【单选题】
根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，义务机构应当建立工作机制，及时获取_____发布和更新的高风险国家或地区名单。___
A. 金融行动特别工作组 (FATF)
B. 亚太反洗钱组织（APG）
C. 欧亚反洗钱组织（EAG）
D. 巴塞尔银行监管委员会
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相关试题
【单选题】
根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，办理跨境汇出汇款时，义务机构应当获取和登记汇款人姓名或名称、账号、_____，以及收款人的姓名或名称、账号。___
A. 证件类型
B. 证件号码
C. 住所
D. 开户行
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，建立（或者维持现有）业务关系前，应当获得_____的批准或者授权。___
A. 分行反洗钱部门负责人
B. 人民银行当地分支机构
C. 高级管理层
D. 支行行长
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以_____身份识别措施，并提交可疑交易报告。___
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径，以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的_____，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况。___
A. 股东
B. 受益所有人
C. 董事
D. 监事
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、_____以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。___
A. 管理人
B. 股东
C. 法人
D. 受益人
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，基金的受益所有人是指拥有超过_____权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。___
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 50%
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、_____、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。___
A. 职业
B. 地址
C. 财产状况
D. 亲属关系
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当加强对非自然人客户的_____，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。___
A. 信息采集
B. 人证比对
C. 身份识别
D. 联网核查
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，A公司两个股东，王某持股10%但表决权占30%，B公司持股90%；B公司两个股东，C公司持股30%，刘某持股70%；C公司两个股东，杨某持股95%，D公司持股5%。 是A公司的受益所有人。___
A. 王某和刘某
B. 刘某和杨某
C. 王某、刘某和杨某
D. 刘某
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可以参照_____受益所有人判定标准执行。___
A. 信托
B. 合伙企业
C. 基金
D. 公司
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，III类户账户余额不得超过_____元。___
A. 100
B. 1000
C. 5000
D. 10000
【单选题】
根据《住房城乡建设部 人民银行 银监会 关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》规定，地方金融监管部门应当加强对互联网从业机构、小额贷款公司等机构的重点监测，对违规提供购房融资行为的互联网金融从业机构，要将其列入重点对象_____；对违规提供购房融资行为的小额贷款公司，依照有关法律法规_____；将互联网金融从业机构、小额贷款公司等机构违规提供融资行为依法_____。___
A. 进行整治 实施处罚 录入征信系统
B. 实施处罚 进行整治 录入征信系统
C. 录入征信系统 实施处罚 进行整治
D. 录入征信系统 进行整治 实施处罚
【单选题】
根据《住房城乡建设部 人民银行 银监会 关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》规定，房地产开发企业、房地产中介机构要在销售房屋、提供经纪等相关服务时履行反洗钱义务不包括： 。 ___
A. 建立健全反洗钱内控制度体系，加强对高风险业务、客户的风险管控措施
B. 采取适当的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件并留存复印件
C. 逐笔登记客户购房资金来源
D. 发现或者有合理理由怀疑资金或资产为犯罪收益或与恐怖融资有关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，Ⅱ类户消费和缴费、向非绑定账户转入/转出资金、存入/取出现金日累计限额合计为_____万元，年累计限额合计为_____万元___
A. 1，10
B. 1，20
C. 3，10
D. 3，20
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，Ⅲ类户消费和缴费支付、向非绑定账户转出资金日累计限额合计为_____元，年累计限额合计为_____万元___
A. 1000，10
B. 1000，20
C. 5000，10
D. 5000，20
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务，应由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。___
A. 金融机构
B. 第三方机构
C. 双方共同
D. 双方协商确定
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有_____受益所有人。___
A. 一名
B. 两名
C. 三名
D. 根据非自然人客户的规模确定
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，以下关于义务机构履行受益所有人识别义务与内控机制建设的关系描述，错误的是： 。___
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，根据规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
C. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
D. 设立专门机构负责实施受益所有人身份识别工作
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，_____依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。 ___
A. 不得
B. 经评估后可以
C. 经机构高级管理层审批后可以
D. 可以
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当_____交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可_____业务关系。___
A. 中止，终止
B. 中止，中止
C. 终止，终止
D. 终止，中止
【单选题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的_____个工作日内划分其风险等级。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行_______的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应_____为客户办理业务。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在业务关系存续期间，客户身份信息发生变更的，义务机构应当采取以下哪种措施：__________。___
A. 应当及时提示客户更新资料
B. 应当中止为客户办理业务
C. 不予理睬
D. 等待客户主动更新资料
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间应当采取_____客户身份识别措施。___
A. 一次性的
B. 间隔的
C. 持续的
D. 定期的
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列关于金融机构客户身份资料和交易记录保存工作描述有误的是：_______。___
A. 金融机构应当保存的客户身份资料只包括记载客户身份信息的资料
B. 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C. 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
D. 金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的：________。___
A. 代理人
B. 实际受益人
C. 实际控制人
D. 实际使用人
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列关于金融机构客户身份识别工作描述有误的是：________。___
A. 金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人
B. 在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级与来自于其他国家（地区）的客户一致
C. 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息
D. 客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当保存客户身份资料和交易记录，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按________保存。___
A. 最长期限
B. 最短期限
C. 固定期限
D. 5年
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行或者其省一级分支机构经过反洗钱调查不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的_______报案。___
A. 司法机关
B. 税务机关
C. 侦查机关
D. 反洗钱局
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向________报告。___
A. 中国人民银行当地分支机构和当地公安机关
B. 中国人民银行当地分支机构或当地公安机关
C. 中国人民银行当地分支机构
D. 当地公安机关
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，下列属于中国反洗钱监测分析中心的职责的有：_______。___
A. 开展洗钱风险评估
B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C. 在职责范围内调查可疑交易活动
D. 接收并分析大额交易和可疑交易报告
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，经营机构从事______业务的，不适用《金融机构反洗钱规定》对金融洗钱监督管理的规定。___
A. 汇兑
B. 咨询管理
C. 支付清算
D. 基金销售
【单选题】
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚；区别不同情形，建议中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会采取的措施不包括：_______。___
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D. 没收金融机构的固定资产
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构及其分支机构的_______，应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。___
A. 负责人
B. 客户经理
C. 反洗钱人员
D. 业务主管
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法错误的是：_______。___
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
D. 对工作人员进行反洗钱培训
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易累计交易金额以客户为单位，_____计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。___
A. 按资金收入情况单边累计
B. 按资金支出情况单边累计
C. 按资金收入以及支出的情况累计
D. 按资金收入或者支出单边累计
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由_____负责报告。___
A. 开立账户的金融机构或者发卡机构
B. 业务办理银行
C. 收单银行
D. 总行
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向_____报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。___
A. 中国人民银行及其分支机构
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国银行保险监督管理委会员
D. 中国银行业协会
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列交易的发生额都在200万元以上，以下哪种属于大额交易报告的范围：_______。___
A. 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
B. 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付交易
D. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易
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【单选题】
电信监管的目的不包括_________。
A. ：维护行业垄断竞争秩序
B. ：维护电信用户和电信业务经营者的合法利益
C. ：保障电信网络和信息的安全
D. ：促进电信事业的健康发展
【单选题】
_______作为政府依法对企业市场活动的直接干预，对企业的生产经营活动，乃至对整个产业的兴衰都会产生重要影响。
A. ：电信监管
B. ：监管
C. ：监督
D. ：电信监督
【单选题】
点击开始->运行->输入cmd，打开命令行对话框，输入net share，可见计算机默认共享中有_____，这一共享不会对应某个目录和磁盘，它是共享命名管道的资源，对于程序间的通讯很重要。
A. ：IPC$
B. ：C$
C. ：D$
D. ：E$
【单选题】
IP地址是202.114.18.10，掩码是255.255.255.252，其广播地址是多少？
A. ：202.114.18.255
B. ：202.114.18.12
C. ：202.114.18.11
D. ：202.114.18.8
【单选题】
标准访问列表是根据什么来判断数据报的合法性的？
A. ：源地址
B. ：目的地址
C. ：源和目的地址
D. ：源地址及端口号
【单选题】
请选择以下不是单播路由的协议（ ）
A. ：rip
B. ：rip2
C. ：ospf
D. ：igmp
【单选题】
Rip协议相邻路由器发送更新时，多少秒更新一次？
A. ：30
B. ：20
C. ：15
D. ：40
【单选题】
IEEE的哪个标准定义了RSTP？
A. ：IEEE802.3
B. ：IEEE802.1
C. ：IEEE802.1d
D. ：IEEE802.1w
【单选题】
最早的计算机网络与传统的通信网络最大的区别是什么？
A. ：计算机网络采用了分组交换技术
B. ：计算机网络采用了电路交换技术
C. ：计算机网络的可靠性大大提高
D. ：计算机网络带宽和速度大大提高
【单选题】
TCP/IP协议中，负责寻址和路由功能的是哪一层？
A. ：传输层
B. ：数据链路层
C. ：应用层
D. ：网络层
【单选题】
万维网（World Wide Web）最核心的技术是什么？
A. ：HTML和HTTP
B. ：Java
C. ：QoS
D. ：TCP/IP
【单选题】
数据链路层的数据单元一般称为：（ ）
A. ：帧（Frame）
B. ：段（Segment）
C. ：分组或包（Packet）
D. ：比特（bit）
【单选题】
telnet 协议在网络上明文传输用户的口令，这属于哪个阶段的安全问题？
A. ：软件的实现阶段
B. ：管理员维护阶段
C. ：用户的使用阶段
D. ：协议的设计阶段
【单选题】
路由器工作在OSI的哪一层？
A. ：传输层
B. ：数据链路层
C. ：网络层
D. ：应用层
【单选题】
下面描述错误的是哪一个？
A. ：TCP是面向连接可靠的传输控制协议
B. ：UDP是无连接用户数据包协议
C. ：UDP相比TCP的优点是速度快
D. ：TCP/IP协议本身具有安全特性
【单选题】
下面哪类设备常用于风险分析过程中，识别系统中存在的脆弱性？
A. ：防火墙
B. ：IDS
C. ：漏洞扫描器
D. ：UTM
【单选题】
某个客户的网络现在现在可以正常访问Internet互联网，共有200台终端PC，但此客户从ISP（互联网络服务提供商）里只获得了16个公有的IPv4地址，最多也只有16台PC可以访问互联网，想要让全部200台终端PC访问Internet互联网最好采取什么方法或技术：（ ）
A. ：花更多的钱向ISP申请更多的IP地址
B. ：在网络的出口路由器上做源NAT
C. ：在网络的出口路由器上做目的NAT
D. ：在网络出口处增加一定数量的路由器
【单选题】
通常在VLAN时，以下哪一项不是VLAN的规划方法？
A. ：基于交换机端口
B. ：基于网络层协议
C. ：基于MAC地址
D. ：基于数字证书
【单选题】
以下哪个命令可以查看端口对应的pid？
A. ：netstat -nao
B. ：ipconfig /all
C. ：tracert
D. ：netsh
【单选题】
下面哪种VPN技术工作的网络协议层次最高：（ ）
A. ：IPSEVPN
B. ：SSL VPN
C. ：L2TP VPN
D. ：GRE VPN
【单选题】
下面哪一项不是VPN协议标准？
A. ：L2TP
B. ：IPSec
C. ：TACACS
D. ：PPTP
【单选题】
当用户输入的数据被一个解释器当作命令或查询语句的一部分执行时，就会产生哪种类型的漏洞？
A. ：缓冲区溢出
B. ：设计错误
C. ：信息泄露
D. ：代码注入
【单选题】
定期对系统和数据进行备份，在发生灾难时进行恢复。该机制是为了满足信息安全的____属性。
A. ：真实性
B. ：可用性
C. ：不可否认性
D. ：完整性
【单选题】
VPN实质上就是利用（）技术在公网上封装出一个数据通讯隧道。
A. ：封装
B. ：压缩
C. ：加密
D. ：传输
【单选题】
在TCP中的六个控制位哪一个是用来请求结束会话的？
A. ：SYN
B. ：ACK
C. ：FIN
D. ：RST
【单选题】
在TCP中的六个控制位哪一个是用来请求同步的？
A. ：SYN
B. ：ACK
C. ：FIN
D. ：RST
【单选题】
以下哪一个是ITU的数字证书标准？
A. ：SHTTP
B. ：x.509
C. ：SSL
D. ：SOCKS
【单选题】
路由器工作在OSI的哪一层？
A. ：传输层
B. ：数据链路层
C. ：应用层
D. ：网络层
【单选题】
下面哪个功能属于操作系统中的安全功能？
A. ：对计算机用户访问系统和资源情况进行记录
B. ：控制用户的作业排序和运行
C. ：保护系统程序和作业，禁止不合要求的对程序和数据的访问
D. ：实现主机和外设的并行处理以及异常情况的处理
【单选题】
以下哪个不属于信息安全的三要素之一？
A. ：抗抵赖性
B. ：完整性
C. ：可用性
D. ：机密性
【单选题】
对信息安全的理解，正确的是？
A. ：通过信息安全保障措施，确保信息不被丢失
B. ：通过信息安全保证措施，确保固定资产及相关财务信息的完整性
C. ：通过技术保障措施，确保信息系统及财务数据的完整性、机密性及可用性
D. ：信息资产的保密性、完整性和可用性不受损害的能力，是通过信息安全保障措施实现的
【单选题】
基本的计算机安全需求不包括下列哪一条？
A. ：绝对的保证和持续的保护
B. ：安全策略和标识
C. ：身份鉴别和落实责任
D. ：合理的保证和连续的保护
【单选题】
下面哪一种是最安全和最经济的方法，对于在一个小规模到一个中等规模的组织中通过互联网连接私有网络？
A. ：租用线路
B. ：虚拟专用网
C. ：综合服务数字网
D. ：专线
【单选题】
对业务应用系统授权访问的责任属于？
A. ：安全管理员
B. ：数据所有者
C. ：IT 安全经理
D. ：申请人的直线主管
【单选题】
一个组织将制定一项策略以定义了禁止用户访问的WEB 站点类型。为强制执行这一策略，最有效的技术是什么？
A. ：WEB 缓存服务器
B. ：应用代理服务器
C. ：WEB内容过滤器
D. ：状态检测防火墙
【单选题】
一个组织已经创建了一个策略来定义用户禁止访问的网站类型。哪个是最有效的技术来达成这个策略？
A. ：状态检测防火墙
B. ：网页内容过滤
C. ：网页缓存服务器
D. ：代理服务器
【单选题】
企业信息安全事件的恢复过程中，以下哪个是最关键的？
A. ：应用系统
B. ：数据
C. ：通信链路
D. ：硬件/软件
【单选题】
对安全策略的描述不正确的是？
A. ：策略应有一个属主，负责按复查程序维护和复查该策略
B. ：安全策略一旦建立和发布，则不可变更
C. ：安全策略的内容包括管理层对信息安全目标和原则的声明和承诺
D. ：信息安全策略（或者方针）是由组织的最高管理者正式制订和发布的描述企业信息安全目标和方向，用于指导信息安全管理体系的建立和实施过程
【单选题】
企业从获得良好的信息安全管控水平的角度出发，以下哪些行为是适当的？
A. ：相信来自陌生人的邮件，好奇打开邮件附件
B. ：开着电脑就离开座位
C. ：及时更新系统和安装系统和应用的补丁
D. ：只关注外来的威胁，忽视企业内部人员的问题
【单选题】
以下哪些不是应该识别的信息资产？
A. ：办公桌椅
B. ：网络设备
C. ：客户资料
D. ：系统管理员
