【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
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相关试题
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
【多选题】
居住在中国境内___周岁以上的中国公民，在我行可独立开立个人银行账户。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 以上都不对
【多选题】
我行以_________的形式对客户信息进行管理。___
A. 、身份证号
B. 卡号
C. 账号
D. 客户号
【多选题】
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【多选题】
下列哪项不是“1701个人信息建立”的必输项___
A. 性别
B. 国籍
C. 邮政编码
D. 住所地/单位地址
【多选题】
建立个人客户信息，柜员点击“公共业务”—“客户信息”—“___个人客户信息建立”进入录入界面。
A. 1701
B. 1702
C. 1703
D. 1704
【多选题】
若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。
【多选题】
外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
A. 护照或外国人永久居留证
B. 护照或其他有效旅行证件
C. 护照或村民居委会证明
D. 护照或往来大陆通行证
【多选题】
香港、澳门特别行政区居民应凭___建立个人客户信息。
A. 护照
B. 港澳居民往来内地通行证
C. 中国护照
D. 台湾居民往来往大陆通行证
【多选题】
客户申请客户信息维护需凭有效身份证件办理，对于证件或证件号码变更的，还应提供___
A. 发证机关等有权机关出具的相关证明文件
B. 户籍所在地公安机关的设分变更证明
C. 村委会出具的证明
D. 公安机关出具的证明
【多选题】
在开立个人银行结算账户时，以下哪些证件属于有效身份证件：___
A. 在有效期内的临时身份证
B. 定居国内的中国公民的护照
C. 港、澳居民的港澳居民往来内地通行证
D. 外国公民的护照
【多选题】
在开立个人银行账户时，除法定有效身份证件外，根据实际需要可要求存款人出具___等有效证件，以进一步确认存款人身份。
A. 护照
B. 机动车驾驶证
C. 社会保障卡
D. 户口簿
【多选题】
建立个人客户信息使用的证件___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。其中：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，可出具军人、武器警察身份证件。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下表述正确的有___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下关于客户信息维护说法正确的有___
A. 对于证件或证件号码变更的，还应提供发证机关等有权机关出具的相关证明文件；
B. 对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的姓名变更证明；
C. 军官证、警官证等证件更换为身份时应出示军队或户籍所在地公安机关出具的证明；
D. 户口簿变更为身份证的可凭身份证件办理。
【多选题】
个人客户信息主要包括___
A. 个人客户户名
B. 住所地/单位地址
C. 国籍
D. 联系方式
E. 职业
【多选题】
个人存款账户实名制要求的实名证件包括___
A. 临时身份证
B. 军官证
C. 学生证
D. 护照
E. 机动车驾驶证
【多选题】
监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的___
A. 市民卡
B. 居民身份证
C. 户口簿
D. 护照
【多选题】
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值___美元（含）以上的应出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 10000
【多选题】
以下哪一项不属于出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务___
A. 开立个人结算账户，开立客户号
B. 变更存款人证件类型、证件号码
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的
D. 为不在本机构开立账户的客户提供银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值5000美元（含）以上的
【多选题】
自助柜员机吞没卡领卡需要___。
A. 出示身份证件，进行联网核查，并留存身份证件复印件或影印件的业务。
B. 出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码。
C. 出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。
【多选题】
本人及代理人客户办理人民币单笔___元（含）以上或外币等值（）美元（含）以上现金存取款业务时，需要出示身份证件。
A. 5万 5千
B. 5万 1万
C. 10万 5千
D. 10万 1万
【多选题】
当办理个人业务无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时，应当___。
A. 拒绝为该客户办理相关业务
B. 挂失业务须进一步核实个人居民身份证的真伪后再决定是否办理
C. 当确认该身份证件属虚假证件，应及时通知该客户撤销账户，并将有关情况报告人民银行当地分支机构及总行相关部门
D. 客户提供其他能证明其身份的有效证件后继续为客户办理业务
【多选题】
下列哪些业务需要出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务？___
A. 办理定期储蓄账户提前支取
B. 水、电、气、煤等公共事业的代缴代扣关系建立及撤销
C. 自助柜员机吞没卡领卡
D. 对于代理现金存款业务，如果代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或外币等值1000美元时
【多选题】
临柜人员发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银行业务的，应向___报告，并及时向公安机关报案。
A. 会计部
B. 人保部
C. 运营部
D. 科技部
【多选题】
身份审核是通过公安部和___系统平台建立的联网核查公民身份信息系统及身份识别仪核对或查询相关个人的公民身份信息，以验证相关个人的居民身份证所记载的姓名、身份证件号码、照片及签发机关等信息真实的行为。
A. 银行监督管理局
B. 各级人民政府
C. 人民银行
D. 银行机构
【多选题】
以下需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码的业务是？ ___
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 办理定期储蓄账户提前支取；
C. 非首次在我行开立的储蓄账户；
D. 开立个人结算账户，开立客户号；变更存款人证件类型、证件号码
【多选题】
新核心系统的具体联网核查交易有哪些功能___
A. S0001-单笔身份核查
B. S7001-批量核对查询
C. S1001-批量核对
D. S7005-历史汇总报表查询
E. S7006-身份证信息查询
F. S7007-客户身份核查次数查询
【多选题】
身份证件联网核查无法确认客户身份信息的，可通过___哪些途径作为辅助识别。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
B. 向公安机关或发证机关进一步核实；
C. 回访客户或实地查访；
D. 其他可依法采取的措施。
【多选题】
身份识别方式包括___
A. 出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证件的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
B. 出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码；
C. 出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码；
D. 出示证件为非居民身份证件的，进行视角核对，其他操作同上。
【多选题】
办理以下业务___需出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件。
A. 开立个人结算账户，开立客户号；变更存款人证件类型、证件号码；
B. 办理外汇业务、理财业务、基金业务、第三方存管签约、贵金属业务、挂失解挂、账户信息变更、保管箱业务、支付宝卡通、手机银行及网上银行等电子银行业务；
C. 为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币2万元（含）以上或等值5000美元（含）以上；
D. 对于代理现金存款业务，如果代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或外币等值1000美元时；
【多选题】
下列哪些业务需出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码___
A. 非首次在我行开立的储蓄账户；
B. 办理定期储蓄账户提前支取；
C. 本人及代理自然人客户办理人民币单笔5万元（含）以上或外币等值1万美元（含）以上现金存取款业务的；
D. 水、电、气、煤等公共事业的代缴代扣关系建立及撤销
【多选题】
多选7、办理以下业务___需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 持票人现金支票办理取款业务；
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的；
D. 对公账户现金缴款
【多选题】
当客户办理以下业务时需出示身份证件，进行联网核查，必须留存身份证件复印件或影印件的有___
A. 开立个人结算账户
B. 定期储蓄账户提前支取
C. 电费代扣关系建立
D. 10万元以上的现金存取款
E. 手机银行
【多选题】
哪些业务需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。___
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 持票人现金支票办理取款业务；
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的；
D. 自助柜员机吞没卡领卡；
【多选题】
办理以下哪些业务时，须留存身份证复印件？___
A. 开通短信
B. 信息补录
C. 购买理财
D. 开卡
E. 柜面通存款
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【单选题】
___设备应保证能监督是否挤岔，并于挤岔的同时，使防护该进路的信号机自动关闭。
A. 集中联锁
B. 非集中联锁
C. 闭塞
D. 色灯电锁器联锁
【单选题】
发车手信号：要求司机发车，夜间——绿色灯光上弧线向列车方面做___。
A. 圆形转动
B. 上下摇动
C. 高举头上
D. 高举头上左右摇动
【单选题】
在双线区间，列车应按 ___运行，仅限于整理列车运行时，方可使列车反方向运行。
A. 左侧单方向
B. 右侧单方向
C. 双侧单方向
D. 双侧双方向
【单选题】
铁路线路直线轨距标准规定为___。
A. 1 453 mm
B. 1 435 mm
C. 1 345 mm
D. 1 353 mm
【单选题】
9铁路线路曲线地段的外轨最大实设超高，双线地段不得超过___。
A. 125 mm
B. 140 mm
C. 150 mm
D. 160 mm
【单选题】
10铁路线路曲线地段的外轨最大实设超高，单线地段不得超过___。
A. 125 mm
B. 140 mm
C. 150 mm
D. 160 mm
【单选题】
岔线、段管线与正线、到发线接轨时，均应铺设___。
A. 安全线
B. 避难线
C. 牵出线
D. 调车线
【单选题】
12"在进站信号机外制动距离内，进站方向为超过6‰下坡道的车站，应在正线或到发线的接车方向末端设置___。"
A. 安全线
B. 避难线
C. 牵出线
D. 调车线
【单选题】
13安全线向车挡方向不应采用下坡道，其有效长度一般不小于___。
A. 80 m
B. 70 m
C. 60 m
D. 50 m
【单选题】
信号机按类型分为色灯信号机、臂板信号机和___。
A. 手信号
B. 机车信号机
C. 调车信号机
D. 驼峰信号机
【单选题】
16进站信号机在正常情况下的显示距离不得少于___。
A. 800 m
B. 900 m
C. 1 000 m
D. 1 100 m
【单选题】
高柱出站、高柱进站信号机在正常情况下的显示距离不得少于___。
A. 800 m
B. 900 m
C. 1 000 m
D. 1 100 m
【单选题】
18预告、驼峰、驼峰辅助信号机，在正常情况下的显示距离不得少于___。
A. 800 m
B. 600 m
C. 500 m
D. 400 m
【单选题】
矮型出站、矮型进路信号机在正常情况下的显示距离不得少于___。
A. 400 m
B. 300 m
C. 200 m
D. 100 m
【单选题】
21容许、引导信号及各种表示器在正常情况下的显示距离不得少于___。
A. 400 m
B. 300 m
C. 200 m
D. 100 m
【单选题】
复示信号机在正常情况下的显示距离不得少于___。
A. 400 m
B. 300 m
C. 200 m
D. 100 m
【单选题】
通过信号机在正常情况下的显示距离不得少于___
A. 800 m
B. 900 m
C. 1 000 m
D. 1 100 m
【单选题】
遮断信号机在正常情况下的显示距离不得少于___。
A. 800 m
B. 900 m
C. 1 000 m
D. 1 100 m
【单选题】
26进站信号机应设在距进站最外方道岔尖轨尖端(顺向为警冲标)不少于___的地点。
A. 50 m
B. 60 m
C. 80 m
D. 100 m
【单选题】
进站信号机的设置地点，如因调车作业或制动距离的需要，一般不超过___。
A. 200 m
B. 300 m
C. 400 m
D. 500 m
【单选题】
双线自动闭塞区间反方向进站信号机前方应设置___。
A. 预告信号
B. 预告标
C. 限速标志
D. 鸣笛标
【单选题】
32"在三显示自动闭塞区段的进站信号机前方第一架通过信号机柱上，应涂___黑斜线，以示与其他通过信号机相区别。"
【单选题】
33"在四显示自动闭塞区段的进站信号机前方第一架通过信号机柱上，应涂___黑斜线，以示与其他通过信号机相区别。
【单选题】
34"在四显示自动闭塞区段的进站信号机前方第二架通过信号机柱上，应涂___黑斜线，以示与其他通过信号机相区别。"
【单选题】
36遮断信号机距防护地点应不少于___
A. 50 m
B. 60 m
C. 80 m
D. 100 m
【单选题】
列车运行速度不超过120 km/h的区段，预告信号机与其主体信号机的安装距离不得小于___。
A. 800 m
B. 900 m
C. 1 000 m
D. 1 100 m
【单选题】
38"列车运行速度超过120 km/h的区段，应设置两段接近区段，在第一接近区段和第二接近区段的分界处设置___。"
A. 预告信号机
B. 接近信号机
C. 复式信号机
D. 遮断信号机
【单选题】
39"在列车运行速度不超过120 km/h的区段，当两架信号机间的距离小于___时，前架信号机的显示必须完全重复后架信号机的显示。"
A. 300 m
B. 400 m
C. 500 m
D. 600 m
【单选题】
"在列车运行速度不超过120 km/h的区段，当两架信号机间的距离在400 m及其以上，但小于___时，后架信号在关闭状态时，则前架信号机不准开放。"
A. 800 m
B. 900 m
C. 1 000 m
D. 1 100 m
【单选题】
42发车进路兼出站信号机，根据需要可装设___，区分进路方向。
A. 进路表示器
B. 发车表示器
C. 容许信号
D. 引导信号
【单选题】
43双线自动闭塞区段有反方向运行条件时，出站信号机应装设___。
A. 进路表示器
B. 发车表示器
C. 调车表示器
D. 引导信号
【单选题】
54站内正线及___上的道岔均须与有关信号机联锁。
A. 到发线
B. 牵出线
C. 侧线
D. 安全线
【单选题】
55"各种联锁设备(驼峰除外)应保证当进路上的有关道岔开通位置不对或敌对信号机未关闭时，该信号机___。"
A. 开放
B. 不能开放
C. 无显示
D. 显示黄灯
【单选题】
56各种联锁设备(驼峰除外)应保证当信号机开放后，该进路上的有关道岔不能扳动，其敌对信号机___。
A. 开放
B. 不能开放
C. 无显示
D. 显示黄灯
【单选题】
57各种联锁设备(驼峰除外)应保证当正线上的出站信号机未开放时，进站信号机不能开放___。
A. 正线信号
B. 侧线信号
C. 通过信号
D. 停车信号
【单选题】
61___设备应保证当道岔区段有车占用时，该区段的道岔不可能转换。
A. 集中联锁
B. 非集中联锁
C. 闭塞
D. 色灯电锁器联锁
【单选题】
71"自动闭塞区段，站间只有一架通过信号机，遇该信号机故障时，应报告列车调度员发布调度命令，停止___，改按电话闭塞法行车。
A. 自动闭塞
B. 基本闭塞法
C. 书面联络法
D. 时间间法
【单选题】
"电话中断后发出的列车(持有附件3通知书1的列车除外)应于停车后立即从列车___处，按线路最大速度等级规定的列车紧急制动距离位置处防护。"
A. 300 m
B. 800 m
C. 前方
D. 后方
【单选题】
75设有线群出站信号机时，应在线群每一条发车线路的警冲标内方适当地点装设___。
A. 发车表示器
B. 发车线路表示器
C. 线路表示器
D. 道岔表器
【单选题】
87轨道车转线时，若需摘开所挂平车，必须对平车做好___措施。
