【判断题】
营业终了临柜员应将现金、印鉴、密押、重要凭证等物品清查无误后放入款箱封存
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相关试题
【判断题】
营业前，临柜员应对自身工作区域进行安全检查，做好班前和接钞准备等工作
【判断题】
营业场所保安员应该具有服务意识，有机会时替客户办理业务
【判断题】
1：发票面额在5000元（含）以上，需要在发票上注明: “经办人*** ***”的字样（即双人办理）
【多选题】
安全保卫检查的主要内容：上级安全保卫工作安排、会议精神和有关文件贯彻落实情况；___安全保卫部门人员配备情况； 其他需要检查的事项。
A. 安全保卫工作制度贯彻落实情况
B. 员工防范意识和执行规章制度、操作规程情况
C. 定期分析案件特点、作案手段、发案原因，及时提出防范意见
D. 安全防范设施建设和安防器材管理、使用情况
E. 各类刑事案件和治安、灾害事故查处情况
【多选题】
安全保卫检查以（ ）定期查与不定期查相结合，采取___的检查方法。
A. 普查和抽查、自查与互查
B. 白天查与晚上查、现场查与非现场查
C. 听（汇报）、看（现状）
D. 问（情况）、查（实况）、评（反馈意见）
【多选题】
上级或外部单位对营业场所、业务库进行检查的。检查时必须持有___经被查单位验证确认登记后，方可允许进入。
A. 检查单位介绍信
B. 并有被查单位保卫部门负责人陪同
C. 出示身份证
D. 非河南省农村信用社系统人员还需要工作证
【多选题】
有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚并视情节给予警告直至开除行政处分，触犯刑法的，移交司法机关处理___
A. 营业期间，大宗现金（抽屉内存放现金超过5 万元或存有整把现金）未入保险柜存放的
B. 营业终了未将现金、印鉴、密押、移动存储介质、有价单证、重要空白凭证入库保管的
C. 未按规定进行安全检查，致使安全隐患未发现或对检查出来的安全隐患不报告的
D. 营业期间接打电话的
E. 营业期间擅离职守，形成一人临柜的或无人临柜的
【多选题】
银行营业场所接待安全检查人员应做到___
A. 在没有本单位领导和保卫人员陪同的情况下，可以打开营业室通勤门让检查人员进入营业室进行检查
B. 请检查人员出示有关证件
C. 对检查人员提出的任何问题可以做解答
D. 检查人员出示相关手续后，营业人员必须接受检查人员的检查，并如实向检查人员反映情况
【多选题】
防尾随联动互锁安全门电控装置发生故障时，应能手动开启。发生紧急情况时，应有（ ）和___功能。
A. 双开应急开启
B. 钥匙开启
C. 双开强制复位
D. 身份证开启
【多选题】
技防设施系统运行主要检查（ ）、值班、（ ）、（ ），安全用电，___的管理和使用情况。
A. 监控室及数据中心机房人员配备
B. 应急演练和突发事件处置能力
C. 监控室运行日志、安防设施运行登记
D. 环境卫生、设备完整
E. 视频监控、报警、消防设施
【多选题】
现金业务区应安装摄像机，系统应能（ ）等交易全过程，回放图像应能清晰显示（ ）及___。
A. 柜员活动情况
B. 实时监视、记录现金、贵金属
C. 每个客服业务办理全过程
D. 每个现金柜台柜员操作全过程
E. 客户的面部特征
【多选题】
新建改建营业网点、自助设备等安防设施，做到“四明确”即：___
A. 明确建设标准
B. 明确建设方案
C. 明确建设内容
D. 明确责任
E. 明确建设验收结算流程
【多选题】
安全保卫工作坚持（ ）的原则。各市县行社___为安全保卫工作第一责任人。
A. 领导班子集体负责
B. “谁主管，谁负责”
C. 主要负责人
D. 监事长
【多选题】
GA38标准规定了银行业金融机构营业场所安全防范要求，是___的依据。
A. 银行营业场所安全防范设施建设
B. 审判验收
C. 日常检查
D. 安全评估
【多选题】
现金业务区是银行营业场所内办理___等业务的物理区域。
A. 现金
B. 有价证券
C. 贵金属展示和交易
【多选题】
银行营业场所安全防范设施建设应贯彻___的原则
A. 坚持标准
B. 因地制宜
C. 科学合理
D. 保障安全
【多选题】
远程柜员系统___。
A. 收发控制装置、传输装置应具有闭锁功能，在运行及非工作状态时均应锁闭。
B. 应安装摄像机，应能记录柜员和客户间交易全过程，回放图像应清晰可辨。
C. 服务端由客户自行操作的，应为客户提供相对独立的操作空间。
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循以下原则___
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：以下说法正确的是___
A. 各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理
B. 客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
C. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较高的风险等级为准
D. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较低的风险等级为准
【多选题】
3：以下行业的客户，哪些客户可评定为高风险客户___
A. 赌场等赌博性质的机构
B. 军事装备、武器制造分销等与武器有关的行业
C. 彩票销售行业
D. 艺术品、珠宝古董批发和零售行业
E. 律师行、会计师行
【多选题】
4：以下行业的客户，可评定为高风险客户的有哪些___
A. 贵金属、稀有矿石行业
B. 典当行
C. 拍卖行
D. 卡拉OK、夜总会、按摩、桑拿等文化娱乐行业
E. 上市公司
【多选题】
5：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
6：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 股权结构过于复杂、难于辨认实际受益人的客户
B. 故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户
C. 信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
D. 其他涉及洗钱及恐怖融资高风险属性的客户
【多选题】
7：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
8：各风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 高风险客户：自评定风险等级后，每三个月审核一次客户基本信息
B. 高风险客户：自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息
C. 中风险客户：自评定风险等级后，每年审核一次客户基本信息
D. 低风险客户：自评定风险等级后，每两年审核一次客户基本信息
【多选题】
9：各营业网点客户风险等级分类管理员，除审核客户的基本信息外，还应对客户___等进行综合的分析和评价，以便对客户反洗钱风险等级进科学评定和及时调整。
A. 既往的交易特征
B. 交易量
C. 资金来源及用途
D. 交易频率
E. 交易动向
【多选题】
10：支行反洗钱工作实施小组具体履行下列职责___
A. 设立反洗钱岗位，指定专人作为支行反洗钱联络员，负责本支行反洗钱具体工作
B. 根据反洗钱法规和本行有关制度，指导和监督前台业务的反洗钱工作
C. 负责本辖区营业网点在履行反洗钱义务过程中发现可疑交易或涉嫌犯罪的及时上报总行
D. 协助有权部门对涉嫌洗钱犯罪的账户或存款进行查询、冻结、扣划
E. 负责组织本支行员工进行反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
推荐试题
【填空题】
创伤愈合根据损伤情况、愈合过程及有无感染的不同，一般分为__________、__________和__________等三种类型。
【填空题】
肉芽组织逐渐改建成熟而形成__________称为瘢痕。
【填空题】
组织缺损后由邻近健康的细胞分裂增生来完成修复的过程叫__________。
【填空题】
损伤造成机体部分细胞和组织丧失后，机体对所形成__________进行__________的过程，称为修复。
【填空题】
皮肤创伤愈合根据损伤程度及有无感染创伤愈合可分为：__________和__________两种类型。
【填空题】
影响再生修复的局部因素有__________、__________、__________、__________、__________。
【填空题】
由于瘢痕组织的收缩，在关节附近能致关节运动__________，在胃、肠等腔、室器官引起__________。
【填空题】
毛细血管以__________方式再生，由毛细血管的__________细胞的分裂和增生形成。
【填空题】
肉芽组织在纤维化过程中变成色泽灰白、质地较硬、缺乏弹性的组织时，称为__________。
【填空题】
根据各种组织再生能力强弱，将各种组织的细胞分为：__________细胞、__________细胞和__________细胞。
【填空题】
肉芽组织的作用有：__________、__________和__________。
【填空题】
一期愈合见于组织缺损__________、创伤边缘__________、__________感染及创面对合__________的伤口；二期愈合见于组织缺损__________、创伤边缘__________、__________感染及创面对合__________的伤口。
【填空题】
已知控制细胞生长的有关基因有__________基因和__________基因。
【填空题】
肉芽组织是由__________及__________和__________组成；肉眼观为：__________，__________，__________，形似__________。
【单选题】
慢性肺淤血的镜下改变，下列哪一项应该除外
A. 肺泡腔内有心衰细胞
B. 肺泡壁增宽
C. 肺泡壁毛细血管扩张充血
D. 切面为棕红色
E. 肺内支气管扩张
【单选题】
透明血栓最常见于( )
A. 小动脉
B. 小静脉
C. 毛细血管
D. 中静脉
E. 中动脉
【单选题】
致使肺梗死的血栓栓子一般来自( )
A. 静脉系统或右心的血栓
B. 二尖瓣疣状血栓的脱落
C. 门静脉的血栓脱落
D. 左心房附壁血栓
E. 动脉及左心房的血栓脱落
【单选题】
肺小动脉被骨肉瘤细胞阻塞时称为( )
A. 肿瘤的转移
B. 脂肪栓塞
C. 气体栓塞
D. 肿瘤细胞栓塞
E. 血栓栓塞
【单选题】
栓子运行一般( )
A. 顺压力运行
B. 顺血流运行
C. 逆压力运行
D. 逆血流运行
E. 交叉运行
【单选题】
脂肪栓塞患者的一般死亡原因是( )
A. 动脉系统栓塞
B. 脂肪分解产物引起中毒
C. 肾小动脉栓塞
D. 脑小动脉栓塞
E. 肺水肿和心功能不全
【单选题】
潜水员过快地从海底升到水面容易发生( )
A. 肺不张
B. 氮气气体栓塞
C. 肺气肿
D. 血栓栓塞
E. 空气栓塞
【单选题】
最常见的栓子是( )
A. 脱落的肿瘤细胞团
B. 空气
C. 血栓
D. 羊水
E. 寄生虫
【单选题】
肺静脉血栓脱落致脑动脉阻塞的现象称为( )
A. 血栓再通
B. 血栓机化
C. 血栓软化
D. 血栓钙化
E. 血栓栓塞
【单选题】
槟榔肝是由____引起的：
A. 肝脂变
B. 肝水变性
C. 门脉性肝硬化
D. 慢性肝淤血
E. 坏死后性肝硬化
【单选题】
诊断羊水栓塞的证据主要是在下何处发现羊水成分( )
A. 脑动脉
B. 子宫腔内
C. 肺泡腔内
D. 细支气管内
E. 肺小动脉和毛细血管
【单选题】
妇女分娩时死亡，尸体解剖发现肺小动脉内有角化上皮细胞、毛发等物质，其死亡原因可能是( )
A. 脂肪栓塞
B. 气体栓塞
C. 肿瘤细胞栓塞
D. 羊水栓塞
E. 血栓栓塞
【单选题】
在循环血液中出现不溶于血液的异常物质，随着血液流动，阻塞血管腔，这种现象称为
A. 血栓形成
B. 梗死
C. 血管阻塞
D. 栓塞
E. 血栓栓塞
【单选题】
血栓中的纤维蛋白被溶解称为( )
A. 血栓再通
B. 溶解吸收
C. 血栓机化
D. 血栓钙化
E. 血栓栓塞
【单选题】
血栓对机体的不利影响不包括( )
A. 阻塞血管
B. 引起组织和器官的梗死
C. 堵塞血管破口，阻止出血
D. 心瓣膜变形
E. DIC，并引起广泛出血和休克
【单选题】
肺动脉栓塞患者常见的死亡原因是( )
A. 急性右心衰竭
B. 急性左心衰竭
C. 中毒性休克
D. 大片肺出血
E. 急性肾衰
【单选题】
左心的附壁血栓脱落后可引起( )
A. 脑动脉栓塞
B. 肺动脉栓塞
C. 体静脉栓塞
D. 肝静脉栓塞
E. 门静脉栓塞
【单选题】
在机化的血栓中形成与原血管腔相沟通的毛细血管，使部分血流得以恢复，这种现象称为( )
A. 血栓脱落
B. 侧支循环形成
C. 血栓机化
D. 血栓硬化
E. 再通
【单选题】
下列哪项不是慢性淤血的后果：
A. 实质细胞的增生
B. 出血
C. 含铁血黄素沉积
D. 间质细胞增生
E. 可并发血栓形成
【单选题】
下列哪项属于静脉性充血( )
A. 减压后充血
B. 妊娠子宫充血
C. 炎性充血
D. 进食后胃肠道的充血
E. 静脉阻塞引起的充血
【单选题】
静脉血栓的尾部是( )
A. 白色血栓
B. 混合血栓
C. 红色血栓
D. 透明血栓
E. 层状血栓
【单选题】
下列哪些成分不会成为栓子( )
A. 肿瘤细胞团
B. 血吸虫虫卵
C. 机化的血栓
D. 血液中的气体
E. 脂肪滴
【单选题】
下述哪项不符合静脉性充血( )
A. 局部发绀
B. 小动脉扩张
C. 局部温度降低
D. 局部组织肿胀
E. 间质水肿
【单选题】
机体在处理血栓的过程中，下列哪种结局是不可能的( )
A. 分离排出
B. 溶解、吸收
C. 脱落为栓子
D. 机化再通
E. 钙化
【单选题】
白色血栓主要由下列哪些成分构成( )
A. 白细胞、纤维素和血小板
B. 血小板和纤维素
C. 红细胞和白细胞
D. 红细胞和纤维素
E. 血小板和红细胞
