【多选题】
各分支机构对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于___
A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B. 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C. 经批准或者授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D. 按照法律规定或与客户的实现约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
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【多选题】
由他人（非职业性中介）代办业务导致本行较难与客户直接接触，进行客户身份识别与尽职调查。重点审查以下情况___
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的；
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告的；
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立的；
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
【多选题】
我行应根据评估客户所处行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。以下属于客户所处行业风险子项包括___
A. 现金密集型行业
B. 房地产行业
C. 旅游、餐饮、零售行业
D. 境外慈善团体或非营利组织
【多选题】
对于高风险客户、高风险账户持有人，在核对客户有效身份证件外，还应了解哪些方面的信息？___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
【多选题】
主办会计在反洗钱信息监控中担任什么角色___。
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 复核岗
【多选题】
总行运营管理部设置上报___，主要用于反洗钱系统中的数据包报送管理等，在业务发生后的10个工作日内，登录反洗钱监控系统，进行组包发送等处理。（操作指引无相关内容）
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 管理岗
【多选题】
大额交易报告在交易发生之日起的___个工作日内以电子方式提交。 可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
【多选题】
按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映可疑交易分析及内部处理情况的工作记录等信息资料自生成之日起至少保存___年。
【多选题】
总行运营管理部报送管理岗每天登录反洗钱系统，对大额交易报告或可疑交易报告进行组包、报送。大额交易报告或可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，在接到补正通知之日起___个工作内补正，并对大额可疑交易报告再组包，报送。
【多选题】
M、可疑交易报告的履职要求中规定：可疑特征未发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每___个月提交一次接续报告。
【多选题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
【多选题】
AA.对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
R.可疑交易是指可疑交易主体办理的资金收付事项的金额、___等方面具有异常情形。
【多选题】
营业网点设置网点编辑岗、网点审核岗，主要从事本网点反洗钱系统中非信贷企业业务的___等操作。
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
【多选题】
居住在中国境内___周岁以上的中国公民，在我行可独立开立个人银行账户。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 以上都不对
【多选题】
我行以_________的形式对客户信息进行管理。___
A. 、身份证号
B. 卡号
C. 账号
D. 客户号
【多选题】
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【多选题】
下列哪项不是“1701个人信息建立”的必输项___
A. 性别
B. 国籍
C. 邮政编码
D. 住所地/单位地址
【多选题】
建立个人客户信息，柜员点击“公共业务”—“客户信息”—“___个人客户信息建立”进入录入界面。
A. 1701
B. 1702
C. 1703
D. 1704
【多选题】
若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。
【多选题】
外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
A. 护照或外国人永久居留证
B. 护照或其他有效旅行证件
C. 护照或村民居委会证明
D. 护照或往来大陆通行证
【多选题】
香港、澳门特别行政区居民应凭___建立个人客户信息。
A. 护照
B. 港澳居民往来内地通行证
C. 中国护照
D. 台湾居民往来往大陆通行证
【多选题】
客户申请客户信息维护需凭有效身份证件办理，对于证件或证件号码变更的，还应提供___
A. 发证机关等有权机关出具的相关证明文件
B. 户籍所在地公安机关的设分变更证明
C. 村委会出具的证明
D. 公安机关出具的证明
【多选题】
十一、在开立个人银行结算账户时，以下哪些证件属于有效身份证件：___
A. 在有效期内的临时身份证
B. 定居国内的中国公民的护照
C. 港、澳居民的港澳居民往来内地通行证
D. 外国公民的护照
【多选题】
在开立个人银行账户时，除法定有效身份证件外，根据实际需要可要求存款人出具___等有效证件，以进一步确认存款人身份。
A. 护照
B. 机动车驾驶证
C. 社会保障卡
D. 户口簿
【多选题】
建立个人客户信息使用的证件___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。其中：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，可出具军人、武器警察身份证件。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下表述正确的有___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下关于客户信息维护说法正确的有___
A. 对于证件或证件号码变更的，还应提供发证机关等有权机关出具的相关证明文件；
B. 对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的姓名变更证明；
C. 军官证、警官证等证件更换为身份时应出示军队或户籍所在地公安机关出具的证明；
D. 户口簿变更为身份证的可凭身份证件办理。
【多选题】
个人客户信息主要包括___
A. 个人客户户名
B. 住所地/单位地址
C. 国籍
D. 联系方式
E. 职业
【多选题】
个人存款账户实名制要求的实名证件包括___
A. 临时身份证
B. 军官证
C. 学生证
D. 护照
E. 机动车驾驶证
【多选题】
监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的___
A. 市民卡
B. 居民身份证
C. 户口簿
D. 护照
【多选题】
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值___美元（含）以上的应出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 10000
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【填空题】
69.高加突然解列后，会造成给水温度大幅___，致使主蒸汽___和___大幅变化，对机组造成___；另外高加解列后高中压缸内通过的蒸汽流量上升较大，会造成___
【填空题】
70.1号机挂闸时应检查主机___油泵及___油泵运行正常。
【填空题】
71.1号机冲转时转速升至___rpm 时顶轴油泵联停，将顶轴油泵投___。
【填空题】
72.1号机润滑油压低至___Mpa时联启交流润滑油泵，___Mpa时联启直流润滑油泵，汽轮机跳闸，___Mpa跳盘车。
【填空题】
73.1号机正常运行润滑油压应在___ Mpa， 主油箱油位保持___mm。
【填空题】
74.1号机冷油器出口油温维持___℃，轴承回油温度正常应小于___℃。
【填空题】
75.1号机隔膜阀自动停机油压应大于___MPa，当下降到___ MPa时，隔膜阀将开启。
【填空题】
76.1号机EH油高压蓄能器氮气压力___Mpa，低压蓄能器氮气压力___MPa。
【填空题】
77.1号机低压缸排汽温度小于___℃，凝汽器真空当低于___kPa 时报警，低于___kPa 时跳闸
【填空题】
78.1号机停机前应当分别进行主机___油泵、主机___油泵、___油泵、___油泵、、___电机试转。
【填空题】
79.1号机打闸以后，主汽门、___、___关闭，___开启。
【填空题】
80.1号机打闸以后转速降至___r／min 时，启顶轴油泵。
【填空题】
81. 汽轮机上下缸温差超过规定值时，___汽轮机启动。
【填空题】
82.1号机＃5低加内漏加热器汽侧水位___、端差___、出口水温___，严重时听到加热器内部有___。
【填空题】
83.1号机停机后盘车期间，应维持___油温，定时听音，监视___油压，___温度、大轴___、盘车___、汽缸上下___正常。
【填空题】
84.1号机停机后因盘车电机故障造成不能电动盘车时，应查明原因尽快消除，手动每隔___min盘车180。
【填空题】
85.1号机停机后如果由于其它原因造成盘不动时，禁止用___手段强行盘车，应进行___，并监视上下缸温差。
【填空题】
86.1号机停机后当低压缸排汽温度低于___℃，方可停止凝结水泵运行。确认___后可停止闭冷水泵、开式水泵、循环水泵运行。
【填空题】
87.1号机停机后，应可靠隔离与机组热力系统相联系的其它___系统，防止汽缸进___。
【填空题】
88.1号机停机后应监视各___、___、___水位正常。
【填空题】
89.1号机停机后定时记录汽缸膨胀、___、高、中压缸___、转子___、盘车___、润滑___、___、顶轴___，顶轴油泵___，测听转子___，直至缸温降至150℃。
【填空题】
90．机组长期停运时，设备应放尽设备内部___及系统内___，做好___措施，冬季停运应做好___措施。
【填空题】
91.机组进行定期工作前，应确认机组无影响切换___的操作。
【填空题】
92.机组停运后，发电机内的氢气被二氧化碳___合格且___停止后，方可停止密封油系统运行。
【填空题】
93.1号机组跳闸后，应迅速将轴封供汽倒为___供汽，及时调整轴封供汽压力。真空到零，停用___，解列___。
【填空题】
94. 若循环水泵在出口门全开的情况下停运，系统内的水会倒流入泵内，引起水泵___。
【填空题】
95.汽轮机断叶片现象：汽轮机内部有明显的___，机组___增大，某监视段___异常，___，推力轴承___异常变化。
【填空题】
96.汽轮机断叶片原因：制造、安装___不良， 操作不当造成设备___，机组___过于频繁，叶片多次受交变___作用， 机组长期___运行， 汽轮机___或___长时间偏离正常值造成叶片疲劳。
【填空题】
97.大轴弯曲现象： 转子___超限，连续盘车不能恢复到___， 盘车电流较正常值___或盘车___。___缩短。临界转速___显著增大。
【填空题】
98.大轴弯曲原因：___碰摩，汽机进___、___,上下缸___造成转子热弯曲。
【填空题】
99.1号机当润滑油压降至___MPa时交流润滑油泵自启，当润滑油压降至___MP时直流润滑油泵应自启，汽机跳闸,否则手动停机。当润滑油压降至___MPa时盘车自动跳闸，此时应手动盘车。
【填空题】
100.1号机EH油压降至___MPa时，备用泵应自启，否则手动启动，EH油压降至___MPa时，机组跳闸。
【填空题】
101.1号机闭式泵出口压力在___MPa左右，若闭式水母管压力下降至___MPa，检查备用闭式泵应___，否则立即___启动
【填空题】
102.1号机单台闭式泵运行时，若闭式水母管压力不能维持正常，应保持___台闭式泵运行，并检查___分配情况是否正常，及时___。
【填空题】
103.1号机闭式泵轴承温度＜___℃，经确认无误后，立即启动备用泵，停用原运行泵。
【填空题】
104.1号机闭式水箱水位___控制正常，水位维持在___mm。
【填空题】
105.1号机闭式泵入口滤网压差达___Kpa时，应启动___、停___， 联系检修清洗闭式水泵入口滤网。
【填空题】
106. 凝汽器冷却水管结垢，将使循环水升温___，造成凝汽器端差___。
【填空题】
107.1号机机组正常运行时，EH油箱油位___mm，油位低报警___mm，油位低低报警___mm，油位低低低停止___mm,备用泵禁启。
【填空题】
108. EH油系统中有___自动停机遮断电磁阀20/AST；其布置方式是___布置。
