【多选题】
根据OHSAS18001:2007标准，组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便 ___
A. 识别对采取纠正措施的需求
B. 采取预防措施
C. 识别持续改进的可能性；
D. 沟通调查结果
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【多选题】
OHSAS18001:2007标准4.4.1条款提到的必要的资源包括 ___ 。
A. 人力资源
B. 管理制度
C. 技术资源
D. 财力资源
【多选题】
根据OHSAS18001:2007标准4.4.4的要求，职业健康安全管理体系文件应包括 ___ 。
A. 职业健康安全管理手册
B. 职业健康安全方针和目标
C. 对职业健康安全管理体系覆盖范围的描述
D. 组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件
【多选题】
根据OHSAS18001:2007标准，组织的最高管理者应通过以下哪些方式来证实其承诺。 ___ 。
A. 为职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源
B. 在承担职业健康安全责任的同时，将一些任务委派给下属的管理者代表
C. 明确人员在职业健康安全管理活动中作用、分配职责和责任并授予权利
D. 确保将人员的作用、职责、责任和权限形成文件并在组织中沟通
【多选题】
根据OHSAS18001:2007标准4.4.7的要求，以下哪些说法是正确的 ___ 。
A. 组织应对发生的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果
B. 组织在策划应急响应措施时，应考虑有关相关方的需求
C. 可行时，组织应定期测试应急响应程序，并请有关的相关方适当参与
D. 组织应定期评审和修订应急准备和响应程序，特别是在定期测试和紧急情况发生后
【多选题】
根据OHSAS18001:2007标准，员工应参与和协商活动包括 ___ 。
A. 对职业健康安全事务发表意见
B. 批准职业健康安全方针和目标
C. 适当参与事件调查
D. 参与职业健康安全方针的制定和评审
【多选题】
下列哪些属于OHSAS18001:2007标准4.5.1绩效测量与监视规定的内容 ___
A. 对组织职业健康安全目标满足程度的监视
B. 对组织员工工作场所之外的活动的监视
C. 对控制措施有效性的监视
D. 适合组织需要的定性和定量测量
【多选题】
下面所列的哪些属于主动性绩效测量的内容 ___
A. 监视是否符合职业健康安全方案
B. 监视是否符合运行准则
C. 监视事件的历史证据
D. 监视控制措施
【多选题】
下列关于内审的要求，准确的是 ___
A. 内审应每年进行一次
B. 应策划、制定、实施和保持审核方案
C. 向管理者报告审核结果的信息
D. 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性
【多选题】
组织在策划应急响应时，应 ___
A. 考虑有关相关方的需求
B. 基于危险源辨识和风险评价的结果
C. 识别潜在的紧急情况
D. 对实际的紧急情况作出响应
【多选题】
组织应确定那些已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。对于这些运行和活动，组织应 ___
A. 实施并保持与进入工作场所的访问者相关的控制措施
B. 实施并保持与采购的设备相关的控制措施
C. 这对变更管理的控制措施
D. 实施并保持对所有相关方的控制措施
【多选题】
根据OHSAS18001:2007标准，危险源辨识和风险评价的程序应考虑 ___
A. 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源
B. 组织的供方作业场所的危险源
C. 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更
D. 组织的顾客作业场所的危险源
【多选题】
风险评价过程包括 ___
A. 对现有控制措施的充分性加以考虑
B. 确定重要危险源
C. 对风险是否可接受予以确定的过程
D. 对危险源导致的风险进行评估
【多选题】
在持续进行危险源辨识、风险评价时要考虑 ___
A. 组织常规的和非常规的活动
B. 外来访问者进入作业场所人员的活动
C. 作业场所内的一切设施
D. 以上均不是
【多选题】
组织建立、实施并保持合规性评价程序是 ___ 。
A. 为了履行遵守法律法规要求的承诺
B. 定期评价对适用法律法规的遵守情况
C. 要保存定期评价结果的记录
D. 以上均不是
【多选题】
下列哪些属于OHSAS18001:2007标准4.5.1绩效测量与监视规定的内容？ ___
A. 对组织职业健康安全目标满足程度的监视
B. 对员工健身计划执行情况的监视
C. 对控制措施有效性的监视
D. 适合组织需要的定性和定量测量
【多选题】
依据OHSAS18001:2007标准，组织的最高管理者应通过以下 ___ 方式来证实其承诺。
A. 为职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源
B. 作为管理者代表
C. 明确人员在职业健康安全管理活动中的作用、分配职责和责任并授予权利
D. 确保将人员的作用、职责、责任和权限形成文件并在组织中沟通
【多选题】
OHSAS18001:2007标准中的4.3.2条款要求 ___ 。
A. 在建立、实施和保持OHSMS时，组织应确保对适用的法律法规要求组织应遵守和其他应遵守的要求得到考虑
B. 使以上信息处于最新状态
C. 组织应有识别和获得适用本组织的法律法规和其他OHS要求的程序
D. 组织应该执行相应的法规要求
【多选题】
下列关于事故应急管理过程的说法，正确的有 ___ 。
A. 事故的应急管理只限于事故发生后的应急救援行动
B. 事故的应急管理贯穿事故发生前、中、后的各个过程
C. 事故应急管理是一个动态的过程
D. 应急管理包括准备、响应、行动和恢复四个阶段
【多选题】
组织对进入工作场所的承包方，可采取如下运行控制措施 ___ 。
A. 要求承包方做出其发生任何事故都与组织无关的承诺
B. 与承包方签订相关协议
C. 评审承包方相关法定资质
D. 评价承包方的安全绩效
【多选题】
进入组织工作场所的访问者，可包括 ___ 。
A. 来访的顾客
B. 受组织委托对工作场所职业病危害因素进行监测的人员
C. 为组织提供保安服务的人员
D. 参观人员
【多选题】
内部审核的目的是，确定职业健康安全管理体系是否 ___
A. 符合组织对职业健康安全管理的策划安排，包括本标准的要求
B. 得到了正确的实施和保持
C. 有效满足组织的方针和目标
D. 符合法律法规的要求
【多选题】
COSO的著名报告 ___ ，是风险管理的重要文献。
A. 《内部控制-整体框架》
B. 9001标准
C. 18001标准
D. 《COSO-ERM企业风险管理框架》
【多选题】
风险管理的意义有哪些 ___ 。
A. 提高实现目标的可能性
B. 改善治理
C. 改进对机会和威胁的识别
D. 提高利益相关者的信心和信任
【多选题】
ISO31000风险管理标准旨在满足众多利益相关方的需求，包括 ___
A. 负责制定组织风险管理方针的人员
B. 负责确保在组织整体、或者某一特定区域、项目或者活动内有效开展风险管理的人员
C. 需要评定组织风险管理有效性的人员
D. 整体或部分地实施风险管理的标准、指南、程序和操作规范的开发者
【多选题】
ISO31000风险管理标准指的外部环境可包括 ___
A. 文化、社会、政治、法律法规、财政金融、技术、经济
B. 自然和竞争环境，无论国际、国家、区域或地方
C. 对组织目标具有影响的主要驱动和趋势
D. 与外部利益相关方的关系和其感受和价值观
【多选题】
风险评价包括 ___
A. 风险识别
B. 风险分析
C. 风险评定
D. 风险管理
【多选题】
下面关于事件的论述正确的有 ___
A. 一个事件可以是一个或多个事变，会有多种原因
B. 事件可以由一些不发生的事情构成
C. 事件有时被称作“事件（incident）”或“事故（accident）”
D. 事件是必然的
【多选题】
风险管理的特点有哪些 ___
A. 风险管理基于最可用的信息
B. 风险管理是量体裁衣的
C. 风险管理实现组织的持续改进
D. 风险管理创造和保护价值
【多选题】
评价组织外部状况主要包括 ___
A. 社会和文化、政治、法律法规、财务、技术、经济、自然和竞争环境，无论国际、国内、区域和当地
B. 影响组织目标的动力和趋势
C. 与外部利益相关方的关系，以及它们的感受和价值观
D. 组织的文化
【多选题】
评价组织内部状况主要包括 ___
A. 合同关系的形式和范围
B. 方针、目标，以及为实现它们所制定的战略
C. 与内部利益相关方的关系，以及它们的感受和价值观
D. 信息系统、信息流和决策过程（正式和非正式的）
【多选题】
风险管理方针宜清楚阐明组织风险管理的目标和承诺，特别要针对 ___
A. 组织管理风险的基本原理
B. 组织目标和方针与风险管理方针的联系
C. 提供有助于管理风险必要资源的承诺
D. 处理利益冲突的方法
【多选题】
组织宜为风险管理配置适当的资源，主要包括 ___
A. 人员、技能、经验和能力
B. 对于风险管理过程的每步骤所需的资源
C. 用于管理风险的组织的过程、方法和工具
D. 管理体系的信息和知识
【多选题】
在实施组织的管理风险的框架时，组织应该 ___
A. 确定实施框架的适当时间安排和策略
B. 将风险管理方针和过程应用到组织的过程
C. 确保决策，包括目标的制定和设立，与风险管理过程输出结果一致
D. 举行信息和培训会议
【多选题】
为了确保风险管理有效和持续改进组织的绩效，组织宜 ___
A. 针对适当定期评审的参数测量风险管理绩效
B. 定期测量风险管理计划的进展和偏离
C. 基于组织的内部和外部状况，定期评审风险管理框架、方针和计划是否仍然适宜
D. 遵守法律法规要求
【多选题】
ISO31000风险管理标准指的明确状况包括哪些 ___
A. 明确外部状况
B. 明确内部状况
C. 明确风险管理过程状况
D. 确定风险准则
【多选题】
组织宜识别 ___
A. 风险源
B. 影响区域
C. 事件
D. 致因和潜在后果
【多选题】
风险处理方案可以包括以下内容: ___
A. 通过决定不开展或停止产生风险的活动，来规避风险
B. 为寻求机会，接受或提高风险
C. 消除风险源
D. 与另一方或多方共担风险 (ABCD)
【多选题】
风险处理计划中提供的信息宜包括： ___
A. 选择风险处理措施的原因，包括所期待获得的效益
B. 负责改进和实施计划的人员
C. 建议的措施
D. 绩效测量和控制
【多选题】
组织的监测和评审目的是 ___
A. 确保控制措施在设计和运行上有效和有效率
B. 获得进一步改进风险评价的信息
C. 探测内外部状况的变化，包括风险准则的变化和会需要修正风险处理和优先的风险自身
D. 识别出现的风险
【多选题】
风险管理过程记录的建立的决定宜考虑 ___
A. 组织持续学习的需求
B. 对记录的法律法规和运行需求
C. 出于管理意图，重新使用信息益处
D. 保存期限
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【多选题】
营业期间，营业人员不可以接受___。
A. 外来人员赠与的香烟
B. 未叫送来的“外卖”
C. 不认识的人员突然送来的食品
D. 客户的取款的凭证
【多选题】
出现下列哪种情况，营业网点临柜人员可以手工计提利息给客户。___
A. 存款支取时，系统实际计算利息与按票面利率计息不符。
B. 存单打印有“自动转存”字样，但因系统移植等原因，未进行自动转存的
C. 老系统开立的保证金账户，未计利息的
D. 柜员操作失误，客户未到期的存款提前支取
【多选题】
开户社对本机构一年未发生收付活动（计息入账除外）且未欠信用社债务的单位银行结算账户,列入久悬未取专户管理。存在以下情况的账户不能结转久悬账户：___
A. 有贷款关联的账户。
B. 已设置“集团资金归集、下拨关系”的关联账户。
C. 存在冻结、控制账户。
D. 单位定期本金自动转存对应的单位活期结算账户。
E. 财政预算单位零余额账户。
【多选题】
必须在原开户机构办理的业务种类有___
A. 凭印鉴支取
B. 定期凭证互转
C. 账户控制（不含差错临控）
D. 密码解锁
E. 存款证明的开具（收回）
【多选题】
允许在全省农信社范围内办理的业务种类有___
A. 口头挂失
B. 凭证书面挂失
C. 更换存折
D. 卡内转开定期
E. 挂失销户
F. 补登存折
【多选题】
只能在法人行社内办理的业务有___。
A. 密码书面挂失
B. 挂失销户
C. 个人账户维护
D. 更换存折
【多选题】
有下列情况的，存款人可以申请开立临时存款账户___
A. 设立临时机构
B. 异地临时经营活动
C. 基本建设基金
D. 社会保障基金特别需要
E. 注册验资
【多选题】
有权机关办理协助扣划业务时，金融机构经办人员应当审核下列资料 ___
A. 县级（含）以上有权机关执法人员的工作证件或人民法院的工作证和执行公务证
B. 县团级以上（含）机构签发的《协助扣划存款通知书》
C. 情况说明表
D. 生效的法律文书或行政机关的有关决定书
【多选题】
营业终了集中查库,查库人员应检查的内容包括___
A. 款箱内是否放置现金尾箱清单和凭证尾箱清单
B. 库存现金是否账款相符，有无白条抵库或挪用库款现象
C. 重要空白凭证、作废凭证、假币等账实是否相符
D. 代保管的现金重空密封袋是否加封签密封，是否加盖双人印章
E. 印章是否按规定入库保管，印章包是否加封签，封签上是否有双人签章
F. 现金库存是否存在严重超限额现象
【多选题】
柜员尾箱与柜员系统尾箱应相对应，柜员尾箱中可以存放的物品包括___
A. 本外币现金和贵金属
B. 重要空白凭证和印章
C. 银行预留印鉴卡
D. 收缴的假币
E. 柜员自己购买的贵金属
F. 未作废、待客户领取的吞没卡
【多选题】
对账工作坚持岗位相对独立，对账人员相对分离，多种方式并存，坚持___的原则。
A. 突出重点账户
B. 有疑必查
C. 监督确认
D. 换人复核
【多选题】
按照人民币银行结算账户管理办法规定，银行在银行结算账户的开立中，不得有下列哪些行为：___
A. 违反规定为存款人多头开立银行结算账户
B. 明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储
C. 超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料
D. 明知客户是出租或出借结算账户，还为其开立结算账户
【多选题】
客户更换预留印鉴章时，需要提供的资料有___。
A. 开户许可证
B. 原印鉴卡片
C. 营业执照
D. 原印鉴章及新的印章
【多选题】
综合业务系统以___自动生成个人客户号。
A. 账号
B. 有效身份证件
C. 证件号码
D. 个人姓名
【多选题】
个人活期存款产品种类包括___。
A. 个人活期存款
B. 个人支票存款
C. 个人活期存单
D. 协定存款
E. 个人活期保证金
【多选题】
下列哪类账户不得办理销户手续___。
A. 状态不正常的（存在冻结、控制）
B. 存在各类签约
C. 未结清贷款
D. 代发代扣账户
E. 定期存款未到期
【多选题】
对公定期存款产品包括___。
A. 单位定期保证金
B. 单位通知存款
C. 单位周周赚
D. 协定存款
E. 协议存款
【多选题】
交接班时，接班柜员需要对交班柜员的___进行核对。
A. 现金
B. 重要空白凭证
C. 印章
D. 收缴的假币
E. 当日办理业务的传票
F. 作废的凭证
【多选题】
所有当班柜员营业终了必须打印尾箱清单，并对照尾箱清单核对实物。打印尾箱清单的交易码有___。
A. 7010
B. 7022
C. 7151
D. 7156
E. 7231
F. 7234
【多选题】
客户开立单位账户成功后，需要关联印鉴。以下账户需要关联印鉴的有___
A. 单位结算账户
B. 财政预算零余额账户
C. 单位定期存款账户
D. 单位通知存款账户
E. 单位保证金账户
F. 协议存款
【多选题】
需要办理印鉴挂失的情况有___。
A. 客户的财务章丢失
B. 客户的公章丢失
C. 客户的印鉴卡片丢失
D. 客户的法人私章丢失
【多选题】
有下列情形之一的，银行和支付机构有权拒绝开户：___。
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出具的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 非法定代表人或单位负责人亲自办理
【多选题】
关于现金管理，下列说法正确的有___。
A. 现金收入先收款后记账，现金付出先记账后付款
B. 柜员发现长短款，要及时在系统中进行登记，登记后的错款应继续积极查找并处理，严禁长期挂账。
C. 收缴假币时要向持有人出具《假币收缴凭证》
D. 假币持有人对收缴的假币有异议时，柜员可以递交客户查看
E. 现金调剂时，双方柜员必须当场在监控下实行卡把、点数，无误后实时进行记账，严禁延时记账或多次交接合并记账
【多选题】
下列有权机关可以依法到银行营业网点办理存款扣划业务：___
A. 人民法院
B. 海关
C. 检察院
D. 税务机关
【多选题】
电汇凭证上除了填写收付款户名账号等内容外，还需要填写以下信息：___
A. 客户（代理人）签名
B. 客户（代理人）联系方式
C. 客户（代理人）身份证号码
D. 客户（代理人）家庭住址
【多选题】
【7107凭证行内使用】交易，借据上各要素应完整无误，非当天使用销号的，授权应上传：___
A. 借款合同
B. 借据
C. 特殊业务申请省中心授权通过表（说明原因，内部副主任签字，盖业务章）
D. 特殊业务申请省中心授权通过表（说明原因，信贷副主任签字，盖业务章）
【多选题】
【1203法定机关冻结维护】交易，有权机关进行续冻时，冻结通知书中冻结方式与原冻结方式不同的，应查明原因，按以下原则处理：___
A. 需继续原冻结方式的，直接办理续冻手续
B. 需执行现冻结方式的，可与执法人员协调，由执法人员出具解除冻结通知书，解冻后重新冻结
C. 需继续原冻结方式的，应与有权机关执法人员协调，并在冻结通知书中注明
D. 需执行现冻结方式的，在没有其他有权机关轮候的情况下，可与执法人员协调，由执法人员出具解除冻结通知书，解冻后重新冻结
【多选题】
【1203法定机关冻结维护】交易，对于老系统移植的，到期未自动解冻的账户进行解冻时，授权应出具：___
A. 有权机关出具的解冻通知书
B. 原始冻结资料
C. 执行公务证
D. 特殊业务申请省中心授权通过表（说明冻结已到期，因系统原因未自动解冻，机构主管签字，盖业务章）
【多选题】
关于保证金账户转账付出款项需要远程授权时，下列说法正确的是：___
A. 审批权限的规定：能出具保证事项已履行完毕的相关依据时,如:贷款到期清偿完毕时，应出具还款证明单；贷款未发放时，应出具审批
B. 未通过材料或情况说明等。由信用社审批，信用社主任签字，盖信用社业务章
C. 审批权限的规定：无法出具保证事项已履行完毕的相关依据时，由联社相关业务部门审批
D. 授权时上传保证金账户划款申请（审批）书
E. 需要联社相关部门审批的，授权时上传特殊业务申请省中心授权通过表
【多选题】
【1204账户控制及维护】交易用于控制、扣划不良贷款客户存款账户资金时，下列说法正确的是：___
A. 由贷款行一名工作人员前往柜面办理
B. 由贷款行两名工作人员前往柜面办理
C. 提供经审批的借款人（保证人）存款内部止付、解除止付、扣划申请表
D. 贷款行工作人员身份证件
【多选题】
法定机关扣划，产生待销账后转至法定机关指定账户，授权时提交：___
A. 冻结通知书
B. 扣划通知书
C. 产生待销账时打印的凭证
D. 有权机关的判决书
【多选题】
下列关于单位定期存款的说法正确的有___
A. 【1057】单位账户开户后，通过资金模块入账，然后使用【1060】打印单位存款证实书；
B. 需要做质押贷款时，使用【1101】交易将存款证实书转换为单位定期存单；
C. 履约事项完成后，通过【1079】交易可对单位定期存单直接销户；
D. 履约事项完成后，使用【1101】把单位定期存单转为存款证实书，最后通过1079交易，对单位存款证实书销户。
【多选题】
下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
单位保证金存款账户按存期不同分为活期保证金存款账户和定期保证金存款账户，定期保证金存款的存期有以下___档次。
A. 三个月
B. 六个月
C. 一年
D. 两年
【多选题】
对公客户办理业务时，下列可以作为有效证件的有___
A. 事业单位法人证书
B. 营业执照
C. 机构信用代码证
D. 登记证书
【多选题】
办理月迎赢存款时，可以办理的介质有___
【多选题】
客户号合并时，下列情况无需提供证明的有___
A. 客户名称一致，证件号码为15位身份证号和18位身份证号，符合身份证升位规则的
B. 身份证号码最后一位未X，系统中录为x的
C. 客户名称和证件号码一致，仅证件类型不一致的
D. 客户名称不一致，证件号码一致的
【多选题】
客户号合并时，客户名称一致，证件号码不一致，关于提供证明资料的情况，以下说法正确的有___
A. 若客户变更过证件号码，由公安机关出具证件号码变更的证明等相关证明资料
B. 若为代发的账户，因代发单位提供信息错误导致客户证件号码错误，需由代发单位出具为同一客户的证明
C. 若为客户自己开立的账户，根据客户号开立机构及开立日期，查看办理业务的原始资料，看是否为同一客户
D. 若开户时，客户提供资料正确，柜员录入错误，复印办理开户业务的原始资料，网点出具情况说明
【多选题】
关于8077/8078交易，以下说法正确的有___
A. 8077做修改时，付款人账号、账户序号、凭证种类、凭证序号、支付凭证序号等付款人信息可以修改
B. 8077交易支持使用8899交易当日撤销，不支持隔日撤销，且必须当日撤销
C. 8077交易，资金来源要选择正确。付款方如果为待销账，资金来源要选择2-待销账，不能选择转账，若资金来源选择错误，则不能修改，只能使用889交易进行撤销
D. 8077录入成功后，当日必须复核，否则日终柜员无法平账
