【单选题】
29：下列关于现金支票的审核要点，说法错误的是___
A. 大小写金额需填写相符；
B. 出票人签章要清晰、完整的盖在指定位置；
C. 大写日期需填写完整、正确；
D. 用途栏内容可不要求客户填写。
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【单选题】
30：下列关于转账支票的背书，说法错误的是___
A. 从左往右依次背书，且背书必须连续；
B. 如若背书，第一背书人是转账支票上的付款人；
C. 如若背书，第一背书人是转账支票上的收款人；
D. 背书栏内只能填写与背书有关的信息，其他信息不得填写在背书人栏。
【单选题】
31：有关支票上大写日期的填写，说法错误的是___
A. 壹月、贰月前必须加零；
B. 壹拾月前可不加零；
C. 壹至玖日前都必须加零；
D. 壹拾日、贰拾日、叁拾日前都必须加零。
【单选题】
32：【1132】单位账户维护交易，以下维护事项说法正确的是 ___
A. 机构证件类型、证件号码为客户的关键信息，在本交易中可以修改；
B. 可以增加除主证件类型外的其他证件号码；
C. 可以通过本交易实现变更基本户开户行行名、行号、账号、开户许可证号码等信息；
D. 可以通过本交易维护验资户转为基本户。
【单选题】
33：关于【1079单位账户销户】交易，以下说法错误的是 ___
A. 未通过人民银行核准的账户，可以直接使用1079交易销户。
B. 未通过人民银行核准的账户，需对账户进行启用后，再使用1079交易销户。
C. 经过人民银行核准的账户，需对账户进行启用，销户前，需使用1120交易进行结息，并将账户余额支取为零后，才能使用1079交易销户。
D. 销户资金去向支持：现金、转账、待销账。当选择转账销户时，需转入同一客户号下的单位活期账户。
【单选题】
34：柜面人员可以使用下列哪个交易查询需进行客户信息治理的客户明细。___
A. 5999
B. 0104
C. 0123
D. 0134
E. 0135
【单选题】
35：根据我行下发的客户信息治理方案，信息维护类交易进行奖励的起点是，0104和0123交易合计笔数为___。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
【单选题】
36：根据我行下发的客户信息治理方案,治理时间为___。
A. 2018年4-8月
B. 2018年8-12月
C. 2018年8-10月
D. 2018年7-10月
【单选题】
38：我行对外付出的现金必须经过___后才能支付。
A. 临柜人员对收入现金手工挑剔
B. 点验钞机清点
C. 清分
D. 鉴伪
【单选题】
39：金融机构交存人民银行发行库的现金应在已清分的钱捆上标记___标识，以区别于未经清分的钱捆。
A. 已清点
B. 已清分
C. 已挑残
D. 已鉴伪
【单选题】
40：临柜人员在柜面现金收付中发现并合规收缴假币的，按收缴每张（枚）假币面额的___，奖励收缴人。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
【单选题】
41：本行反假货币奖励奖金专项管理，按___发放。
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循以下原则___
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：以下说法正确的是___
A. 各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理
B. 客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
C. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较高的风险等级为准
D. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较低的风险等级为准
【多选题】
3：以下行业的客户，哪些客户可评定为高风险客户___
A. 赌场等赌博性质的机构
B. 军事装备、武器制造分销等与武器有关的行业
C. 彩票销售行业
D. 艺术品、珠宝古董批发和零售行业
E. 律师行、会计师行
【多选题】
4：以下行业的客户，可评定为高风险客户的有哪些___
A. 贵金属、稀有矿石行业
B. 典当行
C. 拍卖行
D. 卡拉OK、夜总会、按摩、桑拿等文化娱乐行业
E. 上市公司
【多选题】
5：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
6：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 股权结构过于复杂、难于辨认实际受益人的客户
B. 故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户
C. 信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
D. 其他涉及洗钱及恐怖融资高风险属性的客户
【多选题】
7：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
8：各风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 高风险客户：自评定风险等级后，每三个月审核一次客户基本信息
B. 高风险客户：自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息
C. 中风险客户：自评定风险等级后，每年审核一次客户基本信息
D. 低风险客户：自评定风险等级后，每两年审核一次客户基本信息
【多选题】
9：各营业网点客户风险等级分类管理员，除审核客户的基本信息外，还应对客户___等进行综合的分析和评价，以便对客户反洗钱风险等级进科学评定和及时调整。
A. 既往的交易特征
B. 交易量
C. 资金来源及用途
D. 交易频率
E. 交易动向
【多选题】
10：支行反洗钱工作实施小组具体履行下列职责___
A. 设立反洗钱岗位，指定专人作为支行反洗钱联络员，负责本支行反洗钱具体工作
B. 根据反洗钱法规和本行有关制度，指导和监督前台业务的反洗钱工作
C. 负责本辖区营业网点在履行反洗钱义务过程中发现可疑交易或涉嫌犯罪的及时上报总行
D. 协助有权部门对涉嫌洗钱犯罪的账户或存款进行查询、冻结、扣划
E. 负责组织本支行员工进行反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉（中国人民银行令〔2016〕第3号）的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
22：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
24：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
25：本行应每年开展一次全面的洗钱风险自评估，自评估内容有哪些。___
A. 大额和可疑交易报告
B. 客户身份识别工作
C. 客户风险等级分类
D. 反洗钱宣传培训
E. 客户身份资料与交易信息保存
【多选题】
26：反洗钱内部审计方法主要有___
A. 与负责人、反洗钱联络员或重要岗位员工谈话
B. 查阅反洗钱档案
C. 查阅客户身份识别及重新识别记录
D. 进行反洗钱调查问卷
E. 非现场监管报表
【多选题】
27：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
28：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
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【多选题】
评定测量精度的标准，通常用___来表示。
A. 中误差
B. 极限误差
C. 相对中误差
D. 平均误差
【多选题】
矿山测量工作三个原则是___。
A. 高级控制低级
B. 先整体后局部
C. 每项测量有检查
D. 测量精度应满足工程要求
【多选题】
下列误差中___为系统误差。
A. 钢尺的读数误差
B. 钢尺的比长误差
C. 地球曲率和大气折光影响
D. 温度计和拉力计的零位误差
【多选题】
地表与岩层移动观测站通常分为___。
A. 地表观测站
B. 岩层内部观测站
C. 井下观测站
D. 专门观测站
【多选题】
下面关于测量误差的说法正确的是___。
A. 测量误差是客观存在，不可避免的
B. 偶然误差无明显规律，但有其自身的特性
C. 增加测量次数可降低偶然误差的影响
D. 偶然误差服从一定的统计规律
【多选题】
保护煤柱主要留设方法有___两种。
A. 垂线法
B. 垂直断面法 、C经验法 D、作图法
【多选题】
《煤矿测量规程》中的“三下”采煤指的是___的采煤。
A. 公路下
B. 建筑物下
C. 水体下
D. 铁路下
【多选题】
地表移动全过程通常分为___三个阶段。
A. 初始期
B. 稳定期
C. 活跃期
D. 衰减期
【多选题】
经纬仪“三轴”误差指的是___。
A. 视准轴误差
B. 水平轴误差
C. 竖轴误差
D. 水准管轴误差
【多选题】
下面关于地表等高线的说法正确的有___。
A. 同一条等高线上各点的高程相等
B. 等高线不相交、不重合、不分岔
C. 等高线与山脊线正交时凸向高处，与山谷线正交时凸向低处
D. 在等高距相同的情况下，等高线平距大的地方坡度缓
【多选题】
井下基本控制导线按测角精度分为___两级。
A. ±7＂
B. ±5＂
C. ±15＂
D. ±10＂
【多选题】
测量工作的基本原则是___。
A. 高级到低级
B. 先碎部后控制
C. 由整体到局部
D. 先控制后碎部
【多选题】
井下测角误差主要来源于___。
A. 仪器误差
B. 测角方法
C. 对中误差
D. 允许误差
【多选题】
矿井平面联系测量的主要任务是___。
A. 实现井上下平面坐标系统的统一
B. 实现井上下高程的统一
C. 作为井下基本平面控制
D. 提高井下导线测量的精度
【多选题】
井下碎部测量可采用___进行。
A. 钢丝法
B. 交会法
C. 极坐标法
D. 支距法
【多选题】
重要测量工程包括___。
A. 井田加密控制测量
B. 井田区域地形测量
C. 矿井联系测量
D. 重要贯通测量（指两井间、或导线长度大于3000m、或贯通点在主要运输平巷和主要上下山的贯通测量）
【多选题】
测量观测应选择在___进行。
A. 成像清晰
B. 仪器稳定
C. 环境嘈杂
D. 通视良好、
【多选题】
《防范煤矿采掘接续紧张暂行办法》规定，有下列情况___之一的，不得计算为回采煤量。
A. 所圈定的回采范围内瓦斯抽采不达标
B. 未按照规定进行抽采达标评判的煤量
C. 所圈定的回采范围内水害防治不达标
D. 未按照规定进行水害防治效果验证的煤量
【多选题】
确定地面点的三要素是指___。
A. 水平角
B. 高程
C. 水平距离
D. 点位精度
【多选题】
测量工作的基本内容包括___。
A. 角度测量
B. 方位角确定
C. 距离测量
D. 高差测量
【多选题】
井下基本控制导线的测角中误差一般为___。
A. 5″
B. 7″
C. 10″
D. 15″
【多选题】
经纬仪应满足___哪些主要几何条件。
A. 水准管轴应垂直于垂直轴
B. 视准轴垂直于水平轴
C. 水平轴应垂直于垂直轴
D. 十字丝竖丝应垂直于水平轴
【多选题】
陀螺仪有___部件组成。
A. 摆动系统
B. 光学观测系统
C. 锁紧限幅机构
D. 外壳
【多选题】
等高线有___等几种形式。
A. 首曲线
B. 计曲线
C. 间曲线
D. 助曲线
【多选题】
下列属于等高线的特征___。
A. 同一条等高线上各点的高程相等
B. 是闭合曲线，若不在本幅图闭合，则必然在相邻的其它图幅内闭合，它不能在图中突然断开
C. 等高线不相交，而重合分岔
D. 等高距相同的情况下，平距大的一地方坡度缓，平距小的地方则坡度大，平距相等时坡度相等
【多选题】
测角方法误差包括___。
A. 照准误差
B. 读数误差
C. 对中误差
D. 整平误差
【多选题】
观测站通常分为三种___。
A. 地表观测站
B. 岩层内部观测站
C. 专门观测站
D. 临时观测站
【多选题】
经纬仪的读数方法有___种。
A. 游标读数法
B. 分划尺读数法
C. 指标线平分读数法
D. 分划线符合读数法
【多选题】
偶然误差有以下几个特性：___。
A. 定的观测条件下，偶然误差的绝对值不会超过一定的限值
B. 值较小的误差比绝对值较大的误差出现的机会多
C. 值相等的正误差与负误差出现的机会相等
D. 误差的算术平均值，随着观测次数的无限增加趋向于零
【多选题】
煤炭企业、煤矿应当结合本单位实际情况建立健全___、探放水制度、重大水患停产撤人制度以及应急处置制度等。
A. 水害防治岗位责任制
B. 水害防治技术管理制度
C. 水害预测预报制度
D. 水害隐患排查治理制度
【多选题】
下列选项中___属于矿井应当建立的防治水基础台账。
A. 矿井涌水量观测成果台账
B. 矿井突水点台账
C. 封孔不良钻孔资料台账
D. 矿井和周边煤矿采空区相关资料台账
【多选题】
建设矿井应当编制下列主要成果及图件：___。
A. 水文地质观测台账和成果
B. 突水点台账，防治水的技术总结，注浆堵水记录和有关资料
C. 井筒及主要巷道水文地质实测剖面
D. 建井地质报告，应当包含防治水的相关内容
【多选题】
矿井涌水量观测可以采用___等测量方法，测量工具和仪表应当定期校验。
A. 容积法
B. 堰测法
C. 浮标法
D. 流速仪法
【多选题】
井下水文地质补充勘探应当采用井下___、测试等综合勘探方法，针对井下特殊作业环境，采取可靠的安全技术措施。
【多选题】
井下物探采用电法实施掘进工作面超前探测的，探测环境应当符合下列要求：___。
A. 巷道断面、长度满足探测所需要的空间
B. 距探测点20m范围内不得有积水
C. 不得存放掘进机、铁轨、皮带机架、锚网、锚杆等金属物体
D. 巷道内动力电缆、大型机电设备必须停电
【多选题】
煤层内，原则上禁止探放水压高于1MPa的___等。如确实需要的，可以先构筑防水闸墙，并在闸墙外向内探放水。
A. 充水断层水
B. 含水层水
C. 陷落柱水
D. 老空水
【多选题】
钻孔放水前，应当估计积水量，并根据排水能力和水仓容量，控制放水流量，防止淹井淹面 放水时，应当设有专人监测钻孔出水情况，测定___，做好记录。如果水量突然变化，应当分析原因，及时处理，并立即报告矿井调度室。
A. 水温
B. 水量
C. 水压
D. 水头高度
【多选题】
煤矿必须落实防治水的主体责任，推进防治水工作由过程治理向源头预防___。
A. 局部治理向区域治理
B. 井下治理向井上下结合治理
C. 措施防范向工程治理
D. 治水为主向治保结合的转变
【多选题】
煤矿主要负责人必须赋予___等相关人员紧急撤人的权力，发现突水（透水、溃水，下同）征兆、极端天气可能导致淹井等重大险情，立即撤出所有受水患威胁地点的人员。
A. 调度员
B. 安检员
C. 井下带班人员
D. 职工
【多选题】
矿井应当建立水文地质信息管理系统，实现矿井水文地质文字资料收集、___、水害预测预报一体化。
A. 数据采集
B. 台账编制
C. 图件绘制
D. 计算评价
