【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以_____身份识别措施，并提交可疑交易报告。___
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径，以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的_____，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况。___
A. 股东
B. 受益所有人
C. 董事
D. 监事
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、_____以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。___
A. 管理人
B. 股东
C. 法人
D. 受益人
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，基金的受益所有人是指拥有超过_____权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。___
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 50%
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、_____、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。___
A. 职业
B. 地址
C. 财产状况
D. 亲属关系
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当加强对非自然人客户的_____，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。___
A. 信息采集
B. 人证比对
C. 身份识别
D. 联网核查
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，A公司两个股东，王某持股10%但表决权占30%，B公司持股90%；B公司两个股东，C公司持股30%，刘某持股70%；C公司两个股东，杨某持股95%，D公司持股5%。 是A公司的受益所有人。___
A. 王某和刘某
B. 刘某和杨某
C. 王某、刘某和杨某
D. 刘某
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可以参照_____受益所有人判定标准执行。___
A. 信托
B. 合伙企业
C. 基金
D. 公司
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，III类户账户余额不得超过_____元。___
A. 100
B. 1000
C. 5000
D. 10000
【单选题】
根据《住房城乡建设部 人民银行 银监会 关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》规定，地方金融监管部门应当加强对互联网从业机构、小额贷款公司等机构的重点监测，对违规提供购房融资行为的互联网金融从业机构，要将其列入重点对象_____；对违规提供购房融资行为的小额贷款公司，依照有关法律法规_____；将互联网金融从业机构、小额贷款公司等机构违规提供融资行为依法_____。___
A. 进行整治 实施处罚 录入征信系统
B. 实施处罚 进行整治 录入征信系统
C. 录入征信系统 实施处罚 进行整治
D. 录入征信系统 进行整治 实施处罚
【单选题】
根据《住房城乡建设部 人民银行 银监会 关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》规定，房地产开发企业、房地产中介机构要在销售房屋、提供经纪等相关服务时履行反洗钱义务不包括： 。 ___
A. 建立健全反洗钱内控制度体系，加强对高风险业务、客户的风险管控措施
B. 采取适当的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件并留存复印件
C. 逐笔登记客户购房资金来源
D. 发现或者有合理理由怀疑资金或资产为犯罪收益或与恐怖融资有关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，Ⅱ类户消费和缴费、向非绑定账户转入/转出资金、存入/取出现金日累计限额合计为_____万元，年累计限额合计为_____万元___
A. 1，10
B. 1，20
C. 3，10
D. 3，20
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，Ⅲ类户消费和缴费支付、向非绑定账户转出资金日累计限额合计为_____元，年累计限额合计为_____万元___
A. 1000，10
B. 1000，20
C. 5000，10
D. 5000，20
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务，应由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。___
A. 金融机构
B. 第三方机构
C. 双方共同
D. 双方协商确定
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有_____受益所有人。___
A. 一名
B. 两名
C. 三名
D. 根据非自然人客户的规模确定
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，以下关于义务机构履行受益所有人识别义务与内控机制建设的关系描述，错误的是： 。___
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，根据规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
C. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
D. 设立专门机构负责实施受益所有人身份识别工作
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，_____依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。 ___
A. 不得
B. 经评估后可以
C. 经机构高级管理层审批后可以
D. 可以
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当_____交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可_____业务关系。___
A. 中止，终止
B. 中止，中止
C. 终止，终止
D. 终止，中止
【单选题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的_____个工作日内划分其风险等级。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行_______的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应_____为客户办理业务。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在业务关系存续期间，客户身份信息发生变更的，义务机构应当采取以下哪种措施：__________。___
A. 应当及时提示客户更新资料
B. 应当中止为客户办理业务
C. 不予理睬
D. 等待客户主动更新资料
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间应当采取_____客户身份识别措施。___
A. 一次性的
B. 间隔的
C. 持续的
D. 定期的
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列关于金融机构客户身份资料和交易记录保存工作描述有误的是：_______。___
A. 金融机构应当保存的客户身份资料只包括记载客户身份信息的资料
B. 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C. 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
D. 金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的：________。___
A. 代理人
B. 实际受益人
C. 实际控制人
D. 实际使用人
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列关于金融机构客户身份识别工作描述有误的是：________。___
A. 金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人
B. 在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级与来自于其他国家（地区）的客户一致
C. 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息
D. 客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当保存客户身份资料和交易记录，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按________保存。___
A. 最长期限
B. 最短期限
C. 固定期限
D. 5年
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行或者其省一级分支机构经过反洗钱调查不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的_______报案。___
A. 司法机关
B. 税务机关
C. 侦查机关
D. 反洗钱局
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向________报告。___
A. 中国人民银行当地分支机构和当地公安机关
B. 中国人民银行当地分支机构或当地公安机关
C. 中国人民银行当地分支机构
D. 当地公安机关
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，下列属于中国反洗钱监测分析中心的职责的有：_______。___
A. 开展洗钱风险评估
B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C. 在职责范围内调查可疑交易活动
D. 接收并分析大额交易和可疑交易报告
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，经营机构从事______业务的，不适用《金融机构反洗钱规定》对金融洗钱监督管理的规定。___
A. 汇兑
B. 咨询管理
C. 支付清算
D. 基金销售
【单选题】
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚；区别不同情形，建议中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会采取的措施不包括：_______。___
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D. 没收金融机构的固定资产
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构及其分支机构的_______，应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。___
A. 负责人
B. 客户经理
C. 反洗钱人员
D. 业务主管
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法错误的是：_______。___
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
D. 对工作人员进行反洗钱培训
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易累计交易金额以客户为单位，_____计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。___
A. 按资金收入情况单边累计
B. 按资金支出情况单边累计
C. 按资金收入以及支出的情况累计
D. 按资金收入或者支出单边累计
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由_____负责报告。___
A. 开立账户的金融机构或者发卡机构
B. 业务办理银行
C. 收单银行
D. 总行
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向_____报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。___
A. 中国人民银行及其分支机构
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国银行保险监督管理委会员
D. 中国银行业协会
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列交易的发生额都在200万元以上，以下哪种属于大额交易报告的范围：_______。___
A. 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
B. 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付交易
D. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生之日起_____个工作日内以电子方式提交大额交易报告。___
【单选题】
根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定，中国互联网金融协会在反洗钱和反恐怖融资管理中履行的职责不包括：_______。___
A. 根据相关规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》所适用的行业规则
B. 配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布风险评估报告和风险提示信息
C. 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约
D. 制定从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规章制度
【单选题】
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，下列关于法人金融机构客户身份识别措施描述有误的是：_______。___
A. 在建立业务关系时，法人金融机构根据客户价值决定是否先建立业务关系后完成对客户的身份核实
B. 在业务关系存续期间，法人金融机构应详细审查保存的客户资料和交易，及时更新客户身份信息，确保当前进行的交易与客户身份背景相匹配
C. 通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
D. 在业务关系存续期间对非自然人客户受益人开展持续识别
推荐试题
【单选题】
通信机房浪涌保护器连接导线就平直，其长度不宜大于______m。___
A. 0.5
B. 1
C. 1.5
D. 2.0
【单选题】
下列哪个设施不属于计算机网络设施。___
A. 服务器
B. 工作站
C. 交换机
D. SDH传输设备
【单选题】
部、省级路网平台之间应建立备用传输链路，备用传输链路可基于公网或专网的传输通道实现，其带宽不小于______ 。___
A. 5Mbit/s
B. 10 Mbit/s
C. 16 Mbit/s
D. 20 Mbit/s
【单选题】
路段分中心计算机系统一般采用的网络结构是______。___
A. 单絞线星型
B. 双绞线星型
C. 单胶线树形
D. 双绞线树形
【单选题】
公路网联网及数据接口技术要求的传输网络性能中错包率的上限值为 ______。 ___
A. 1*10-2
B. 1*10-4
C. 1*10-3
D. 1*10-5
【单选题】
高速公路干线传输网为每个路段收费分中心提供______以太网传输通路。___
A. 10/100Mbit/s
B. 10/1000Mbit/s
C. 10Mbit/s
D. 100/1000Mbit/s
【单选题】
______是当今现有局域网采用的最通用的通信协议标准。___
A. 以太网
B. 令牌环网（token ring）
C. FDDI
D. ARCNET
【单选题】
目前河南省高速公路收费站备份路由系统采用的设备型号是______ 。___
A. ICG3000
B. ICG2000
C. ICG4000
D. ICG5000
【单选题】
8、维护人员通过串口访问我省当前使用的备份路由网络设备时，登录终端的波特率要设置为______ 。___
A. 4800
B. 9600
C. 14400
D. 19200
【单选题】
维护人员通过命令行操作我省当前使用的备份路由设备时，从接口视图切回系统视图的命令是______。___
A. exit
B. logout
C. quit
D. shutdown
【单选题】
目前河南省高速公路收费站正在使用的备份路由设备有______个千兆WAN口。___
【单选题】
目前河南省高速公路收费站备份路由设备支持______块SIC卡扩容。___
【单选题】
目前河南省高速公路收费站备份路由设备有______个千兆LAN口。___
A. 2个
B. 8个
C. 10个
D. 11 个
【单选题】
目前河南省高速公路分中心备份路由设备与分中心交换机之间运行______路由协议。___
A. OSPF
B. BGP
C. STATIC
D. RIP
【单选题】
运维人员如果执行display interface brief命令，发现备份路由设备端口状态显示为“ADM”，则应该执行______命令打开该端口。___
A. undo shutdown
B. open
C. no shutdown
D. undo admin
【单选题】
在收费站备份路由设备上携带业务网关（10.1.1.1）ping 省局服务器地址（10.1.2.1）的命令是______。___
A. ping –c 10.1.1.1 10.1.2.1
B. ping –h 10.1.1.1 10.1.2.1
C. ping –s 10.1.1.1 10.1.2.1
D. ping –a 10.1.1.1 10.1.2.1
【单选题】
racert 命令利用IP报文头的字段来实现路径探测。___
A. ttl
B. length
C. tos
D. checksum
【单选题】
收集H3C设备运行的诊断信息的命令是 。___
A. display error
B. display version
C. display diagnostic-information
D. display clock
【单选题】
拥有H3C交换机最高权限的命令级别是______。___
【单选题】
在配置H3C交换机时，如果要使设备自动补全命令，需按下 按键。___
A. SHIFT
B. ENTER
C. TAB
D. CTRL
【单选题】
Telnet使用TCP端口号是______。___
【单选题】
用于局域网网段的网间设备主要有中继器、网桥、路由器和网关，这些设备在局域网对局域网的连接过程中处于OSI参考模型的不同层，路由器在第______层。___
【单选题】
IP地址是一个______位的二进制数。___
【单选题】
视频互联系统网络层应支持____协议，传输层应支持_____和_______协议。___
A. IP 、TCP、 UDP
B. TCP 、IP、 UDP
C. UDP、TCP 、IP
D. IP 、TCP、 LPD
【单选题】
1000BASE-T网络中，系统传输占用______对电缆。___
【单选题】
通信电源交流供电系统应采用______供电系统对通信网络中的各种网管、维护和计费等终端及其他必要设备提供不间断交流供电。___
A. 开关
B. 稳压
C. UPS
D. 参数稳压
【单选题】
气吹敷设光缆时，光缆的输送速度宜控制在___内。___
A. 50m/min
B. 60m/min
C. 70m/min
D. 80m/min
【单选题】
STM-4等级同步传输系统的传输容量是 。（注：国际标准）___
A. 34Mbit/s
B. 155Mbit/s
C. 622Mbit/s
D. 120Mbit/s
【单选题】
传输系统接入网的网管系统应设在 ______处，与局端接入设备相连。___
A. ONU
B. OLT
C. Q3
D. ALC
【单选题】
管道光缆占用的管孔在管群中的位置应遵循______的原则。___
A. 先右后左、先下后上
B. 先左后右、先上后下
C. 先左后右、先下后上
D. 先右后左、先上后下
【单选题】
河南省高速公路视频会议系统采用 标准协议进行组网。___
A. H.320
B. H.321
C. H.322
D. H.323
【单选题】
整流电源根据通信站设备供电负荷的要求计算容量，并按 冗余方式配置。___
A. n
B. n+1
C. n+2
D. n+3
【单选题】
总配线架终期的外线总对数可按局内设备终期容量或用户容量之和的 倍计算。___
A. 1.3~1.5
B. 1.8~2.0
C. 2.3~2.5
D. 2.8~3.0
【单选题】
目前，我省高速公路干线传输网络，核心环网的传输速率等级为 ，各分支环网的传输速率等级为 。___
A. STM-4，STM-4
B. STM-16;STM-16
C. STM-16;STM-4
D. STM-4;STM-16
【单选题】
根据我省要求，高速公路数字传输设备的年完好率应不低于 。___
A. 95%
B. 96%
C. 98%
D. 99%
【单选题】
光分波器和光合波器在光纤通信用光电器件中属于 。___
A. 光发送器件
B. 光波系统互连器件
C. 光接受器件
D. 光电集成器件
【单选题】
电源提供给传输设备的输出功率应该在传输整机标准功耗上增加裕量 。___
A. 20％
B. 30％
C. 40％
D. 50％
【单选题】
目前，河南省高速公路通信系统干线传输网采用的传输模式是 。___
A. SDH
B. OTN
C. MSTP
D. PTN
【单选题】
传输波长中850nm窗口只用于多模传输， 窗口更适合高速率大容量的传输。___
A. 650nm
B. 850nm
C. 1310nm
D. 1550nm
【单选题】
以下关于SDH的特点描述错误的是 。___
A. SDH有标准的光接口规范
B. SDH可以进行灵活的分差复用
C. SDH有很好的自愈能力，提高传输的可靠性
D. SDH采用信息结构等级成为同步传送模块STM-N，最基本的模块为STM-4
