制性休假制度可以由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员，结合实际工作进行临时安排
【判断题】
按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为等内部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，银行业协会应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，声誉事件是指引发商业银行声誉风险的相关行为或事件
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大程度地减少对商业银行造成的损失和负面影响
【判断题】
按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策，建立全行声誉风险管理体系，监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任
【判断题】
2008年美国次贷危机爆发,在雷曼兄弟公司倒闭后,持有雷曼兄弟公司金融资产的XX银行被曝存在大额投资亏损的可能。该行积极应对,一方面迅速清查风险敞口情况,通过各种途径挽回损失;另一方面,及时回应媒体报道, 避免了声誉事件的扩大。此后,该行股价又回归正常。依据《商业银行声誉风险管理指引》规定，该行主动、有效地防范了声誉风险和应对声誉事件，最大程度地减少了对社会公众造成的损失和负面影响
【判断题】
今年以来，商业银行收费问题又成为社会和媒体关注的热点，广受诟病。依据《商业银行声誉风险管理指引》规定，可以看出个别商业银行在出台相关政策、措施前调研不够、考虑不周，在声誉风险管理方面还有待进一步提高
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向董事会提交合规风险评估报告
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线
【判断题】
按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》规定，银行业金融机构履行社会责任是构建和谐社会的必然要求
【判断题】
某银行高管十分重视发展业务，认为银行作为企业，应以利润指标为核心，其他一切不直接产生利润的活动都毫无意义。依据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》，此银行高管的看法是否正确？
【判断题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应当指定专门的部门或团队负责压力测试管理，压力测试的管理职能应当相对独立于业务条线
推荐试题
【单选题】
对于被许可人要求延续其依法取得的行政许可的有效期限，行政机关作出决定的方式是（ ）___
A. 可以在该行政许可有效期限届满前作出是否准予延续的决定
B. 应当在该行政许可有效期限届满后作出是否准予延续的决定
C. 应当在该行政许可有效期限届满前作出是否准予延续的决定
D. 可以在该行政许可有效期限届满后作出是否准予延续的决定
【单选题】
下列事项属于行政许可的是（ ）___
A. 教育行政部门对其直接管理的学校的人事审批
B. 房屋行政部门对房产所有人的产权登记
C. 行政机关以出资人身份对国有资产的处置事项的审批
D. 土地管理行政部门对国有土地使用权出让的审批
【多选题】
行政执法的理念要求包括：（ ）___
A. 职权法定；
B. 处罚和教育相结合；
C. 程序正当；
D. 权责统一。
【多选题】
按照依法行政的要求，下列说法正确的是：（ ）___
A. 行政执法人员必须严格按照法律、法规、规章规定的职权范围实施行政执法行为；
B. 不得滥用职权；
C. 不得超越职权；
D. 不得不履行或拖延履行法定职责。
【多选题】
某市行政执法人员在强制拆除违法建筑时，其采取的措施中合法的有：（ ）___
A. 通知当事人在限定期限内取走违法建筑内的财物；
B. 当事人未在限定期限内取走相关财物的，应当进行拍照或者摄像，并详细登记后妥善保管；
C. 妥善保管后及时通知当事人在限定期限内领取；
D. 当事人逾期未领取的，行政执法人员应当及时将暂扣的物品充缴国库。
【多选题】
行政机关实施行政强制、行政处罚前，行政当事人享有的程序性权利包括：（ ）___
A. 陈述权；
B. 申辩权；
C. 享有赔偿权；
D. 申请行政执法人员回避。
【多选题】
行政复议机关在审理行政复议案件过程中，发现行政执法行为违法或者不当的，应当做出的决定形式有：（ ）___
A. 撤销该行政行为；
B. 变更该行政行为；
C. 确认该行政行为违法；
D. 限期履行决定。
【多选题】
市级行政主管部门对执法案卷评查制度应当从以下哪些角度考虑：（ ）___
A. 行政执法案件事实认定是否清楚；
B. 行政执法案件证据是否确凿；
C. 行政执法案件程序是否合法；
D. 行政执法案件法律适用是否准确。
【多选题】
行政执法人员收缴罚款的形式包括：（ ）。___
A. 当场收缴罚款
B. 通知当事人事后及时交至行政执法单位
C. 事后到指定的代收银行缴纳罚款
D. 通知当事人汇款至行政执法单位。
【多选题】
对行政事业性收费和罚没收入管理，下列说法正确的是：（ ）___
A. 全部实行“收支两条线”管理；
B. 行政事业性收费和罚没收入按规定全额上缴国库或者财政专户；
C. 将行政事业性收费或者罚没收入按比例返还行政执法单位作为行政执法经费和奖励经费使用；
D. 行政执法经费全额纳入部门预算管理。
【多选题】
关于听证制度，下列说法正确的是：（ ）___
A. 行政执法人员应当充分听取当事人的意见，完整记录当事人陈述和申辩的内容；
B. 行政执法人员应当对当事人提出的事实、理由和证据，进行复核；
C. 不得因当事人申辩而加重处罚；
D. 听证主持人要求行政执法人员补充证据的，行政执法人员可以拒绝提供补充调查的证据。
【多选题】
行政执法单位之间发生行政执法争议的，以下说法正确的是：（ ）___
A. 争议各方应当先自行协调，并就协调一致的意见形成会议纪要或者签订相关协议；
B. 自行协调不成的，应当及时提请相关协调机关组织协调。
C. 协调机关在协调过程中，发现不立即执法可能对公共利益造成重大影响的，可以决定由某个行政执法单位先负责执法。
D. 紧急情况下协调机关应当自行管理执法。
【多选题】
关于委托执法下列说法正确的是：（ ）___
A. 受委托组织应当向委托单位定期报告行政执法情况，并接受委托单位的指导和监督；
B. 受委托组织应当在委托范围内，以委托行政执法单位名义实施行政执法；
C. 委托单位为不得再委托任何其他组织实施行政执法；
D. 行政执法单位委托符合法定条件的组织实施行政执法的，应当签订行政执法委托协议，明确委托事项。
【多选题】
行政执法单位的执法主体资格应当有（ ）的授权或者委托。 ___
A. 法律
B. 法规
C. 规章
D. 其他规范性文件
【多选题】
行政执法人员送达有关法律文书方式包括：（ ）___
A. 直接送达
B. 留置送达
C. 委托送达
D. 公告送达
【多选题】
长江市工商行政管理局执法人员暂扣一违法工厂生产原料后，其所应当采取的正确处理措施包括：（ ）___
A. 告知当事人在规定期限内至指定地点接受处理；
B. 及时移交长江市工商行政管理局妥善保管，不得使用或者损毁；
C. 当事人接受处理后，行政执法人员应当及时将暂扣的物品充缴国库；
D. 一执法人员发现暂扣原料涉及违禁物品，及时报告长江市工商行政管理。
【多选题】
在以下哪些情形下，行政执法人员应当告知当事人有要求举行听证的权利：（ ）___
A. 责令停产停业；
B. 吊销许可证或者执照；
C. 较大数额罚款；
D. 警告。
【多选题】
实施行政检查前，行政执法人员应当告知当事人行政检查的（ ）。___
【多选题】
行政执法人员调查取证时，以下说法正确的是：（ ）___
A. 应当全面、客观、公正；
B. 不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段收集证据；
C. 不得伪造、隐匿证据；
D. 紧急情况下可由行政执法人员指派无行政执法资格的人员进行调查取证。
【多选题】
行政执法人员从事行政执法活动，应当遵守法定程序，严格按照法定的（ ）实施。___
【多选题】
行政执法人员应当严格按照（ ）规定的职权范围实施行政执法行为。___
A. 法律
B. 法规
C. 规章
D. 其他规范性文件
【多选题】
行政执法人员从事行政执法活动所注意的个人形象规范包括：（ ）___
A. 应当仪表整洁、语言文明、举止得体、方式得当；
B. 不得使用粗俗、歧视、侮辱以及威胁性语言；
C. 不得刁难当事人或者做出有损行政执法人员形象的行为；
D. 应当按照有关规定着制服，没有制服的，着装应当庄重得体。
【多选题】
下列哪些属于人民法院在做出裁定前可以听取被执行人和行政机关的意见的情形（ ）___
A. 明显缺乏事实根据的
B. 被执行人没有财物的
C. 明显缺乏法律、法规依据的
D. 其他明显违法并损害被执行人合法权益的
【多选题】
向人民法院申请强制执行，应当提供的材料（ ）___
A. 强制执行申请书
B. 申请强制执行标的情况
C. 当事人的意见及行政机关催告情况
D. 行政决定书及做出决定的事实、理由和依据
【多选题】
代履行完毕，哪些人需要在执行文书上签名或者盖章（ ）___
A. 代履行人
B. 当事人
C. 见证人
D. 行政机关到场监督的工作人员
【多选题】
代履行决定书应载明的事项包括（ ）___
A. 当事人的姓名或者名称、地址
B. 行政机关的名称、印章和日期
C. 代履行的理由和依据
D. 代履行人
【多选题】
鑫鑫公司生产不符合卫生标准的卫生用品，卫生局依法查封了鑫鑫公司的生产车间，并做出罚款的决定。鑫鑫公司逾期没履行处罚决定，卫生局决定强制执行，但随后卫生局终止了强制执行，下面说法正确的是（ ）___
A. 鑫鑫公司履行行政决定确有困难或者暂无履行能力
B. 鑫鑫公司终止，无财产可供执行，又无义务承受人
C. 据以执行的行政决定被撤销
D. 鑫鑫公司法定代表人犯罪的
【多选题】
下列哪些可以成为代履行的主体（ ）___
A. 行政机关
B. 行政执法人员
C. 当事人的亲属
D. 没有利害关系的第三人代履行
【多选题】
划拨的存款、汇款以及拍卖和依法处理所得的款项应当（ ）___
A. 上缴国库
B. 归入做出此决定的行政机关的账户
C. 上交上级行政机关
D. 划入财政专户
【多选题】
王某进行黑车营运，在运营途中被公路交通执法人员发现，被处以罚款。王某逾期拒不履行行政处罚决定。下列说法错误的是（ ）___
A. 对王某加处罚款
B. 直接申请法院强制执行
C. 强制执行决定不一定要以书面形式作出
D. 强制执行决定应载明当事人享有陈述权和申辩权
【多选题】
行政机关依法做出金钱给付义务的行政决定，当事人逾期不履行的，行政机关可以依法加处（ ）___
A. 罚款
B. 罚金
C. 冻结存款
D. 滞纳金
【多选题】
对违法的建筑物、构筑物、设施等需要强制拆除的，行政机关可以依法强制拆除的条件包括：（ ）___
A. 当事人在公告规定的期限内不拆除
B. 当事人在法定期限内不申请行政复议
C. 当事人在法定期限内不提起行政诉讼
D. 当事人在法定期限内不提出异议
【多选题】
行政机关对某化工厂的违法行为进行处理，期间发现该化工厂的行为涉嫌犯罪。行政机关采取下列哪些行为不合法？（ ）___
A. 应当移送司法机关
B. 将没收的财产一起移送
C. 口头通知该化工厂处理决定
D. 将罚款一起移送
【多选题】
下列哪些属于终结执行的情形（ ）___
A. 公民死亡，无遗产可供执行，又无义务承受人的
B. 执行标的灭失的
C. 据以执行的行政决定被撤销的
D. 法人或者其他组织合并或分立的
【多选题】
行政机关不得在（ ）实施行政强制执行，但情况紧急的除外。___
A. 工作日
B. 法定节日
C. 夜间
D. 法定假日
【多选题】
某化工厂污水污染了周围的河流，行政机关依法对该厂处以5000元罚款，并要求该厂清理河流，该厂逾期拒不履行处罚决定，行政机关决定强制执行。下列说法正确的是（ ）___
A. 由行政机关具备资格的行政执法人员实施
B. 行政执法人员应出示执法身份证件
C. 应通知当事人近亲属到场
D. 当事人拒绝在现场笔录上签名的，无需注明
【多选题】
行政机关在对小商贩刘某采取强制执行时，据以执行的行政决定被认定是错误的，则（ ）___
A. 恢复原状
B. 中止执行
C. 退还财物
D. 终止执行
【多选题】
下列哪些属于中止执行的情形（ ）___
A. 当事人履行行政决定确有困难或者暂无履行能力的
B. 第三人对执行标的主张权利，确有理由的
C. 执行可能造成难以弥补的损失，且中止执行不损害公共利益的
D. 当事人转移或者隐匿财物的
【多选题】
卫生局查明开泰公司生产的食品不符合卫生标准，当场查封了开泰公司的生产车间，并委托给张某看管，下列说法错误的是（ ）___
A. 查封的保管费由张某承担
B. 查封的保管费由卫生局承担
C. 查封的保管费由开泰公司承担
D. 张某不得擅自使用该生产车间
【多选题】
下列哪些属于强制执行决定应载明的事项（ ）___
A. 当事人的姓名或者名称、地址
B. 行政机关的名称、印章和日期
C. 强制执行的方式和时间
D. 强制执行的人员
