【多选题】
海关总署对进出境非食用动物产品实施的风险管理措施，主要包括：_______。
A. 产品风险分级
B. 企业分类
C. 检疫准入
D. 风险警示及其他风险管理措施
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【多选题】
海关发现进境非食用动物产品指定存放、加工企业，_______，作取消指定存放、加工资质处理：_______。
A. 依法终止的
B. 未提交年度报告的
C. 连续两年未从事进境非食用动物产品存放、加工业务的
D. 法人改变未按要求办理变更手续的
【多选题】
风险分析基本框架包括：_______。
A. 危害识别
B. 风险评估
C. 风险管理
D. 风险交流
【多选题】
进境动物检疫风险评估过程包括：_______。
A. 释放评估
B. 暴露评估
C. 后果评估
D. 风险估测
【多选题】
进境动物风险分析的原则包括：_______。
【多选题】
在开展进境动物疫病释放风险评估时，应主要考虑____。
A. 生物学因素
B. 国家因素
C. 商品因素
D. 经济因素
【多选题】
____属于动物疫病传入后产生的间接后果。
A. 监测疫病所需财政支出
B. 动物产能降低
C. 消费者信心下降
D. 对消费者造成健康影响
【多选题】
____属于进境动物疫病暴露评估时需要考虑的因素。
A. 输入国地理、气候特征
B. 媒介生物及易感动物
C. 病原特性
D. 商品的用途
【多选题】
____为进境动物产品检疫风险管理常用措施。
A. 企业注册
B. 检疫审批
C. 指定口岸
D. 限制数量
【多选题】
进境动物检疫风险分析的"风险释放评估"中，需要考虑的输出国风险因素包括____。
A. 疫病流行情况
B. 官方兽医机构及其能力
C. 输出国对疫病的控制措施
D. 输出国的经济水平
【多选题】
在提出进境动物检疫风险管理措施时，需要遵守____原则。
【多选题】
进境动物检验检疫风险预警及快速反应主要包括____。
A. 风险信息收集
B. 风险评估
C. 风险预警
D. 快速反应
【多选题】
出入境检验检疫风险预警及快速反应中"风险预警措施"主要包括：_______。
A. 向各地海关发布通报
B. 向国内外生产厂商或相关部门发布风险警示通告
C. 向国际组织通报相关信息
D. 向消费者发布风险警示通告
【多选题】
进出境食用动物安全风险监控物质分为_______等几大类。
A. 一般监控物质
B. 重点监控物质
C. 潜在风险物质
D. 指令检查物质
【多选题】
进口食用陆生动物如检出禁用物质的，可做______处理。
A. 退回
B. 销毁
C. 改做饲料
D. 观赏养殖
【多选题】
进境动物检疫是人类同自然界中病虫害长期斗争，阻止____传播蔓延，保护农、林、牧、渔业生产和人体健康，促进国际间动物及产品贸易，维护生态文明建设的重要手段。
A. 动物传染病
B. 人畜共患病
C. 寄生虫病
D. 其他有害生物
【多选题】
进境陆生动物检疫措施主要包括____环节。
A. 检疫准入
B. 检疫审批
C. 口岸检疫
D. 隔离检疫
【多选题】
根据《进境动植物检疫审批管理办法》的规定，海关总署统一管理进境动植物检疫审批工作。海关总署或者海关总署授权的其他审批机构负责签发____。
A. 《中华人民共和国进境动植物检疫许可证》
B. 《中华人民共和国XXX海关不予行政许可决定书》
C. 《中华人民共和国XXX海关准予行政许可决定书》
D. 《濒危物种允许进口证明书》
【多选题】
进境动物境外预检是根据____，由海关总署派出人员到动物产地从事进境动物输出前检疫等一系列工作。
A. 《中华人民共和国进出境动植物检疫法》
B. 双边协议
C. 检疫许可的要求
D. 工作需要
【多选题】
进境陆生动物入境口岸现场检疫的主要内容包括：_______。
A. 要求提供国外官方出具的动物检疫证书（正本），国外官方出具的动物检疫证书有效性审核，查询运输日志，核查运输路线
B. 询问动物健康状况
C. 动物临床检查
D. 动物接卸运输监管
【多选题】
进境陆生动物检疫准入程序包括：_______。
A. 出口国提出申请
B. 风险分析
C. 商签双边检疫议定书
D. 证书确认
【多选题】
进境陆生动物的预检模式包括：_______。
A. 单批派出
B. 预检组
C. 依出口商要求自由选择
D. 依进口商要求自由选择
【多选题】
进境陆生动物实施入境现场检疫的准备工作内容至少包括：_______。
A. 制定检疫监管方案
B. 核定接卸运输路线，检查接卸运输车辆
C. 落实登机、登船、登车检疫地点及接卸场地防疫消毒处理时间
D. 核对现场检疫器具
【多选题】
出境陆生动物检疫的依据包括：_______。
A. 输入国家或者地区检疫要求
B. 中国法律、行政法规和规章要求
C. 双边动物检疫协定
D. 贸易合同中订明的检疫要求
【多选题】
动物卫生证书（格式4-1）适用于：_______。
A. 符合输入国家或者地区与中国有检疫规定、双边检疫协定以及贸易合同要求的出境动物
B. 出境旅客携带的符合检疫要求的伴侣动物
C. 符合检疫要求的供港澳动物
D. 符合输入国家或地区与中国有检疫规定、双边检疫协定以及贸易合同要求的出境动物产品
【多选题】
为保障内地供港澳活动物检疫和安全卫生，海关总署先后出台了一系列规章制度，包括：_______。
A. 《供港澳活羊检验检疫管理办法》
B. 《供港澳活牛检验检疫管理办法》
C. 《供港澳活猪检验检疫管理办法》
D. 《供港澳水生动物检验检疫管理办法》
【多选题】
经检疫合格的出境动物、动物产品和其他检疫物，____，货主或者其代理人应当重新申报。
A. 更改输入国家或者地区，更改后的输入国家或者地区又有不同检疫要求的
B. 改换包装或者原未拼装后来拼装的
C. 超过检疫规定有效期的
D. 改变运输路线的
【多选题】
供港澳活动物饲养场（中转场、育肥场）注册程序包括：_______。
【多选题】
供港澳活猪注册饲养场___变更时，应向所在地直属海关申请办理变更手续。
A. 联系方式
B. 企业所有权
C. 名称
D. 法定代表人
【多选题】
海关对供港澳食用活动物注册饲养场实施____制度。
A. 疫情监测
B. 安全风险监控
C. 疫情报告
D. 注册管理
【多选题】
海关对供港澳活猪实行监装制度，监装时，须____
A. 确认供港澳活猪来自海关注册的饲养场并经隔离检疫合格的猪群
B. 临床检查无任何传染病、寄生虫病症状和伤残情况
C. 运输工具及装载器具经消毒处理，符合动物卫生要求
D. 核定供港澳活猪数量，检查个体标识加施情况
【多选题】
进境动物遗传物质是指哺乳动物____。
【多选题】
输入的动物遗传物质运抵口岸时，检疫人员实施现场检疫的内容包括：_______。
A. 查验检疫证书是否符合《检疫许可证》以及我国与输出国家或地区签订的双边检疫协定的要求
B. 核对货、证是否相符
C. 检查货物的包装、保存状况
D. 核查有没有产品使用说明
【多选题】
进境动物遗传物质的使用单位应当到所在地直属海关备案，填写《进境动物遗传物质使用单位备案表》，并提供以下说明材料：_______。
A. 单位法人资格证明文件复印件
B. 具有熟悉动物遗传物质保存、运输、使用技术的专业人员
C. 具备进境动物遗传物质的专用存放场所及其他必要的设施
D. 从业人员经县级以上医院体检的健康证明
【多选题】
进境生物材料根据动植物检疫风险等级不同，分别采取______、实验检测或后续监管等检验检疫措施。
A. 检疫准入
B. 检疫审批
C. 国外官方检疫证书
D. 安全声明
【多选题】
进境生物材料检疫许可证允许分批核销（特许审批物及实验动物除外），基本要求包括：_______。
A. 同一发货人
B. 同一收货人
C. 同一输出国家/地区
D. 同一品种
【多选题】
《原质检总局关于推广京津冀沪进境生物材料监管试点经验及开展新一轮试点的公告》所指生物材料是指为了_____、注册、检验、保藏目的进口的生物材料。
【多选题】
_____属于四级风险的生物材料。
A. 非商品化体外诊断试剂
B. 海关总署认定的商品化细胞库的动物传代细胞系
C. 动物激素、毒素、单克隆抗体
D. 化学变性处理的动物组织
【多选题】
_____属于二级风险的生物材料。
A. SPF级及以上级别实验动物
B. SPF级及以上级别实验动物的精液、胚胎、卵细胞
C. 模式果蝇
D. 琼脂培养基
【多选题】
________不属于三级风险的生物材料。
A. SPF动物胚胎
B. 科研明胶
C. 模式线虫
D. 犬血
【多选题】
水生动物发生____时，OIE成员国兽医主管部门应向OIE通报。
A. 在被视为无某OIE名录疾病的国家、区域或生物安全隔离区首次或再次发生该疫病
B. 新OIE名录疫病发生在新宿主中
C. 发现OIE名录疫病的新病原株或新症状
D. 新发现OIE名录疫病人畜共患病的可能性
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【多选题】
出让方银行不得通过本行理财资金直接或者间接投资本行信贷资产收益权，不得以任何方式承担___义务___
A. 显性回购义务
B. 全额回购
C. 全额认购
D. 隐形回购义务
【多选题】
产品信息查询平台应建立产品分类目录，严格区分______等不同产品类型。___
A. 自有与代销
B. 保本与非保本
C. 公募与私募
D. 短期与长期
【多选题】
银行业机构应在产品信息查询平台充分披露产品信息，包括___
A. 发行机构
B. 风险等级
C. 合格投资者范围
D. 收费标准、方式
【多选题】
银行业金融机构在销售专区内提供的产品宣传资料应真实、合法，全面反映产品的主要属性，严禁___
A. 使用诱惑性、误导性文字
B. 夸大收益，隐瞒重要信息
C. 使用不合理的格式条款
D. 预测产品的未来收益率
【多选题】
银行业金融机构对自有理财产品及代销理财产品的销售过程进行同步录音录像，应完整记录以下环节___
A. 营销推介
B. 风险等级、风险提示
C. 消费者确认及反馈
D. 消费者签字购买
【多选题】
银行业金融机构销售理财产品应设计统一的话术服务标准，话术内容应包括___等内容。___
A. 产品往期收益率统计
B. 发行机构和收益类型
C. 产品类型和风险等级
D. 产品匹配度
【多选题】
某银行准备在营业厅设立理财销售专区，以下属于专区设立应有要件的是___
A. 标注“销售专区”、“录音录像”的明显标识
B. 公布产品查询渠道、举报电话
C. 内容真实的产品宣传材料
D. 公布销售人员资格证书
【多选题】
以下符合录音录像标准的影音资料是___
A. 营业厅电子监控记录的营销人员在大堂向客户营销推介理财产品及客户购买产品的流程的录像资料。
B. 理财销售专区录像设备记录的销售人员刘某向客户介绍产品信息并进行风险提示，客户同意购买的录像资料。
C. 销售人员张某引导客户至理财销售专区进行录音录像，并将摄像头完全对准客户，使录像准确记录客户的面部特征和语言表述。
D. 李某在销售专区用双录设备记录向客户介绍产品和交易购买的环节，但最后客户改变主意没有购买。
【多选题】
商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况，包括＿＿＿。___
A. 融资客户和项目名称
B. 剩余融资期限
C. 到期收益分配
D. 交易结构
【多选题】
商业银行应实现每个理财产品与所投资资产（标的物）的对应，做到每个产品单独＿＿＿。___
【多选题】
同业存款业务按＿＿＿可分为结算性同业存款和非结算性同业存款。___
A. 资金来源
B. 业务关系
C. 期限
D. 用途
【多选题】
买入返售（卖出回购）业务项下的金融资产应当为＿＿＿。___
A. 银行承兑汇票
B. 央票
C. 资产管理计划收益权
D. 国债
【多选题】
同业代付业务适用范围＿＿＿。___
A. 国内信用证
B. 国际信用证
C. 国内保理
D. 出口跟单据托收
【多选题】
银行业金融机构法律顾问享有下列哪些权利？___
A. 列席本机构经营管理决策的相关会议
B. 根据工作需要查阅本机构有关文件、资料，询问有关人员；
C. 独立开展工作，不受其他部门干涉；
D. 对涉嫌损害银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，违反法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件的行为，提出意见和建议；
【多选题】
银行业金融机构法律顾问应当履行下列哪些法定义务？___
A. 遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度，恪守职业道德和执业纪律
B. 维护银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，促进银行业金融机构依法经营
C. 对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责；
D. 接受相关监督部门的监督，对总法律顾问负责
【多选题】
领导小组在尽职免责审核评议结论的基础上，依据相关规定对被评议人作出责任认定。分为以下几种情况___
A. 认定为尽职的，可以免除责任
B. 认定为过错较小的，可酌情减免部分责任追究
C. 认定为需要改进的，可酌情减免责任追究
D. 认定为需要改进的，可酌情减免责任追究
【多选题】
___"
A. 提出尽职免责声明
B. 尽职免责调查
C. 尽职评议
D. 责任认定
【多选题】
小微尽职免责适用于商业银行小微企业授信业务各环节中承担管理职责和直接办理业务的工作人员，包括但不限于___
A. 分管小微企业授信业务的机构负责人
B. 小微企业授信业务经办人员
C. 管理部门及经办分支机构负责人
D. 小微企业授信业务管理人员
【多选题】
___"
A. 内部考核扣减分
B. 行政处分
C. 经济处罚
D. 行政处罚
【多选题】
小微尽职免责适用于商业银行小微企业＿＿＿等环节中承担管理职责和直接办理业务的工作人员。___
A. 授信业务营销、受理、审查审批
B. 作业监督
C. 放款操作
D. 贷款后管理
【多选题】
商业银行负责小微企业授信业务的管理部门和经办机构负责人及管理人员，若未参与具体业务流程的，原则上只承担所在部门或机构小微企业授信业务＿＿＿。___
A. 管理责任
B. 过失责任
C. 领导责任
D. 过错责任
【多选题】
小微企业授信业务工作人员存在以下失职或违规情节的，不得免责＿＿＿。___
A. 借用小微企业业务流程、产品为大中型企业办理授信业务、出现风险的。
B. 有证据证明管理人员或经办人员弄虚作假、与企业内外勾结、故意隐瞒真实情况骗取授信的。
C. 在授信业务中存在重大失误，及时发现借款人经营、管理、财务、资金流向等各种影响还款能力的风险因素的。
D. 在授信业务中存在重大失误，未及时发现借款人经营、管理、财务、资金流向等各种影响还款能力的风险因素的。
【多选题】
银行股权不得在（）代持股份___
A. 自然人之间
B. 公司或事业法人之间
C. 自然人与公司或事业法人之间
D. 都不是
【多选题】
董事、各级高管人员不符合任职资格条件或未经监管部门核准任职资格不允许履职；( )未取得任职资格不允许履职等。___
A. 信贷总监
B. 风险总监
C. 内审及财务负责人
D. 合规总监
【多选题】
制定的员工行为准则必须充分体现( )等___
A. 社会主义核心价值观
B. 操守规定不严谨
C. 合规导向不明确
D. 不利于稳健经营和风险防控
【多选题】
不得采取不正当竞争方式，甚至( )、其他方面利益交换和远期利益输送等方式获取存款。___
【多选题】
银行机构应执行法律法规或内部规章要求，不得开展业务经营谋取个人或小团体好处，包括在( )等环节设租寻租等。___
A. 信贷审批
B. 资金拆借机构资质
C. 担保公司准入
D. 都不是
【多选题】
银行业从业人员无照乱办金融，表现为（）等___
A. 违规让他人在营业场所开展非法金融业务
B. 未经批准开展跨业、跨境业务经营
C. 对非法设立银行业金融机构和办理银行业务打击、取缔不力
D. 都不是
【多选题】
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》（银监发〔2016〕5号）规定，银行业金融机构应实现对同一客户或集团客户的境内外统一授信；强化大额授信集中度控制，鼓励与国内外同业通过筹组银团、开展分销等方式有效分散 风险。___
A. 国别
B. 行业
C. 市场
D. 客户集中度
【多选题】
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》（银监发〔2016〕5号）规定，银行业金融机构应针对境外业务相对境内业务的特殊性，建立健全覆盖各类境外业务流程的管理制度，由（）或（）审核批准并确保全行统一实施。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 高管层
D. 股东大会
【多选题】
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》（银监发〔2016〕5号）规定，银行业金融机构应加强境外业务管理和风险控制的内部审计, 。___
A. 提高内部审计人员的独立性和频率
B. 扩大内部审计覆盖面
C. 充实境外业务审计人员
D. 做好审计外包管理
【多选题】
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》（银监发〔2016〕5号）规定，银行业金融机构境外业务是指银行业金融机构开展的以境外主体为客户或交易对手，或者以 为客户或交易对手但风险敞口在 的贷款、拆借、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、信用证、融资租赁等授信类业务，黄金、外汇、衍生产品等交易类业务以及债券、股权等投资类业务。___
A. 境外主体
B. 境内主体
C. 境外
D. 境内
【多选题】
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》（银监发〔2016〕5号）规定，银行业金融机构应提高境外业务信息系统的自动化程度，在满足境外监管要求的条件下，实现 ，满足境外业务发展和管理需求。___
A. 境外业务流程的自动化管理
B. 境外与境内信息系统的实时对接与整合
C. 境外与境内信息实时共享
D. 境外业务数据和相关信息向总行的及时报送
【多选题】
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》（银监发〔2016〕5号）规定，银行业金融机构应建立银行间国别风险信息研究与交流机制，促进银行间优势互补和业务协作，加强 的共享，严格做好内部信息和舆情处理，积极探索新思路、新方法、不断丰富和完善境外业务管理的手段和措施，保障境外业务健康、有序、可持续发展。___
A. 境外法律法规
B. 经营环境
C. 业务经验
D. 风险信息
【多选题】
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》（银监发〔2016〕5号）规定，银行业金融机构应强化境外机构的 轮岗制度，明确轮岗时间和具体安排。___
A. 高管人员
B. 部门经理
C. 关键岗位
D. 客户经理
【多选题】
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下哪几项基本原则？___
A. 匹配性原则
B. 全覆盖原则
C. 独立性原则
D. 有效性原则
【多选题】
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构全面风险管理体系包括下列哪几个要素？___
A. 风险治理架构
B. 风险管理政策和程序
C. 管理信息系统和数据质量控制机制
D. 内部控制和审计体系
【多选题】
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任，履行职责包括：___
A. 建立风险文化
B. 设定风险偏好和确保风险限额的设立
C. 监督高级管理层开展全面风险管理
D. 审议全面风险管理报告
【多选题】
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，履行职责包括：___
A. 建立适应全面风险管理的经营管理架构
B. 制定清晰的执行和问责机制
C. 制定风险管理政策和程序
D. 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
【多选题】
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当设立或指定部门负责全面风险管理，职责包括：___
A. 实施全面风险管理体系建设
B. 牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险，及时向高级管理人员报告
C. 制定风险管理策略
D. 组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞，持续提高风险管理的有效性。
