【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件信息报送及登记根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。___
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相关试题
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件风险信息在案发时就应纳入案件统计系统。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。___
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构，2014年3月15日甲银行行长林某被纪检部门双规。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行总部应于事件发生后24小时内报送案件风险信息。___
【单选题】
甲银行于2014年4月收到重大案件举报线索，反映其下属A支行存在内外勾结，违规放贷，可能造成银行资产损失的情况。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应及时向当地银保监局上报银行业金融机构案件信息。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件不纳入案件进行统计。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第一类案件进行统计，按月报送案件数据。___
【单选题】
某银行员工在柜面转账过程中，未按客户要求转入相应账户，而是将资金转入其关联账户，在后台授权过程中，被发现，并对该员工进行控制，报送公安机关调查。案件发生后，该银行应以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件或事件，应纳入案件统计。___
【单选题】
甲曾经是A银行的一位个贷客户经理，他把在A银行工作时积累下来的客户名单和之前办理业务时保留的客户信息资料以5000元都卖给了乙。后乙利用这些资料对客户进行电话诈骗，累计骗得50多万元。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，由于甲和乙均非A银行员工，A银行也非案件受害人，故A银行无需将上述事件纳入案件统计。___
【单选题】
某银行员工张某协助他人伪造贷款资料，骗取银行贷款人民币3000万元，造成银行重大损失，被追究刑事责任，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件应属于第二类案件。___
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元。一个月后，林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获，林某足额赔偿了银行的损失。由于该案件已经破获，且银行无实际经济损失，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，可以不纳入案件统计。___
【单选题】
某一银行客户经理虚假注册了一家壳公司，借助其自身岗位的便利条件为其自己注册的公司申请安装了POS机，利用平常工作中收集的客户身份信息，以其自身注册的公司为客户开立虚假收入证明申请信用卡，然后再通过壳公司的POS机刷信用卡套现，套出现金500万元用于民间借贷赚取利息收益。在发现问题以后，该银行立即向公安机关报案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该银行应根据《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。___
【单选题】
某银行基层营业机构负责人A某任职超过3年，该行采用离岗休假的方式来代替轮岗，根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，请问该行的做法是否正确？___
【单选题】
某银行的基层营业机构地处偏远，交通不便，该行考虑该机构的实际情况，对该机构负责人采用代班检查的方式来代替轮岗，根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，请问该行的做法是否正确？___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时应当同时同向进行。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件；由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，对于应当给予纪律处分的，可以以经济处理追加其他问责方式进行替代。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。___
【单选题】
B银行为A银行在B省的省分行，C银行为B银行在C市的市分行。2014年2月C分行下属D储蓄所发生一笔金融案件，D储蓄所储户E某在账户上的人民币1000万元被他人非法转走。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，金融机构追究相关责任时，只需要对D储蓄所和C分行相关人员进行责任认定。___
【单选题】
甲银行于2014年3月发生一笔案件，甲银行拟对相关责任人进行问责。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，甲银行可以酌情以经济处理代替纪律处分。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，各银行业金融机构应建立同一标准的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。 ___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立和完善信息科技系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。除关键业务环节外其他环节无需监控。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，某银行规定，若辖内支行业务指标超额完成或获评“明星支行”即可免于当季检查。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。 ___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，对八小时内外行为规范虽然不用纳入案防管理范畴，也要关注。 ___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，日常排查是指银行业金融机构总部集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查中发现的疑点线索，应当交由问题所在机构自行调查。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，对于发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应当建立案件风险排查工作的考核评价机制，不定期对案件风险排查工作进行评价，并作为本机构案防考核的重要内容。___
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，银行业金融机构应当在总部，省、自治区、直辖市、计划单列市分行和有条件的地市级分行指定专门受理部门和专人负责，在其他分支机构可以不指定专门受理部门或者专人负责。___
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，对人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的超出查询权限或者属于跨地区查询需求的，银行业金融机构可以不予协助。___
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过六个月。有特殊原因需要延长的，每次续冻期限不得超过六个月，续冻次数为1次。___
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，上级人民检察院、公安机关、国家安全机关认为应当解除冻结措施的，应当责令作出冻结决定的下级人民检察院、公安机关、国家安全机关解除冻结。___
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，银行业金融机构与人民检察院、公安机关、国家安全机关在协助查询、冻结工作中意见不一致的，应当先行办理查询、冻结，并提请银行业监督管理机构的法律部门协调解决。___
推荐试题
【判断题】
在处理信号故障时，为判断继电器好坏也不允许临时借用电源动作继电器
【判断题】
轨道电路送电端可调电阻的作用是调整轨面电压
【判断题】
JZXC-480型轨道电路送、受电端轨面电压及限流器电压降测试周期为每季一次
【判断题】
97型25Hz相敏轨道电路送电端限流电阻的阻值与JZXC-480型交流轨道电路一样可以根据需要调整在不小于2Ω的范围内(对道岔区段)
【判断题】
交流电力牵引区段室外的信号干线电缆应使用综合护套信号电缆
【判断题】
电气化区段四信息移频轨道电路的区间轨道区段采用双轨条轨道电路，而站内轨道区段采用单轨条轨道电路
【判断题】
轨道电路空闲时，设备完整，轨道继电器可靠地工作，我们称轨道电路的这种状态为分路状态
【判断题】
25HZ相敏轨道电路只适用于交流工频(50HZ)电气化牵引区段
【判断题】
移频轨道电路，相邻轨道区段不得采用相同载频
【判断题】
UM71轨道电路并联电容的目的是为了延长轨道电路长度，降低轨道电路衰耗
【判断题】
25Hz相敏轨道电路送电端的限流电阻不能调至OΩ
【判断题】
调整25HZ相敏轨道电路时，当轨道电压不标准，可以对受电端轨道变压器的抽头进行调整
【判断题】
UM71型轨道电路的绝缘节为机械绝缘节而不是电气绝缘节
【判断题】
UM71轨道电路两端的补偿电容距电器绝缘区空心线圈的距离相等，且应不小于48m、不大于98m
【判断题】
有移频轨道电路区段的特大桥梁护轮轨，除两端需装设绝缘外，应每200m装设一绝缘
【判断题】
电气化区段凡能造成扼流变压器Ⅱ次开路的，都应做好防护
【判断题】
电气化区段相邻轨道电路可以连续加设扼流变压器
【判断题】
电容器串联时，等效电容量等于各个串联电容的容量之和
【判断题】
使用万用表测量电流时，将开关旋钮置于测量电流的位置上，并联在被测电路上即可
【判断题】
两个不同阻值的电阻并联，其总电阻值比小电阻的大，比大电阻的小
【判断题】
两个110V、25W的照明灯泡并联之后可以接在220V电源上
【判断题】
电源电动势的大小由电源本身的性质决定，与外电路无关
【判断题】
电容器串联后等效电容的倒数等于各电容的倒数和
【判断题】
金属涂镀层的形成，从本质上讲和电镀是不相同的
【判断题】
毫伏表的灵敏度较高，所以使用毫伏表能精确地量出交、直流电压值
【判断题】
为了提高反相器的负向抗干扰能力，应使晶体三极管工作在深度饱和状态
【判断题】
基本RS触发器有0或1两种状态。当RD=0、SD=1时，无论触发器初态如何，触发器被置1
【判断题】
在双稳态触发器电路中，晶体三极管只有饱和及截止两种状态，因此在工作时晶体三极管不需经过放大工作状态
【判断题】
三端稳压器有一个输入端、一个输出端、一个公共端
【判断题】
凡大小和方向都随时间变化的电压和电流，称为正弦交流电压和正弦交流电流
【判断题】
四显示自动闭塞在列车追踪间隔时间内，一般划分为不少于4个闭塞分区排列信号机
【判断题】
ZP·W1-18型移频自动闭塞发送盒采用“N+1”热备方式，接收盒采用“1+1”或“N+1”热备方式
【判断题】
非电化四信息移频振荡器有两个主振频率，△f为45Hz
【判断题】
非电化四信息移频自动闭塞，闭塞分区被占用或轨道电路失效时，防护该闭塞分区的通过信号机应自动关闭
