【单选题】
总行（）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。___
A. 内控与法律合规部
B. 国际金融部
C. 运营管理部
D. 机构业务部
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【单选题】
在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户。___
A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 无明确规定
【单选题】
金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送（）。___
A. 人民银行
B. 银监会
C. 财政部
D. 发改委
【单选题】
根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理。（）___
A. 继续为客户办理业务
B. 上报大额交易报告
C. 上报可疑交易报告
D. 冻结客户账户
【单选题】
以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对禁止类和高风险客户采取（）的限制措施。___
【单选题】
下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员中不属于外国政要的是（）。___
A. 私营企业高管
B. 政党要员
C. 高层政要
D. 司法或者军事高级官员
【单选题】
（）是指委托人基于对信托公司的信任，将自己合法拥有的资金委托给信托公司，由信托公司按照委托人的意愿，以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的以信托方式，对委托人交付的资金进行管理、运用和处分的行为。___
A. 资金信托计划
B. 证券投资类信托计划
C. 融资类信托计划
D. 实业投资基金类信托计划
【单选题】
（）是指依据委托人确定的管理方式或由信托公司代为确定的管理方式将信托财产在货币市场和资本市场等有价证券类市场进行投资运作的信托计划。___
A. 资金信托计划
B. 证券投资类信托计划
C. 融资类信托计划
D. 实业投资基金类信托计划
【单选题】
对于风险等级为禁止类的对公客户，我行（）。___
A. 不得提供金融服务
B. 提供金融服务
C. 提供有限的金融服务
D. 无明确规定
【单选题】
客户所提供的身份证明文件不在有效期内,我行（）。___
A. 可以办理业务
B. 拒绝办理业务
C. 办理部分业务
D. 无明确规定
【单选题】
身份证明文件载明签发日期及经营期限、营业期限或有效期等期限信息的，以文件载明的为准；仅记载颁发日期未载明截至日的，认为有效期限为（）。___
A. 无效
B. 长期有效
C. 有效期1年
D. 无明确规定
【单选题】
以下关于“三亲见”的说法不正确的是（）。___
A. 须亲见客户本人
B. 须亲见客户签名
C. 须亲见客户身份证件、资信证明材料原件
D. 团体办卡的，“三亲见”可委托单位人力资源部门完成
【单选题】
根据银监会有关要求，同一客户在同一商业银行开立借记卡原则上不得超过（）张。___
【单选题】
根据银发[2016]261号文件的有关要求，同一客户在同一商业银行只能开立（）张I类借记卡。___
【单选题】
对开户之日起6个月内无交易记录的账户，下列说法正确的是（）。___
A. 暂停柜面业务
B. 暂停个人网银业务
C. 暂停掌上银行业务
D. 暂停ATM业务
【单选题】
普通到账方式指的是（）后到账。___
A. 1小时
B. 2小时
C. 3小时
D. 4小时
【单选题】
次日到账方式指的是（）后到账。___
A. 24小时
B. 工作日下一日
C. 自然日下一日
D. 会计日期下一日
【单选题】
除向本人同行账户转账外，个人通过自助柜员机转账的，发卡行在受理（）后办理资金转账。___
A. 12小时
B. 24小时
C. 36小时
D. 48小时
【单选题】
以下（）种方式不属于银行向客户提供的转账到账方式。___
A. 实时到账
B. 快速到账
C. 普通到账
D. 次日到账
【单选题】
经开户人确认为他人冒名开立的账户，应如何处理？___
A. 暂停柜面业务
B. 暂停非柜面业务
C. 暂停所有业务
D. 账户开户人向银行出具被冒用身份开户并同意销户的声明，银行予以销户。
【单选题】
银行对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务。___
【单选题】
银行对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡，下同）的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户单位和个人，（）内不得为其新开立账户。___
【单选题】
下列哪种情形不能成为银行拒绝开户的理由？（）。___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的。
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的。
C. 新成立的小微企业
D. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。
【单选题】
III类账户余额不得超过（）元。___
A. 500
B. 1000
C. 5000
D. 10000
【单选题】
运营主管是正式党员，经选举参加支部委员会的，建议运营主管兼任（）。___
A. 宣传委员
B. 纪检委员
C. 组织委员
D. 青年委员
【单选题】
运营主管非党员或是预备党员的，可担任所在网点（），配合网点负责人落实监察工作。___
A. 监察员
B. 安保员
C. 宣传员
D. 支部书记
【单选题】
营业网点，（）是员工“网格化”管理第一责任人。___
A. 运营主管
B. 网点负责人
C. 大堂经理
D. 客户经理
【单选题】
进一步拓展和打通运营主管职业发展通道，提升运营主管岗位吸引力，加强运营主管责、权、利的平衡，加大对优秀运营主管的提拔重用。今后，新提任的一级支行运营管理部门负责人，必须具备（）工作经历。___
A. 运营主管
B. 柜员
C. 大堂经理
D. 客户经理
【单选题】
营业（）遗留库外或遗留自助设备箱体外的，给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予留用察看至开除处分。___
【单选题】
汇款错汇、（）无法追回且拒不承担赔偿责任的，给予记过至降级处分；造成不良后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 重汇款
B. 正确汇款
C. 汇款不及时
D. 汇款金额无误
【单选题】
资金清算业务发生差错时，未按规定处理或（）的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 主动承担
B. 积极处理
C. 相互推诿
D. 承责态度
【单选题】
未按规定或违反国家外汇管理局对外币账户管理规定，为客户办理（）收付的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
A. 外汇资金
B. 人民币
C. 票据
D. 单折
【单选题】
发出查询（）日后无查复，未做继续查询，查询、查复书未配对保管，或查询、查复未按规定时间处理完毕的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
【单选题】
发出查询后，在规定时间无查复，未做继续查询，查询、查复书未配对保管，或查询、查复未于（）处理完毕的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
A. 当日
B. 次日上午
C. 当日至次日上午
D. 下一日
【单选题】
金库岗位设置未遵循“（）”原则或管库员担任BoEing系统库房现金账账务记账员的，造成不良后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。___
A. 管库与资金调拨及记账相分离
B. “双线查证”
C. 库与守库相分离
D. 管库与守库相分离，管库与资金调拨及记账相分离
【单选题】
需担保发卡，向保证、质押、抵押手续（）的申请人发卡的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分。___
A. 资料齐全
B. 手续合规
C. 不齐全
D. 面签正确
【单选题】
（）客户同意或未按规定激活客户银行卡的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分。___
【单选题】
未落实（）小时授权值班制度或授权值班期间擅自离岗的，造成不良后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。___
【单选题】
未做到（）同时在场打开或关闭ATM箱门，或未做到（）同进同退出加钞间的，未造成不良及严重后果的，给予警告至记过处分。___
A. 单人,双人
B. 单人,单人
C. 押运人员,押运人员
D. 双人,双人
【单选题】
柜员离岗（）未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分。___
A. 点钞机
B. 现金箱
C. 废弃垃圾
D. 空白凭证
【单选题】
（）保管单证、卡折、K宝等支付工具或票据、有价证券、印鉴、支付密码器、证件、证明文件等的，造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 岗位履职负责
B. 职责范围
C. 按规定
D. 私自代客户
推荐试题
【单选题】
___输往加拿大不需要进行熏蒸处理。
A. 带有松果或树皮的装饰用木制品
B. 含有厚度小于2.5cm的木质元件的装饰用木制品
C. 枝条超过1.5cm的花圈
D. 带树皮，树枝直径超过1.5cm的人造圣诞树
【单选题】
输往澳大利亚的木制品，必须在装船或装柜前___完成溴甲烷/硫酰氟熏蒸或热处理。
A. 7天内
B. 14天内
C. 21天内
D. 30天内
【单选题】
输美木制工艺品是指由竹、木、藤、柳等天然成分(含部分天然成分)制成的、部件直径大于___的初加工木制工艺品。
A. 0.6厘米
B. 1厘米
C. 1.5厘米
D. 2厘米
【单选题】
根据《输美木制工艺品检验检疫管理工作规范》要求，企业的生产加工、检疫处理、溯源管理和生产活动记录应保留___。
【单选题】
某企业申报560箱的木制工艺品出口至日本，电子系统拦截显示需实施现场查验，海关人员应现场抽样检查___货物。
A. 5箱
B. 10箱
C. 15箱
D. 20箱
【单选题】
申报的木制品与实际不相符的，由口岸海关处___的罚款，已取得检疫单证的，予以吊销。
A. 3000元以下
B. 5000元以下
C. 1万元以下
D. 2万元以下
【单选题】
根据需要，在机场、港口、车站、仓库、加工厂、农场等生产、加工、存放检疫物的场所实施动植物疫情监测，有关单位___配合。
A. 可拒绝
B. 视情况给予
C. 可以
D. 应当
【单选题】
国门生物安全监测体系覆盖了我国___入境口岸。
【单选题】
有“水果的头号杀手”之称的地中海实蝇的寄主约可达___ 。
A. 100种
B. 250种
C. 350种
D. 500种
【单选题】
舞毒蛾发生或有潜在发生风险的港口及其周边___范围内为重点监测区域。
A. 1公里
B. 2公里
C. 3公里
D. 5公里
【单选题】
舞毒蛾发生或有潜在发生风险的内陆集装箱集散地点周边___公里范围内为重点监测区域。
A. 1公里
B. 2公里
C. 5公里
D. 10公里
【单选题】
实蝇诱剂甲基丁香酚诱集对象为___。
A. 苹果实蝇
B. 地中海实蝇
C. 桔小实蝇
D. 具条实蝇
【单选题】
溴甲烷的安全阈限浓度平均阈值为___。
A. 5 ppm
B. 10 ppm
C. 15 ppm
D. 20 ppm
【单选题】
保证有效杀灭有害生物的同时，确保被处理货物的___不受到显著影响是检疫处理的基本要求。
【单选题】
集装箱熏蒸箱内温度应高于___。
A. 5℃
B. 10℃
C. 15℃
D. 20℃
【单选题】
___不可作为溴甲烷熏蒸的连接管。
A. 聚四氟乙烯管
B. PU管
C. 铝管
D. 铜管
【单选题】
集装箱熏蒸应检测集装箱内已提前布好测毒采样管的三个点(箱门内上部、箱中部和箱内底部)的浓度值，这三点的浓度值差不应大于___。
A. ±10%
B. ±8%
C. ±6%
D. ±5%
【单选题】
磷化氢的安全阈值为___。
A. 0.3 ml/m
B. 0.5 ml/m
C. 0.7 ml/m
D. 1.0 ml/m
【单选题】
木质包装热处理技术指标要求，应保证木材中心温度至少达到56℃，持续___以上。
A. 30min
B. 40min
C. 60min
D. 90min
【单选题】
我国输美荔枝、龙眼在装载冷藏集装箱前，需要在冷库中预冷，果肉温度要求在___以下。
【单选题】
保温保湿阶段出现木材中心温度低于56℃的情况时，应升温达到56℃要求后___。
A. 继续计时
B. 重新计时
C. 终止计时
D. 连续计时
【单选题】
要熏蒸的集装箱应单层平放在平整场地，熏蒸密闭期间不能挪动，熏蒸的集装箱与生活和工作区的距离不少于___。
A. 20 m
B. 50 m
C. 100 m
D. 500 m
【单选题】
___国际标准是关于木质包装标识的标准，在出口木质包装上，都需要按照该标准加贴标识。
A. ISPM 2：有害生物风险分析框架
B. ISPM 5：植物检疫术语表
C. ISPM 15：国际贸易中木质包装材料管理准则
D. ISPM 13：违规和紧急行动通报准则
【单选题】
___国际植物检疫措施标准是关于证书的，在签发出境种子植物检疫证书时，需要按照该标准进行操作。
A. ISPM 12：植物检疫证书准则
B. ISPM 23：查验准则
C. ISPM 24：植物检疫措施等效性的确定和认可准则
D. ISPM 38：种子的国际运输
【单选题】
___未纳入进出境检疫签证管理。
A. 植物检疫证书
B. 熏蒸/消毒证书
C. 入境货物检验检疫证明
D. 原产地证书
【单选题】
出口种苗花卉涉及证书为___。
A. 植物检疫证书（格式c5-1）
B. 植物检疫证书（格式c9-5）
C. 植物转口检疫证书（格式c5-2）
D. 兽医卫生证书（格式c9-3）
【单选题】
转口贸易的种苗检查发现遭受有害生物的侵染，实施有效处理后出具___。
A. 植物检疫证书（格式c5-1）
B. 植物检疫证书（格式c9-5）
C. 植物转口检疫证书（格式c5-2）
D. 兽医卫生证书（格式c9-3）
【单选题】
针对不符合我国入境检疫要求做出检疫处理或者退运销毁的入境种苗出具的植物证书为___。
A. 植物检疫证书（格式c5-1）
B. 植物检疫证书（格式c9-5）
C. 植物转口检疫证书（格式c5-2）
D. 兽医卫生证书（格式c9-3）
【单选题】
如植物检疫证书（格式c5-1）授权签字人中文名称为张三，则应该拟制为___。
A. ZHANG SAN
B. SAN ZHANG
C. ZHANGSAN
D. ZHANG S
【单选题】
《出境水果果园/包装厂注册登记证书》的有效期为___。
【单选题】
出口澳大利亚的鲜梨要单独存放，专库专用，要求在____低温贮藏。
A. 1-3℃
B. 5-10℃
C. 10-15℃
D. 0℃
【单选题】
输澳大利亚鲜梨果园发现锈病，来自发病点周围___ 以内的出口果园的果实，不允许出口至该国。
A. 1公里
B. 2公里
C. 3公里
D. 4公里
【单选题】
植物检疫证书的签发人员应该是：___。
A. 所有一线检验检疫人员
B. 有植物检疫证书签证资质的人员
C. 植物检疫专业背景的人员
D. 负责进行现场查验或企业监管的人员
【单选题】
___可以不需要植物检疫证书。
A. Frozen Strawberries Imported from the United States
B. Fresh apples imported from South Africa
C. Potatoes imported from the Netherlands
D. Wheat imported from Kazakhstan
【单选题】
我国规定出境植物检疫证书证稿以及证书副本要保留___。
【单选题】
下列关于转口植物检疫证书的表述，错误的是：___。
A. 如果在转口国内不能达到特定植物检疫输入要求，就不能签发植物检疫证书
B. 应输出者要求，原产国NPPO可提供转口国要求的信息以外的更多的植物检疫信息，此类信息可能为颁发转口植物检疫证书所必须的
C. 原产国NPPO也可在转口国不要求出口植物检疫证书情况下签发出口植物检疫证书，目的是在货物转口到其他国家时，可为签发转口植物检疫证书提供必要的信息
D. 转口植物检疫证书，在转口货物时，可以提供，也可以不提供
【单选题】
下列关于电子植物检疫证书的表述，错误的是：___。
A. 电子植物检疫证书是纸质植物检疫证书的电子等效物，可在输入国国家植物保护机构（NPPO）接受的情况下使用
B. 电子植物检疫证书由输出国或再输出国国家植保机构签发时，应直接提供给输入国国家植保机构
C. 电子植物检疫证书不需要签证官进行签字
D. 使用电子植物检疫证书，可以避免假证书
【单选题】
___属于《濒危野生动植物种国际贸易公约》名录内的濒危植物。
A. 松树
B. 鸡翅木
C. 龟甲牡丹
D. 大果紫檀
【单选题】
携带植物、动植物产品和其他检疫物进境，需做实验室检疫或者隔离检疫的，签发___。
A. 检疫处理通知单
B. 检疫调离通知单
C. 暂存凭单
D. 截留凭证
