【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当曰单笔或者累计交易人民币_____万元以上（含）、外币等值_____万美元以上（含）的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。___
A. 5 1
B. 50 10
C. 100 10
D. 200 20
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币_____万元以上（含）、外币等值_____万美元以上（含）的境内款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。___
A. 5 1
B. 50 10
C. 100 10
D. 200 20
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币_____万元以上（含）、外币等值_____万美元以上（含）的跨境款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。___
A. 5 1
B. 10 1
C. 20 1
D. 10 10
【单选题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户金先生于2019年11月11日当天汇款给朋友A20万元，收到朋友B划转的还款人民币50万元，另外在ATM取现1万元用于家用。以上三笔均为境内交易。关于报送大额交易报告，下列哪些说法正确的有：______。___
A. 汇款给朋友A人民币20万元应报送大额交易报告
B. 收到朋友B划转的还款50万元应报送大额交易报告
C. 汇款给朋友A人民币20万元、收到朋友B划转的还款人民币50万元均应一起报送大额交易报告
D. 汇款给朋友A20万元，收到朋友B划转的还款人民币50万元，在ATM取现1万元等均应一起报送大额交易报告
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以书面形式通知金融机构，金融机构接到通知后应当立即予以执行。临时冻结不得超过_____小时。___
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，国务院反洗钱行政主管部门是_____。___
A. 中国银行保险监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 中国反洗钱监测分析中心
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，开展反洗钱现场检查时，检查人员不得少于_____人，并应出示执法证和检查通知书；检查人员少于规定人数或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。___
【单选题】
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向_____提供。 ___
A. 个人
B. 任何单位
C. 执法机关
D. 任何单位和个人
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当根据下列期限保存客户身份资料和交易记录：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存_____年。交易记录，自交易记账当年计起至少保存_____年。___
A. 1 5
B. 3 5
C. 5 5
D. 5 10
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循_____的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。___
A. 全面性
B. 风险为本
C. 适应性
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当根据______的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。___
A. 安全、准确、完整
B. 安全、准确、完整、保密
C. 安全、准确、保密
D. 准确、完整、保密
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少_____进行一次审核。___
A. 每个月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，下列_____客户，可以直接将其定级为低风险。___
A. 自然人在同一金融机构的金融资产净值超过20万人民币
B. 非自然人客户在同一金融机构的金融资产超过100万元人民币
C. 以上均错误
D. 以上均正确
【单选题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当每_____开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。___
【单选题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当根据客户特点或者账户属性，以_____为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。___
A. 客户
B. 账户
C. 以上均正确
D. 以上均不正确
【单选题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险相适应的_____。___
A. 管理架构
B. 政策和程序
C. 管理政策
D. 信息系统、数据治理
【单选题】
根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，义务机构应当建立工作机制，及时获取_____发布和更新的高风险国家或地区名单。___
A. 金融行动特别工作组 (FATF)
B. 亚太反洗钱组织（APG）
C. 欧亚反洗钱组织（EAG）
D. 巴塞尔银行监管委员会
【单选题】
根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，办理跨境汇出汇款时，义务机构应当获取和登记汇款人姓名或名称、账号、_____，以及收款人的姓名或名称、账号。___
A. 证件类型
B. 证件号码
C. 住所
D. 开户行
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，建立（或者维持现有）业务关系前，应当获得_____的批准或者授权。___
A. 分行反洗钱部门负责人
B. 人民银行当地分支机构
C. 高级管理层
D. 支行行长
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以_____身份识别措施，并提交可疑交易报告。___
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径，以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的_____，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况。___
A. 股东
B. 受益所有人
C. 董事
D. 监事
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、_____以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。___
A. 管理人
B. 股东
C. 法人
D. 受益人
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，基金的受益所有人是指拥有超过_____权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。___
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 50%
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、_____、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。___
A. 职业
B. 地址
C. 财产状况
D. 亲属关系
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当加强对非自然人客户的_____，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。___
A. 信息采集
B. 人证比对
C. 身份识别
D. 联网核查
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，A公司两个股东，王某持股10%但表决权占30%，B公司持股90%；B公司两个股东，C公司持股30%，刘某持股70%；C公司两个股东，杨某持股95%，D公司持股5%。 是A公司的受益所有人。___
A. 王某和刘某
B. 刘某和杨某
C. 王某、刘某和杨某
D. 刘某
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可以参照_____受益所有人判定标准执行。___
A. 信托
B. 合伙企业
C. 基金
D. 公司
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，III类户账户余额不得超过_____元。___
A. 100
B. 1000
C. 5000
D. 10000
【单选题】
根据《住房城乡建设部 人民银行 银监会 关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》规定，地方金融监管部门应当加强对互联网从业机构、小额贷款公司等机构的重点监测，对违规提供购房融资行为的互联网金融从业机构，要将其列入重点对象_____；对违规提供购房融资行为的小额贷款公司，依照有关法律法规_____；将互联网金融从业机构、小额贷款公司等机构违规提供融资行为依法_____。___
A. 进行整治 实施处罚 录入征信系统
B. 实施处罚 进行整治 录入征信系统
C. 录入征信系统 实施处罚 进行整治
D. 录入征信系统 进行整治 实施处罚
【单选题】
根据《住房城乡建设部 人民银行 银监会 关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》规定，房地产开发企业、房地产中介机构要在销售房屋、提供经纪等相关服务时履行反洗钱义务不包括： 。 ___
A. 建立健全反洗钱内控制度体系，加强对高风险业务、客户的风险管控措施
B. 采取适当的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件并留存复印件
C. 逐笔登记客户购房资金来源
D. 发现或者有合理理由怀疑资金或资产为犯罪收益或与恐怖融资有关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，Ⅱ类户消费和缴费、向非绑定账户转入/转出资金、存入/取出现金日累计限额合计为_____万元，年累计限额合计为_____万元___
A. 1，10
B. 1，20
C. 3，10
D. 3，20
【单选题】
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定，Ⅲ类户消费和缴费支付、向非绑定账户转出资金日累计限额合计为_____元，年累计限额合计为_____万元___
A. 1000，10
B. 1000，20
C. 5000，10
D. 5000，20
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务，应由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。___
A. 金融机构
B. 第三方机构
C. 双方共同
D. 双方协商确定
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有_____受益所有人。___
A. 一名
B. 两名
C. 三名
D. 根据非自然人客户的规模确定
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，以下关于义务机构履行受益所有人识别义务与内控机制建设的关系描述，错误的是： 。___
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，根据规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
C. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
D. 设立专门机构负责实施受益所有人身份识别工作
【单选题】
根据《中国人民银行关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，_____依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。 ___
A. 不得
B. 经评估后可以
C. 经机构高级管理层审批后可以
D. 可以
【单选题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当_____交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可_____业务关系。___
A. 中止，终止
B. 中止，中止
C. 终止，终止
D. 终止，中止
【单选题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的_____个工作日内划分其风险等级。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行_______的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应_____为客户办理业务。___
【单选题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在业务关系存续期间，客户身份信息发生变更的，义务机构应当采取以下哪种措施：__________。___
A. 应当及时提示客户更新资料
B. 应当中止为客户办理业务
C. 不予理睬
D. 等待客户主动更新资料
推荐试题
【单选题】
口令破解是入侵一个系统最常用的方式之一，获取口令有很多种方法，错误的是___
A. 利用搜索IP地址进行口令破解
B. 使用穷举法进行口令破解
C. 利用口令文件进行口令破解
D. 通过嗅探和木马等手段获取口令
【单选题】
自动破解的一般过程如下：①找到所用的加密算法。②创建可能的口令名单。③对所有的userID观察是否匹配。④获取加密口令。⑤找到可用的userID。⑥对每个单词加密。⑦重复以上过程，直到找到所有口令为止。正确顺序是___
A. ①②③④⑤⑥⑦
B. ⑤①④②⑥③⑦
C. ①④⑤②⑥③⑦
D. ⑤①④⑥②③⑦
【单选题】
三种口令攻击类型：词典攻击、强行攻击、组合攻击，对攻击速度方面，以下正确的是？___
A. 强行攻击的攻击速度比词典攻击快
B. 强行攻击的攻击速度比组合攻击快
C. 组合攻击的攻击速度比强行攻击快
D. 组合攻击的攻击速度比词典攻击快
【单选题】
三种口令攻击类型：词典攻击、强行攻击、组合攻击，可破解的口令数量方面，正确的是？___
A. 词典攻击：只找到以词典攻击为基础的口令
B. 强行攻击：只找到以词典攻击为基础的口令
C. 组合攻击：只找到以词典攻击为基础的口令
D. 词典攻击：找到所有的口令
【单选题】
口令破解器通常由哪三个方面组成，下面错误的是___
A. 口令破解模块
B. 口令加密模块
C. 口令比较模块
D. 候选口令产生器
【单选题】
众所周知，John The Ripper功能强大，运行速度快，可进行字典攻击和强行攻击，他提供了几种破解模式。以下哪一个不是他提供的破解模式___
A. 简单破解模式
B. 中等破解模式
C. 增强破解模式
D. 外挂模块破解模式
【单选题】
如何保障口令的安全，一般说来，就是要防止这些口令信息未经授权的哪项？___
A. 泄露
B. 修改
C. 删除
D. 以上都是
【单选题】
怎么样才能保证口令安全性？___
A. 不要将口令写下来
B. 不要将口令以明文的形式存于电脑文件中
C. 不要选取显而易见的信息作口令
D. 以上都是
【单选题】
基于目前的技术，强口令必须具备一些特征，错误的是___
A. 每50天换一次
B. 至少包含10个字符
C. 必须包含一个字母、一个数字、一个特殊的符号
D. 字母、数字、特殊符号必须混合起来，而不是简单地添加在首部或尾部
【单选题】
工具Pwdump6的语法格式。说法正确的是___
A. 横杠o：显示本程序的用法
B. 横杠u：指定用于连接目标的用户名
C. 横杠p：指定连接上使用的共享，而不是搜索共享
D. 横杠n：指定用于连接目标的口令
【单选题】
拒绝网络攻击的防御的困难之处有哪些？___
A. 不容易定义攻击者位置
B. 各种反射式攻击，无法定位源攻击者
C. 完全阻止是不可能的，但是适当的防范工作可以减少被攻击的机会
D. 以上都是
【单选题】
网络供给的防御方法有哪些？___
A. 有效完善的设计
B. 宽带限制
C. 只允许必要的通信
D. 以上都是
【单选题】
哪一个不是从实施DoS攻击所用的思路来分类的拒绝服务攻击？___
A. 滥用合理的服务请求
B. 制造高流量无用数据
C. 暴力攻击类
D. 利用传输协议缺陷
【单选题】
根据可恢复的程度，系统或程序崩溃类又可以分为？___
A. 自我恢复类
B. 人工恢复类
C. 不可恢复类
D. 以上都是
【单选题】
服务降级类是指系统对外提供的服务？___
【单选题】
泪滴也被称为什么攻击？___
A. 集合攻击
B. 反攻击
C. 分片攻击
D. 偏移攻击
【单选题】
SYN洪水供给比较难防御，以下是解决方法的是？___
A. 负反馈策略
B. 退让策略
C. 防火墙
D. 以上都是
【单选题】
Land攻击是利用TCP的几次握手过程的缺陷进行攻击？___
【单选题】
Fraggle攻击是通过的是什么应答消息？___
A. ICMP
B. TCP
C. UDP
D. IP
【单选题】
WinNuke攻击的检测方式是判断数据包目标端口是否是139、138、137等，并判断URG位是否为___
【单选题】
下列哪个选项不属于常见类型的欺骗攻击？___
A. IP欺骗
B. ARP欺骗
C. 网络欺骗
D. 电子邮件欺骗
【单选题】
下列哪个选项属于最基本的IP欺骗技术___
A. 简单的IP地址变化
B. 使用源路由截取数据包
C. 利用UNIX系统中的信任关系
D. 以上都是
【单选题】
进行Web欺骗时，有几种方法可以找出正在发生的URL重定向___
【单选题】
下列哪个选项可以有效防范Web欺骗___
A. 禁用JavaScript、ActiveX或者任何其他本地执行的脚本语言
B. 确保应用有效并能适当地跟踪用户
C. 培养用户注意浏览器地址线上显示的URL的好习惯
D. 以上都是
【单选题】
下列哪个技术可以有效提高Web应用程序的安全性。___
A. URL技术
B. SSL技术
C. HTTP技术
D. DNS技术
【单选题】
DNS欺骗攻击的局限性有哪些。___
A. 攻击者可以替换缓存中已经存在的记录
B. DNS服务器的缓存刷新时间问题
C.
D. NS服务器的缓存刷新地点问题
【单选题】
DNS欺骗攻击的防御，在配置DNS服务器的时候不需要注意的是___
A. 不能采用分层的DNS体系结构
B. 限制动态更新
C. 使用最新版本的DNS服务器软件，并及时安装补丁
D. 关闭DNS服务器的递归功能
【单选题】
APR协议包含几种格式的数据包？___
【单选题】
若不小心遭受了ARP欺骗攻击，应对的策略主要有___
A. MAC地址绑定
B. 使用静态ARP缓存
C. 及时发现正在进行ARP欺骗的主机，并将其隔离
D. 以上都是
【单选题】
下列哪个选项不属于一个邮件系统的传输包含部分？___
A. 用户代理
B. 传输代理
C. 下载代理
D. 投递代理
【单选题】
下列属于扫描类型的是___
A. Ping扫描
B. 端口扫描
C. 漏洞扫描
D. 以上都是
【单选题】
以下不属于常用的扫描器的是？___
A. SATAN
B. ISS Internet Scanner
C.
D. TK
【单选题】
以下不属于TCP特点的是，___
A. 发现目标主机或网络
B. 通过序列号与确定应答号提高可靠性
C. 拥塞控制
D. 以段为单位发送数据
【单选题】
以下不属于扫描三部曲的是。___
A. 发现目标主机或网络
B. 以段为单位发送数据
C. 发现目标后进一步搜集目标信息，包括操作系统类型，运行的服务以及服务软件的版本等。如果目标是一个网络，还可以进一步发现该网络的拓扑结构，路由设备以及各主机的信息
D. 根据收集到的信息判断或者进一步测试系统是否存在安全漏洞
【单选题】
网络扫描器的主要功能是___
A. 识别目标主机端口的状态
B. 识别目标主机服务程序的类型和版本
C. 扫描目标主机识别其工作状态
D. 以上都是
【单选题】
下列属于TCP特点的是___
A. 连接管理，三次握手，四次挥手
B. 重发超时的确定（取往返的最大值）
C. 窗口（大小与段为单位）缓冲区
D. 以上都是
【单选题】
下列属于傻瓜型个人防火墙软件的是，___
A. BlackICE
B. Zone Alarm Pro
C. Norton Personal Firewall
D. 天网防火墙
【单选题】
以下属于X-Scan全局设置模块下四个子功能模块的是。___
A. 端口相关设置
B. 扫描报告
C. SNMP相关设置
D. 漏洞检测脚本设置
【单选题】
以下不属于端口扫描技术的是，___
A. 漏洞扫描
B. 认证扫描
C. UDP扫描
D. 远程主机OS指纹识别
