相关试题
【判断题】
在EUIF系统中，用户分为e-HR用户和非e-HR用户，e-HR用户来源于机构管理信息系统，实时同步给EUIF系统
【判断题】
在EUIF系统中，机构分为经营性机构和非经营性机构。经营性机构来源于人力资源系统，非经营性机构来源于机构管理信息系统
【判断题】
岗位是结合行政岗位设置，所建立的角色集合。岗位下所涉及的产品/服务不可归属于多个条线部门
【判断题】
分行营运管理部可根据实际业务需求，修改岗位角色关系信息
【判断题】
分行各业务部门在需要维护用户权限时，需通过正式渠道向分行营运管理部提出申请
【判断题】
知识库中知识编码的生成规则以知识标识大类为基准
【判断题】
知识库中的知识类别一经认定，便不可更改
【判断题】
参数运维系统参数维护的历史痕迹保留20年
【判断题】
根据参数审批需要，省辖行可在参数审批平台中提出参数定制化流程申请
【判断题】
总分行各层级参数审批人员应仔细审核上报的参数维护申请，查看参数上报维护的信息有无遗漏、错误，是否与描述的维护原因不符
【判断题】
参数运维为各业务应用系统提供所需公共基础参数的唯一、有效信息数据
【判断题】
总行营运管理部（业务与数据需求整合部）负责监控全行公共基础参数运维情况，及时协调解决各类异常情况
【判断题】
参数维护内容必须以系统控制为准，录入要素或选择相应的参数选项，不以业务诉求为维护出发点
【判断题】
参数平台可针对每张参数表提供定制化的审批流程设置服务
【判断题】
公共基础参数是指为提高应用系统整体性能，方便业务人员在无需经历系统程序开发投产过程的情况下，满足业务流程、统计结果、控制逻辑、运行条件等需要，在参数运维系统（下称参数平台）中设置特定的、基础性的业务数据
【判断题】
公共基础参数具有跨业务、跨条线共用的特性，此类数据统一存储在系统内备案（如货币、假期等参数）
【判断题】
参数运维仅是为满足营运部公共基础参数的管理和运用需求，借助参数平台实现公共基础参数信息的流程化、无纸化审批以及审批通过后联动生效的管理过程
【判断题】
统一使用参数平台进行公共基础参数的运维管理，确保各类公共基础参数信息的唯一性和准确性
【判断题】
生产运维工单上报至总行后，分行无法了解处理进度
【判断题】
生产运维平台事件工单查询条件维度不够全面，只有“全部工单”和“我参与的工单”两种，除此之外只能通过填写关键字的方法搜索，或者按照日期搜索。无“网点号”、“填报人”、“工单状态”以及“应用系统”等等维度
【判断题】
目前生产运维平台支持查询全行范围内的事件工单
【判断题】
生产运维平台查询事件工单无“我关注工单”选项，无法查询到关注的工单
【判断题】
业务报批类分行项目总行仅做备案,分行无需要等待总行批复即可实施
【判断题】
业务报备类分行项目需总行批复后方可实施
【判断题】
经总行相关业务部门及总行营运部(业务与数据需求整合部、安保部)会签同意的需求,可基于原需求评审流程由分行发起部门走需求提交流程
【判断题】
目前总行未提供分行特色业务产品共享系统功能，分行间进行特色业务需求共享只能靠线下沟通获取
【判断题】
分行报送特色业务需求时应同步填列选择“需求规划编号”信息
【判断题】
为便于分行操作，分行在需求提交时同时报送规划信息即可，无需严格按照总行规划上报时间要求进行报送
【判断题】
手持终端分行特色业务需求比较特殊，无需按照分行特色业务需求统一流程上报
【判断题】
对于无需分行相关业务部门会签的优化建议可直接由分行营运部提交至总行评估
【判断题】
分行营运部审核优化建议时，若涉及跨部门的优化建议，可在审核时通过“填写协办”按钮提交分行相关业务部门共同评审
【判断题】
分行优化建议通过GUOP系统上报总行后，总行评估意见最终将以营邮形式下发至分行
【判断题】
优化建议审批流程中，若审批人员选择审批不通过，则该上报流程只能直接结束，无法退回至前道审批节点或起草人
【判断题】
分行可通过GUOP系统路径为“新建事项-信息科技-需求及开发事项-分行优化建议上报”交易发起优化建议上报操作
【判断题】
“优化建议查询统计”功能主要供总分行各层级业务人员查询优化建议提交情况
【判断题】
关于优化建议上报界面中“业务品种”的选项，仅作为总行分类统计使用，故分行对“业务品种”的选择仅需大致与优化建议上报内容一致即可
【判断题】
省辖行网点上报的优化建议，经辖行营运部审核后，可以直接上报总行营运部
【判断题】
531工程中，各条线行员均通过统一入口进行身份验证，登陆到系统
【判断题】
每个行员同一时间只能有一种GUIP登陆认证方式，当需要变换认证方式时，必须报参数维护部门审批
【判断题】
机构第一位行员成功登入系统后系统自动进行机构开门
推荐试题
【判断题】
☆对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
【判断题】
☆☆☆我行开展大额交易和可疑交易报告工作应遵循有效性原则为：大额交易和可疑交易监测报告工作要求纳入业务全流程管理，确保覆盖全部客户和业务领域，贯穿业务办理的各个环节,真实完整反映业务场景及资金流向。
【判断题】
☆各级营业机构应配合做好可疑交易分析，及时完成并反馈相关客户的尽职调查任务。
【判断题】
☆☆某日我行自然人客户B向境外某公司跨境划付多笔款项，累计人民币25万元，我行无需向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
【判断题】
☆☆☆受理客户（账户）业务申请时，有合理理由怀疑客户属于反洗钱和反恐怖融资名单范围但不能确定的，应先行受理该客户（账户）的业务。
【判断题】
☆☆反洗钱和反恐怖融资名单业务包括客户的贸易物项、资金或其他形式资产具有法律法规、监管规定或联合国安理会制裁决议文件限制或禁止的情形。
【判断题】
☆☆☆我行处理与反洗钱和反恐怖融资名单有关的客户及业务时，高度重视涉及洗钱、恐怖融资业务对我行将造成的声誉风险和法律风险，对业务按风险程度进行分类，实施差异化管理。
【判断题】
☆我行金融制裁名单监测系统用于支持开展涉及洗钱、恐怖融资名单等相关名单监控等相关工作。
【判断题】
☆☆☆我行对于所发现的恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当评估后采取冻结措施。
【判断题】
☆境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求A支行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，A支行应当告知对方后立即冻结。
【判断题】
☆各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索。
【判断题】
☆营业机构受理一次性金融交易须均须通过反洗钱系统人工报送。
【判断题】
☆☆各单位在跨境汇款业务处理过程中通过我行金融制裁名单监测系统开展实时监测，确保汇款人和收款人不在涉恐及制裁名单之列，要重点关注国内洗钱、涉恐、涉毒高风险地区客户的收款情况。
【判断题】
☆☆对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇入汇款，各单位要通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份，并根据风险状况采取相应的其他客户身份识别措施。
【判断题】
☆各单位应将提供跨境汇款等资金转移服务的境外非金融机构列入高风险客户，强化对客户的尽职调查；至少每年开展一次重新审核，并采取有针对性的强化风险控制措施。
【判断题】
☆我行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。
【判断题】
☆各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位的受益所有人可以不识别。
【判断题】
☆☆☆对于我行非自然人客户经核实确认的受益所有人，要登记该非自然人客户所有的受益所有人信息，包括姓名、联系电话、身份证件或者身份证明文件号码。
【判断题】
☆对非自然人客户受益所有人的追溯，要逐层深入，并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
【判断题】
☆某公司客户在我行无管户客户经理，则其受益所有人的身份识别工作由反洗钱团队负责。
【判断题】
☆☆我行反洗钱重大事项应及时向董事会报告，确保董事会能及时获得洗钱风险信息。董事会应定期听取反洗钱工作情况报告，关注反洗钱合规管理和风险管理情况，研究反洗钱管理工作中的重要问题。
【判断题】
☆业务和产品管理部门应将反洗钱要求嵌入各项工作流程，覆盖各项业务、产品和系统。
【判断题】
☆☆我行根据客户洗钱风险评级结果，开展风险分类管理，有效预防和控制洗钱风险。
【判断题】
☆☆对于存疑客户，应当根据客户及其申请业务的风险状况，采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度、持续客户身份识别等措施，必要时应当拒绝开户。
【判断题】
☆☆☆可疑交易报告后续控制措施包括立即采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型；拒绝提供金融服务，乃至终止业务关系。
【判断题】
☆☆识别、核对客户及其代理人真实身份的相关措施包括但不限于：联网核查身份证件、人员问询、客户回访、实地查访、公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证、网络信息查验等方式。
【判断题】
☆经办柜员在交易时如发现客户在我行业务系统中登记的证件到期日为空或过有效期，应提示客户配合我行做好相应的信息更新工作。
【判断题】
☆我行在开展业务时应当严格遵循监管要求，并建立健全反洗钱工作领导小组对于高风险客户、可疑交易报告客户处置方案的审议处理机制，切实提高反洗钱工作的有效性。
【判断题】
☆☆☆在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组组长批准、检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存。
【判断题】
☆反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。
【判断题】
☆反洗钱询问笔录应当交被询问人核对、并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
【判断题】
☆中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的客户账户信息、交易记录和其他有关资料，金融机构及其工作人员应当予以配合。
【判断题】
☆金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。
【判断题】
☆金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。
【判断题】
☆☆金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以电子形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
【判断题】
☆☆通过绑定账户开立III户的个人在同一银行所有III类账户资金双边首付金额累计达7万元（含）以上时，应当要求个人在5日内提供有效身份证件。
【判断题】
☆☆同一家银行通过电子渠道非面对面方式可以为同一人开立5个允许非绑定账户入金的III类户。
【判断题】
☆☆每个客户名下最多可拥有1本活期一本通存折和4张借记卡，社会保障卡、军人保障卡不计入数量限制。
【判断题】
☆自2016年12月1日起，同一个人客户在我行开立个人银行结算账户的，仅能开立一个Ⅰ类户，但在此日期之前在我行开立一个以上Ⅰ类户的客户，可以再新开Ⅰ类户。
