【多选题】
33：电汇凭证、进账单，___日内的视为有效凭证。
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【多选题】
34：会计内部户的账号第十一位为___。
【多选题】
35：综合前端系统录入支票信息时，“支付凭证日期”应为___日期？
A. 支票到期日期
B. 支票出票日期
C. 系统当前日期
【多选题】
36：下列关于现金支票的审核要点，说法错误的是___
A. 大小写金额需填写相符；
B. 出票人签章要清晰、完整的盖在指定位置；
C. 大写日期需填写完整、正确；
D. 用途栏内容可不要求客户填写。
【多选题】
37：取消企业银行账户许可的不包括下列___
A. 企业法人
B. 非法人企业
C. 个体工商户
D. 机关
【多选题】
38：《企业银行结算账户管理办法》所称银行结算账户不包括___?
A. 企业基本存款账户
B. 企业一般存款账户
C. 企业专用存款账户
D. 企业验资户账户
【多选题】
39：企业在取消银行账户许可前开立的基本存款账户、临时存款账户___正常使用?
A. 可以继续正常使用
B. 需到银行重新办理开户手续
【多选题】
40：取消企业银行账户许可后，企业是否可以多开几个基本存款账户?___
A. 不可以。同一个企业只能在银行开立一个基本存款账户
B. 可以开立两个(含)以上基本存款账户
【多选题】
41：企业真实性审核通过后，是否即可为企业开立基本存款账户?___
A. 可以直接进行开户
B. 审核企业基本存款账户唯一性,不管是否通过均可以开户
C. 审核企业基本存款账户唯一性, 通过唯一性审核的，可以开立基本存款账户
D. 审核企业基本存款账户唯一性,未通过唯一性审核的，可以开立基本存款账户
【多选题】
42：银行如何审核企业基本存款账户的唯一性___
A. 通过在账户管理系统核实
B. 询问客户
C. 通过人行监管辅助系统核实
D. 通过综合业务系统核实
【多选题】
43：企业开户时，提供营业执照时下列哪项不能认可___
A. 营业执照正本
B. 副本
C. 电子营业执照
D. 复印件
【多选题】
44：对核实开户意愿的视频、音频等工作记录是否需要保存___
【多选题】
45：取消企业银行账户许可后，企业在银行申请开立存款账户，多久可以使用?___
A. 自开立之日
B. 三个工作日
C. 三天
D. 人行核准后
【多选题】
46：6月15日，客户在取消企业银行账户许可前取得的基本存款账户开户许可证丢失了，如何处理?___
A. 登报声明
B. 单位出具证明
C. 不需要处理
D. 人行补发
【多选题】
47：监管辅助系统上传单张图片必须___
A. 小于1M
B. 大于1M
C. 可以随意大小
【多选题】
48：首次个人结算账户长期不动睡眠户治理时间为___
A. 2019年8月1日—2019年9 月 5日
B. 2019年8月5日—2019年9 月 5日
C. 2019年 4月10日—2019年5月15日
D. 2019年4月1日—2019年5月5日
【多选题】
49：定期个人结算账户长期不动睡眠户治理时间为___
A. 8月1日—9 月 5日
B. 8月5日—9 月 5日
C. 4月10日—5月15日
D. 4月1日—5月5日
【多选题】
50：因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户，柜员可以通过___交易将其转为正常户，转为正常户后可办理挂失、转账、销户等业务。
A. 1206睡眠户转正常户
B. 1119睡眠户款项支取
【多选题】
51：核心系统以营业网点为单位生成“个人账户拟转睡眠户清单”和“个人睡眠户拟转营业外收入清单”。各支行、营业部可通过___查询清单明细。
A. “9999报表打印”
B. “1206睡眠户转正常户”
【多选题】
52：下列___在个人睡眠户治理范围
A. 金燕IC卡
B. 社保卡
C. 贷款还款卡
D. 工会卡
【多选题】
53：因客户申请等原因“个人睡眠户转营业外收入清单”中的账户，柜员可以通过“【1119睡眠户款项支取】”交易将账户___支付给客户。
【多选题】
54：个人睡眠户转营业外收入后，查询营业外支出账户使用___查询。
A. 【6301内部账户信息查询】
B. 【1288久悬户/睡眠户单笔查询】
【多选题】
55：个人睡眠户转营业外收入后，查询营业外支出账户业务代号为___
A. 7758
B. 6301
C. 9010
D. 8016
【多选题】
56：未成年人的法定监护人：首先应当由其___担任，如父母死亡或者无监护能力的，由其他有监护能力的人按顺序担任监护人。
A. 祖父母、外祖父母；
B. 成年的兄、姐；
C. 其他愿意担任监护人的个人或者组织，但是须经未成年人住所地的居民委员会、村民委员会或者民政部门同意
D. 父母
【多选题】
57：对以开立账户形式新建立业务关系的客户，网点柜员应于业务关系建立后的___个工作日内，根据客户的基本信息中有关“国籍”、“行业”、“职业”等重要信息和其他资料信息，完成客户洗钱风险等级划分工作，并在反洗钱系统中选定该客户的风险等级标识。
【多选题】
58：营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立___个工作日内完整填写《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》经支行主管会计初审和支行行长复核后，交总行反洗钱牵头管理部门负责人批准。
【多选题】
59：当中低风险等级客户调整为高风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后,还需报本行___批准。
A. 反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 反洗钱牵头管理部门负责人
C. 反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 本行行长
【多选题】
60：当高风险等级客户调整为中低风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后，应___批准。
A. 还需报本行反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 还需报本行反洗钱牵头管理部门负责人
C. 还需报本行反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 可直接将客户风险等级调整为中低风险
【多选题】
61：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于___日内向反洗钱牵头管理部门提交( )，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
A. 15、《建议调整申请表》
B. 10、《建议调整申请表》
C. 15、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
D. 10、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
【多选题】
62：当日单笔或者累计人民币交易___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 5、1
B. 10、2
C. 10、1
D. 20、1
【多选题】
63：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的境内款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
64：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币___万元以上或外币等值()美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件、登记客户联系方式。
A. 2、1000
B. 1、1000
C. 2、2000
D. 1、2000
【多选题】
65：客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，本行各开户机构应及时联系客户___内提供新的身份证明文件，留存复印件后专夹保管，并在综合前端系统进行身份证明文件资料更新。
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
【多选题】
66：张三为不在我行开立账户的客户李四提供现金汇款1万元，下列选项中不属于我行客户身份识别应当做的是___
A. 要求张三提供李四身份证件
B. 登记张三身份基本信息
C. 留存张三有效身份证件或其他身份证明文件的复印件
D. 核对张三的有限身份证件或其他身份证明文件
【多选题】
67：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 100、10
B. 200、20
C. 50、5
D. 20、1
【多选题】
68：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的跨境款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
69：各支行成立反洗钱工作实施小组，由支行行长任组长、主管会计任副组长、各网点负责人为小组成员。指定各支行___为各支行的反洗钱管理员，指定( )为各营业网点的反洗钱工作人员。
A. 主管会计、网点负责人
B. 行长、网点负责人
C. 副行长、网点负责人
D. 副行长、主管会计
【多选题】
70：各营业机构反洗钱编辑岗和审核岗人员应每日登陆本行反洗钱系统，点击___模块下各子项内容后，点击主界面“查询”按钮，分别查看是否有积压数据未处理完毕。
A. 基础管理
B. 数据报送
C. 调查分析
D. 风险评级
【多选题】
71：当客户涉及刑事案件有关的查询、冻结、扣划业务时，由___在反洗钱系统中添加( )。
A. 业务受理网点、风险事件
B. 客户号归属网点、风险事件
C. 业务受理网点、特殊事项
D. 客户号归属网点、特殊事项
【多选题】
72：反洗钱系统中，当可疑案例被排除后，自动进入案例处理模块中的___子选项卡界面，方便再次出现可疑时直接编辑上报。
A. 可疑案例处理
B. 可疑案例特殊处理
C. 可疑案例协查
D. 其他
【多选题】
1：有关1090隔日账户冲补账交易，以下说法正确的有___
A. 补账时需要检查输入的待销账序号合法性,只能核销本机构的待销账；
B. 待销账序号的币种需要与补账账户币种相同、钞汇标志需要一致；
C. 冲补账的错账日期必须小于交易当日；
D. 隔日冲补账的账户，系统同时按错账日期至冲账日期的时间差和错账金额，调整被冲、补记账户的应计提利息。
推荐试题
【多选题】
监管作业场所管理系统接收海关行政审批网上受理平台发送的数据。数据类型包括。___
A. 首次申请
B. 变更申请
C. 延续申请
D. 注销申请
【多选题】
进出境货物应当在海关监管区的海关监管作业场所集中办理进出、装卸、储存、、等海关监管业务。___
A. 加工
B. 集拼
C. 销毁
D. 暂时存放
【多选题】
申请类型为的，必须进行实地验核。___
A. 首次申请
B. 变更申请
C. 延续申请
D. 注销申请
【多选题】
海关监管区应当设置符合海关监管要求的、检查查验设施以及相应的。___
A. 基础设施
B. 通风设施
C. 监管设备
D. 交通设施
【多选题】
以下说法正确的是。___
A. 海关关员通过监管场所管理系统可以完成监管作业场所各类申请信息的审核和查询统计
B. 海关关员通过监管场所管理系统可以实现监管作业场所基础信息的审核申请、场所内存量数据的上报
C. 企业负责人通过监管场所管理系统可以实现监管作业场所基础信息的审核申请、场所内存量数据的上报
D. 监管场所管理系统简化了企业负责人申请监管作业场所首次申请过程中不必要的过程。
【多选题】
以运输方式办理货物进出境的海关监管作业场所，应当适用《海关监管作业场所设置规范》中对应的运输方式海关监管作业场所设置规范。___
【多选题】
水路运输类海关监管作业场所应具有储存或者海关监管货物的仓库或场地，配备相应设施，并且设置明显区分标志。___
A. 拆装
B. 装卸
C. 集拼
D. 暂时存放
【多选题】
有下列情形之一的，海关监管作业场所的经营企业应当向主管海关提交《经营海关监管作业场所企业变更申请书》以及相关材料，办理海关手续：（一）；（二）；（三）《注册登记证书》所载其他内容发生变更的。___
A. 海关监管作业场所面积发生变更的
B. 法人代表发生变更的
C. 海关监管作业场所类型发生变更的
D. 经营主体发生变更的
【多选题】
以为工作原则，在对关区全部海关监管作业场所进行全面清理核查的基础上，按照监管作业场所存储货物的安全等级和实际管理情况，将监管作业场所分为“三级关注、二级关注和一级关注”三个类别，实施相应频次的监督检查，努力提升监管效能，有效防范和遏制各类生产安全事故的发生。___
A. 安全第一
B. 严密监管
C. 预防为主
D. 综合治理
【多选题】
海关监管作业场所应提供具备等条件的海关办公场所。___
A. 视频监控
B. 网络通讯
C. 取暖降温
D. 休息卫生
【多选题】
辖区内设立海关监管作业场所的隶属海关（办事处）负责与监管作业场所所在地等部门建立信息通报和联系配合机制，并向上述部门通报监管作业场所巡查管理中发现的安全隐患。___
【多选题】
实地检查则是验核监管作业场所运营是否符合设立标准，查阅消防等部门对监管作业场所的核查记录，并抽取出入库管理台账和留存单据，核实存储货物情况。___
【多选题】
水路运输类海关监管作业场所由于等因素无法实现完全封闭的海关监管作业场所，相应区域可以调整封闭设置。___
A. 机械吊装
B. 业务需要
C. 履带运输
D. 水岸泊位
【多选题】
航空运输类海关监管作业场所根据海关监管需要，配置，预留辐射探测设备等所需的场地和设施，自行安装且供海关使用的辐射探测设备等应当与海关联网。___
A. 安全防护装备
B. 非侵入式检查设备
C. 可实现图像采集分析功能的检查设备
D. 自动传输分拣设备
【多选题】
按照监管作业场所分类等级，指定当日视频巡查监管作业场所。___
A. 各隶属海关
B. 办事处
C. 监管通关处
D. 风控中心
【多选题】
集装箱/箱式货车承载货物查验场地应安装照明设备，保障查验人员能对货物的进行清晰识辨别，并满足对查验过程实施全程视频监控和清晰录证的照明要求。___
【多选题】
发生以下变化的：，监管作业场所经营企业应当及时向主管海关通报，并且重新提交上述材料。___
A. 场所增加一个入卡口
B. 场所面积
C. 场所内增加一个摄像头
D. 场所名称
【多选题】
企业办理以下哪项业务：，海关需要制发《中华人民共和国海关行政审批受理单》。___
A. 申请经营海关监管作业场所
B. 申请变更海关监管作业场所面积
C. 申请延续经营海关监管作业场所企业《注册登记证书》有效期
D. 申请注销海关监管作业场所企业注册
【判断题】
在海关监管区外存放海关监管货物，不用经海关同意
【判断题】
擅自开启或者损毁海关封志的，予以警告，可以处3万元以下罚款
【判断题】
进出境运输工具或者境内承运海关监管货物的运输工具应当在海关监管区停靠、装卸、并办理海关手续
【判断题】
只有国有企业才可以经营海关监管作业场所
【判断题】
申请经营海关监管作业场所经营的企业，注册资本不得低于100万元人民币
【判断题】
法人分支机构经营海关监管作业场所的，分支机构应当取得企业法人授权
【判断题】
注册被海关注销的，海关监管作业场所的经营企业或者有关当事人应当按照海关要求对海关监管作业场所内存放的海关监管货物作出处置
【判断题】
企业申请经营海关监管作业场所，应当向主管地的直属海关或者隶属海关提出注册申请
【判断题】
海关应当自受理企业经营海关监管作业场所申请之日起30日内作出决定
【判断题】
主管海关应当对申请经营的海关监管作业场所是否符合《海关监管作业场所设置规范》进行实地验核
【判断题】
《中华人民共和国海关监管区管理暂行办法》自2017年1月1日起施行
【判断题】
申请人向主管地的直属海关或者隶属海关（以下简称主管海关）提出经营海关监管作业场所注册申请，应当提交企业法人营业执照副本复印件
【判断题】
申请经营海关监管作业场所的企业（以下称申请人），具备以下条件即可：（一）具有独立企业法人资格；（二）具有符合《场所设置规范》的场所
【判断题】
海关监管作业场所面积发生变化，不用办理变更手续
【判断题】
海关监管作业场所经营企业法人代表发生变化，不用办理变更手续
【判断题】
海关监管作业场所名称发生变化，不用办理变更手续
【判断题】
海关监管作业场所的经营企业需要延续注册的，应当在《注册登记证书》有效期届满20日前，向主管海关提出延续申请，并且提交《经营海关监管作业场所企业延续申请书》
【判断题】
海关监管作业场所变更经营主体的，应当办理变更手续
【判断题】
经营海关监管作业场所的企业注册所依据的客观情况发生重大变化，为了公共利益的需要，主管海关可以变更或者撤回
【判断题】
《注册登记证书》自制发之日起有效期为2年
【判断题】
经主管海关审核同意注销的，海关监管作业场所的经营企业应当交回《注册登记证书》
