【判断题】
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的，可视情节轻重，采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【判断题】
甲向某银行员工乙所在网点存入了C万元的个人定期存款。为答谢中间介绍人丙，乙向丙支付了1万元的佣金。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，乙此举违反规定
【判断题】
某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷，但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，甲此举并不违规
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，监管部门可依法予以警告，情节严重的，可以没收违法所得或责令停业整顿
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员，可根据情况轻重及后果，取消其一定期限直至终身的任职资格
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，对负有个人责任的银行员工，除责令银行给予其纪律处分外，可以根据情节轻重及后果，禁止其一定期限直至终身从事银行业工作
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构要加强员工行为排查，严禁银行员工为揽存、赚手续费充当地下钱庄的资金掮客
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构机构网点可为地下钱庄提供现金保管
【判断题】
某银行业金融机构参与地下钱庄活动，监管部门吊销了其经营许可证。该银行负责人认为处罚过重，参与地下钱庄活动可以罚款、停业整顿，但不可吊销经营许可证。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，该负责人说法是否正确
【判断题】
某银行制定的地下钱庄非法活动交易的筛选规则中，特别关注企业间的大额转账交易及大额结售汇业务，为减轻工作量，对于交易对手为个人账户的交易适当放宽监控标准。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，该银行制定的规则是否正确
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应禁止离行识别验证，禁止上门服务
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行执行个人存款开户管理有关规定，对本行员工代理开户的，可以适当放宽对代理人的相关资料进行审核和登记
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可以根据客户的意愿，将须交付的网银安全工具邮寄给客户
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可研究开发离行式识别验证方式，对特殊客户做好柜台延伸服务，必要时提供上门服务
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可探索建立员工在职状态查询制度，防止非本行员工假借银行名义办理业务
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应培育全员合规风险“零容忍“思想，建立有效的问责制度，严格责任追究
【判断题】
某商业银行接待一名客户办理取款业务，由于该客户重病在床，急需取款用于疾病，且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，该银行可提供上门服务
【判断题】
某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务，业务经办人为本行其它支行的柜员。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，禁止员工在本行的网点代理他人开户
【判断题】
某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常，依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，监察部通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷
【判断题】
某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗，导致账户资金损失的案件风险，为防范网络支付风险，依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限，合规办理转账业务
【判断题】
按照《商业银行金融创新指引》规定，商业银行应优化内部组织结构和业务流程，形成前台营销服务职能完善、中台风险控制严密、后台保障支持有力的业务运行架构，建立适应金融创新的“部门银行”，实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合
【判断题】
按照《商业银行金融创新指引》规定，商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理客户与第三方服务提供者之间的利益冲突
【判断题】
按照《商业银行金融创新指引》规定，商业银行应严格界定和区分银行资产和客户资产，进行有效的风险隔离管理，对客户的资产进行充分保护
【判断题】
甲银行福州分行在某次检查中被发现存在违反《商业银行金融创新指引》的行为，福建银行业协会将根据有关法律法规予以处罚，并采取其他相应的监管措施
【判断题】
按照《中国银监会关于深化小微企业金融服务的意见》规定，银监会鼓励商业银行先行先试，创新小微企业金融产品和服务方式，提升小微企业金融服务的广度和深度
【判断题】
按照《中国银监会关于深化小微企业金融服务的意见》规定，积极引导商业银行在合理有效利用现有征信系统的基础上，加强其他相关信息资源的搜集，提高小微企业金融服务的质效
【判断题】
按照《中国银监会关于深化小微企业金融服务的意见》规定，在权重法下对符合“商业银行对单家企业（或企业集团）的风险暴露不超过500万元，且占本行信用风险暴露总额的比例不高于0.5%”条件的小微企业贷款适用50%的风险权重，在内部评级法下比照零售贷款适用优惠的资本监管要求
【判断题】
按照《中国银监会关于深化小微企业金融服务的意见》规定，小微企业金融服务专营机构可以为小微企业之外的其他企业提供相关服务，并严格遵循“四单原则”
【判断题】
按照《中国银监会关于深化小微企业金融服务的意见》规定，商业银行要根据小微企业不同发展阶段的金融需求特点，由单纯提供融资服务转向提供集融资、结算、理财、咨询等为一体的综合性金融服务
【判断题】
为提高小微企业金融服务中间业务收入，达信银行在发放贷款时要求企业主购买本行发行的理财计划。根据《中国银监会关于深化小微企业金融服务的意见》，该做法是否正确？
【判断题】
按照《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》规定，银行业金融机构应当加强授信尽职调查，根据客户及其项目所处行业、区域特点，明确环境和社会风险尽职调查的内容，确保调查全面、深入、细致，但不得寻求独立的第三方和相关主管部门的支持
【判断题】
按照《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》规定，银行业金融机构应当加强授信审批管理，根据客户面临的环境和社会风险的性质和严重程度，确定合理的授信权限和审批流程。对环境和社会表现不合规的客户，应当不予授信
【判断题】
按照《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》规定，在客户发生重大环境和社会风险事件时，应当及时采取相关的风险处置措施，并就该事件可能对银行业金融机构造成的影响向监管机构报告
【判断题】
按照《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》规定，银行业金融机构应当建立有效的绿色信贷考核评价体系和奖惩机制，落实激励约束措施，确保绿色信贷持续有效开展
【判断题】
按照《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》规定，银行业金融机构应当对存在重大环境和社会风险的客户实行名单制管理
【判断题】
A银行在开展全面内控检查时，检查成员A提出应当将绿色信贷执行情况纳入内控合规检查范围。根据《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》的规定，检查组长认为绿色信贷为政策性要求，因此无需开展绿色信贷检查
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，境内同业代付和海外代付业务实质均属贸易融资方式
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，当代付行为境内外银行同业机构时，委托行应当将委托同业代付的款项直接确认为向客户提供的贸易融资，并在表外进行相关会计处理与核算
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，同业代付的委托行要真实委托代付行向借款人的交易对手代为支付款项，代付行应当将相应款项直接支付给符合合同约定用途的受益人账户
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，按照“实质重于形式”的会计核算原则，委托行与代付行应当根据在该项业务中权利义务关系的实质进行会计核算
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，当代付行为境内外银行同业机构时，代付行应当将代付款项直接确认为对委托行的拆出资金，并在表外进行相关会计处理与核算
推荐试题
【判断题】
根据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员管理暂行办法》规定，专职安全员的考核中内勤岗和外勤岗可统一考核标准
【判断题】
根据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员管理暂行办法》规定，各区县（开发区）不可在确定的专职安全员经费总额的范围内，预留一部分经费作为绩效奖金
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员检查办法》的规定，专职安全员检查工作应遵循公正、公开、公平的原则
【判断题】
对同一家生产经营单位进行多次检查的，累计检查次数计入年度检查任务
【判断题】
专职安全员个人年度检查任务完成情况应该作为个人年度考核的基本参考依据
【判断题】
安全生产检查队年度检查任务完成情况应该作为乡镇、街道（园区）年度安全生产考核的基本参考依据
【判断题】
专职安全员应在现场将安全生产事故隐患用笔记录下来，作为隐患认定的依据
【判断题】
专职安全员应在检查结束后，集中向被检查单位反馈检查情况，并告知处理措施
【判断题】
安全生产监督管理部门应当加强对监督检查人员的冶金专业知识培训，提高行政执法能力
【判断题】
安全生产监督管理部门应当建立健全建设项目安全预评价、安全专篇、安全验收评价的备案管理制度，加强建设项目安全设施的“三同时”的监督检查
【判断题】
北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员工作档案名称的填写要准确，文字简练通顺，结构完整，不用揭示卷内文件的内容和成份
【判断题】
北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员工作时需要归档的文件资料一旦形成，累计一定数量时再归档
【判断题】
《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员工作档案管理办法》规定，需要查阅借阅专职安全员档案的，直接借阅但需按期归还
【判断题】
建筑施工单位应当配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转
【判断题】
北京市区县（开发区）安全监管局对各乡镇、街道（园区）推荐的优秀专职安全员进行初评，并最终确定本区县参评人选上报市安全监管局
【判断题】
对于北京市举报安全生产事故隐患和非法违法行为的举报人应依法保护其合法权益、严格遵守保密制度
【判断题】
安全生产监督管理部门应当加强对工贸企业有限空间作业的监督检查，但不应将检查纳入年度执法工作计划
【判断题】
安全生产监督管理部门应当建立健全职业卫生监督检查制度，加强行政执法人员职业卫生知识的培训，提高行政执法人员的业务素质
【判断题】
安全生产监督管理部门行政执法人员依法履行监督检查职责时，可不用出示有效的执法证件
【判断题】
北京市区县安全生产监督管理局应当按照有关规定，建立本辖区内重大危险源安全监管工作机制，及时与有关部门和街道办事处、乡镇人民政府沟通协调工作情况，重要情况应当及时报上级人民政府
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员检查办法》的规定，专职安全员检查数据以全市安全生产执法检查系统填报数据为准，在规定的时间内未录入数据可延长30分钟补录
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员招聘工作暂行办法》的规定，报考人员的体检参照《公务员录用体检通用标准（试行）》（2010年修订）组织体检
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员招聘工作暂行办法》的规定，确定体检机构需要按照《关于指定北京市行政机关公务员录用体检机构的通知》（京人社录发〔2011〕327号）的文件所列名录执行
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产优秀专职安全员评选表彰暂行办法》的规定，优秀专职安全员每年评选表彰两次
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产优秀专职安全员评选表彰暂行办法》的规定，优秀专职安全员应具备坚持依法履职，熟悉安全生产法律法规、规程和标准，具有较高的工作水平，工作无差错
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产优秀专职安全员评选表彰暂行办法》的规定，优秀专职安全员应具备密切联系群众，作风优良，具有较强的服务意识，为企业做实事，办好事，群众无不良印象
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产优秀专职安全员评选表彰暂行办法》的规定，优秀专职安全员需经区县（开发区）安全监管局对辖区全部专职安全员进行初评，并最终确定本区县参评人选上报市安全监管局
【判断题】
北京市某区专职安全员李某2015年共检查生产经营单位198家，依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员检查办法》的规定，李某已经超常完成了核定检查任务
【判断题】
依据《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员检查办法》的规定，对生产经营单位进行复查计入年度检查任务数量
【判断题】
北京市负有安全生产监督管理职责的部门应当按照各自职责，制定相关行业、领域的事故隐患目录
【判断题】
北京市安全生产监督管理局负责建立本市重大危险源安全监管体系，组织开展重大危险源监管工作，检查、指导区县安全生产监督管理局监管工作
【判断题】
制定《消防法》的目的是预防火灾和减少火灾危害，加强应急救援工作，保护人身、财产安全，维护公共安全
【判断题】
制定《特种设备安全法》的目的是加强特种设备安全工作，预防特种设备事故，保障人身和财产安全，促进经济社会发展
【判断题】
安全监管监察部门不必对生产经营单位按照国家规定提取和使用安全生产费用，安排用于配备劳动防护用品、进行安全生产教育和培训的经费，以及其他安全生产投入的情况进行重点监督检查
【判断题】
安全监管监察部门不必对生产经营单位新建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的情况进行重点监督检查
【判断题】
生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系，按照要求建立“一企一标准、一岗一清单”，定期排查事故隐患，发现隐患立即整改
【判断题】
《北京市乡镇、街道（园区）安全生产专职安全员管理暂行办法》是根据市政府办公厅《关于在全市乡镇、街道（园区）建立安全生产专职安全员队伍的意见》，结合工作实际制定的
【判断题】
制定《北京市安全生产检查员资格管理办法》的目的是规范本市乡镇、街道（园区）安全生产检查员资格管理工作
【判断题】
北京市乡镇、街道（园区）安全生产管理机构中具有行政或事业编制身份的人员不可以申请取得《北京市安全生产检查员证》
【判断题】
在岗安全生产检查员每年度的培训时间不得少于40学时。其中，法制培训时间不少于24学时
