【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定,关于受处分期间正确的是 。___
A. 警告，6个月
B. 记过，12个月
C. 降低岗位等级，24个月
D. 撤职，48个月
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【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定, 应当从重处分的情形有 。___
A. 在两人以上的共同违法违纪行为中起主要作用的
B. 隐匿、伪造、销毁证据的
C. 串供或者阻止他人揭发检举、提供证据材料的
D. 包庇同案人员的
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定, 应当从轻处分的情形有 。___
A. 主动交代违法违纪行为的
B. 主动采取措施，有效避免或者挽回损失的
C. 不积极配合调查的
D. 检举他人重大违法违纪行为，情况属实的
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，事业单位有违法违纪行为，应当追究纪律责任的，依法对 给予处分。___
A. 领导干部
B. 工作人员
C. 负有责任的领导人员
D. 直接责任人员
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，发生重大事故、灾害、事件， ，情节严重的，给予开除处分。___
A. 擅离职守
B. 不按规定报告
C. 不采取措施处置
D. 处置不力
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，事业单位工作人员贪污、索贿、 ，情节较重的，给予降低岗位等级或者撤职处分。___
A. 受贿
B. 行贿
C. 介绍贿赂
D. 挪用公款
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，事业单位工作人员违反国有资产管理规定，擅自 国有资产，情节较重的，给予降低岗位等级或者撤职处分。___
A. 占有
B. 使用
C. 处置
D. 以上都不是
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，被调查的事业单位工作人员在违法违纪案件立案调查期间，不得 。___
A. 解除聘用合同
B. 出国（境）
C. 办理退休手续
D. 暂停其职责
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，参与事业单位工作人员违法违纪案件调查、处理的人员,与被调查的事业单位工作人员有 的,应当提出回避申请。___
A. 夫妻关系
B. 直系血亲
C. 三代以内旁系血亲关系
D. 近姻亲关系
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，事业单位工作人员处分解除后， 按照国家有关规定执行，不再受原处分的影响。___
A. 考核
B. 竞聘上岗
C. 晋升工资
D. 休假
【多选题】
《事业单位工作人员处分暂行规定》规定，下列哪些情形，应当撤销处分决定，重新作出决定或者责令原处分决定单位重新作出决定。 ___
A. 处分所依据的事实不清、证据不足的
B. 处分决定未按规定要求存入档案的
C. 违反规定程序，影响案件公正处理的
D. 超越职权或者滥用职权作出处分决定的
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，给予公职人员政务处分，应当……。___
A. 坚持法律面前一律平等，实事求是、公正公平，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备
B. 坚持民主集中制，集体讨论决定
C. 坚持惩前毖后、治病救人方针，与违法行为的性质、情节、危害程度相适应
D. 坚持少数服从多数的原则
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，对公职人员不履行或者不正确履行职责负有管理责任的领导人员，监察机关可以依据或者参照《中国共产党问责条例》《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等规定，按照管理权限对其作出……等问责决定，或者向有权作出问责决定的机关提出降职、免职等问责建议。___
A. 通报批评
B. 诫勉
C. 停职检查
D. 责令辞职
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，对基层群众性自治组织、国有企业等单位中从事管理的人员，或者未列入国家机关人员编制的受国家机关依法委托管理公共事务的组织中从事公务的人员、其他依法履行公职的人员，监察机关可以依法采取下列处理措施：……___
A. 依据《中华人民共和国监察法》采取谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉
B. 依据本规定第三条有关法规采取警示谈话、通报批评、停职检查、责令辞职
C. 依法向有关机关、单位提出取消当选资格或者担任相应职务资格的监察建议
D. 依法向有关机关、单位提出调离岗位、降职、免职、罢免的监察建议
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，对公职人员不履行或者不正确履行职责负有管理责任的领导人员，监察机关可以依据或者参照……等规定，按照管理权限对其作出通报批评、诫勉、停职检查、责令辞职等问责决定，或者向有权作出问责决定的机关提出降职、免职等问责建议。___
A. 《中国共产党问责条例》
B. 《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》
C. 《中华人民共和国监察法》
D. 《中华人民共和国公务员法》
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，对公职人员的同一违法行为，……。___
A. 监察机关已经给予政务处分的，任免机关、单位不再给予处分
B. 监察机关已经给予政务处分的，任免机关、单位可以给予处分
C. 任免机关、单位已经给予处分的，监察机关不再给予政务处分
D. 任免机关、单位已经给予处分的，监察机关可以给予政务处分
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，监察机关对违法的公职人员可以依法作出……等政务处分决定。___
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降级
E. 撤职
F. 开除
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，对公职人员不履行或者不正确履行职责负有管理责任的领导人员，监察机关可以依据或者参照《中国共产党问责条例》《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等规定，按照管理权限对其作出通报批评、诫勉、停职检查、责令辞职等问责决定，或者向有权作出问责决定的机关提出……等问责建议。___
A. 留党察看
B. 撤销党内职务
C. 降职
D. 免职
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，公职人员中的中共党员先依法受到行政处罚和刑事责任追究的，党组织、监察机关可以根据生效的行政处罚决定和司法机关的生效判决、裁定、决定及其认定的事实、性质和情节，依纪依法给予……处分。 ___
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，监察机关对公职人员中的中共党员给予政务处分，一般应当与党纪处分的轻重程度相匹配。其中……。___
A. 受到撤销党内职务、留党察看处分的，如果担任公职，应当依法给予其撤职等政务处分
B. 受到撤销党内职务、留党察看处分的，如果担任公职，应当依法给予其免职等政务处分
C. 严重违犯党纪、严重触犯刑律的公职人员必须依法开除公职
D. 严重违犯党纪、严重触犯刑律的公职人员必须依法撤职
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，事业单位工作人员在受处分期间……，可以提前解除处分。 ___
A. 有重大立功表现
B. 按照有关规定给予个人记功以上奖励的
C. 经作出处分决定的监察机关批准后
D. 未发现新的违法线索的
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》中，下列叙述正确的是……。___
A. 处分解除后，受处分的公职人员不再受原处分影响
B. 处分解除后，受处分的公职人员继续受原处分影响
C. 受到降级或者撤职处分的，处分解除不视为恢复原级别、原职务
D. 受到降级或者撤职处分，处分解除后恢复原级别、原职务
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，监察机关对本级党委管理的公职人员依法作出政务处分决定后……。___
A. 送达受处分人所在单位执行
B. 根据受处分人的具体身份函告相应的机关或者群团组织等单位
C. 受处分人系民主党派和无党派人士的，同时函告本级党委统战部以及相应的民主党派机关或者相关单位
D. 不需要送达本人所在单位
【多选题】
《公职人员政务处分暂行规定》规定，被调查的公职人员在被监察机关立案调查期间，不得……。___
A. 交流
B. 出境
C. 辞去公职
D. 办理退休手续
【多选题】
党内监督的重点对象是党的…… 。___
A. 各级领导机关和领导干部
B. 各级领导班子主要负责人
C. 干部
D. 普通党员
【多选题】
对党员或者公民的……，进行压制，造成不良后果的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。___
【多选题】
根据《中国共产党党内监督条例》的规定，党员在党内监督方面的责任和权利包括 。___
A. 及时向党组织反映群众的意见和要求，维护群众的正当利益
B. 对党的决议和政策有不同意见，可以不予执行
C. 在党的会议上有根据地批评党的任何组织和任何党员，勇于揭露和纠正工作中的缺点、错误
D. 检举党的任何组织和任何党员违纪违法的事实，同消极腐败现象作斗争
【多选题】
发挥各监督主体的作用包括：加强改进党内监督，支持和保证人大监督，支持和保证政府专门机关监督， ，发挥国家预防腐败机构的职能作用，完善监督制约机制。___
A. 支持和保证司法监督
B. 支持和保证政协民主监督
C. 支持和保证群众监督
D. 加强和改进舆论监督
【多选题】
下列哪些工作属于司法监督的范畴？ ___
A. 人民法院监督和维护行政机关依法行政
B. 开展执法监察、廉政监察和效能监察
C. 土地、环保等政府职能部门依法开展监督
D. 人民检察院依法查办和预防职务犯罪
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》适用于各级党的机关、 、检察机关的领导班子、领导干部。___
A. 人大机关
B. 行政机关
C. 政协机关
D. 审判机关
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》明确，领导班子主要负责人是职责范围内的党风廉政建设第一责任人，应当 。___
A. 重要工作亲自部署
B. 重大问题亲自过问
C. 重点环节亲自协调
D. 重要案件亲自督办
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，下列哪些情形属于领导班子、领导干部在党风廉政建设中需要承担的领导责任。 ___
A. 开展党性党风党纪和廉洁从政教育，组织党员、干部学习党风廉政建设理论和法规制度，加强廉政文化建设
B. 贯彻落实党风廉政法规制度，推进制度创新，深化体制机制改革，从源头上预防和治理腐败
C. 强化权力制约和监督，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，推进权力运行程序化和公开透明
D. 监督检查本地区、本部门、本系统的党风廉政建设情况和下级领导班子、领导干部廉洁从政情况
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，下列哪些情形属于领导班子、领导干部在党风廉政建设中需要承担的领导责任。 ___
A. 严格按照规定选拔任用干部，防止和纠正选人用人上的不正之风
B. 加强作风建设，纠正损害群众利益的不正之风，切实解决党风政风方面存在的突出问题
C. 领导、组织并支持执纪执法机关依纪依法履行职责，及时听取工作汇报，切实解决重大问题
D. 报告分管地区、领域的经济社会发展情况
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，党风廉政建设责任制检查考核工作可以与领导班子、领导干部 、惩治和预防腐败体系建设检查工作等结合进行，也可以组织专门检查考核。___
A. 验收考核
B. 工作目标考核
C. 项目考核
D. 年度考核
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，党风廉政建设责任制检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部 的重要依据。___
A. 廉政教育
B. 业绩评定
C. 奖励惩处
D. 选拔任用
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，下列哪些属于党风廉政建设责任制规定的责任追究情形。 ___
A. 违反规定选拔任用干部，或者用人失察、失误造成恶劣影响的
B. 放任、包庇、纵容下属人员违反财政、金融、税务、审计、统计等法律法规，弄虚作假的
C. 有其他违反党风廉政建设责任制行为的
D. 以上都不是
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，领导班子、领导干部违反党风廉政建设责任制规定，应当从重追究责任的情节包括： ___
A. 对职责范围内发生的问题进行掩盖、袒护的
B. 干扰、阻碍责任追究调查处理的
C. 对发生问题整改不到位的
D. 以上都不是
【多选题】
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，领导班子、领导干部违反党风廉政建设责任制规定，应当从轻追究责任的情节包括： ___
A. 对职责范围内发生的问题及时如实报告并主动查处和纠正，有效避免损失或者挽回影响的
B. 认真整改，成效明显的
C. 对党风廉政建设工作领导重视不够
D. 以上都不是
【多选题】
某市市委书记在党风廉政建设中没有认真履行“第一责任人”职责，致使该市党风廉政建设存在较多不足和薄弱环节。特别是对班子成员出现的苗头性、倾向性问题制止不及时，致使该市委班子多名成员出现严重违纪违法问题，造成了不良社会影响。下列说法正确的是： ___
A. 单位党政“一把手”应当对本单位党风廉政建设负总责
B. 该市委书记负有领导责任，应受到相应党纪处分
C. 党组织负责人不制止、不查处本地区、本部门、本系统发生的严重违纪违法行为的，应依据有关规定，给予相应的党纪处分
D. 该市委书记工作中不负责任，应给予其行政处分为宜
【多选题】
领导干部执行党风廉政建设责任制的情况，列为 一项重要内容。___
A. 述廉报告
B. 民主生活会
C. 述职报告
D. 党员自评
【多选题】
《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》规定,对党政领导干部实行问责的方式分为：责令公开道歉、 。___
A. 停职检查
B. 引咎辞职
C. 责令辞职
D. 免职
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【多选题】
49：【1132】单位账户维护交易，以下维护事项说法正确的是 ___
A. 机构证件类型、证件号码为客户的关键信息，在本交易中可以修改；
B. 可以增加除主证件类型外的其他证件号码；
C. 可以通过本交易实现变更基本户开户行行名、行号、账号、开户许可证号码等信息；
D. 可以通过本交易维护验资户转为基本户。
【多选题】
50：七天理财开户时，应选择的转存方式是下列转存方式中的哪一个？ ___
A. 默认转存
B. 不转存
C. 本息转存
D. 本金转存
【多选题】
51：对于个人账户开户1052交易，以下说法错误的是___？
A. 不需要上传新开存单；
B. 需要上传个人业务交易单正、背面；
C. 个人业务交易单背面填写和勾选必须与系统一致；
D. 1052业务不需要拍摄现金。
【多选题】
52：以下关于单据和凭证规范使用说法错误的是哪一个？___
A. 制式凭证中的勾选项可以修改，需修改的应在错误处加盖柜员私章，且修改不能超过三处，超过三处的应重新填写凭证。
B. 凭证的修改不允许使用修正液，使用修正液的凭证应做作废处理，重新填写。
C. 各种单折上应在规定的位置加盖业务章或公章，没有盖章的视为无效凭证。
D. 个人有卡(折)存取款、存单(折)正常销户不必填制个人业务交易单。
【多选题】
53：电汇凭证、进账单，___日内的视为有效凭证。
【多选题】
54：9月28日开出的转账支票，其有效期为___。
A. 9月28日-10月8日
B. 9月28日-10月7日
C. 9月29日-10月8日
D. 9月29日-10月7日
【多选题】
55：根据账户分类管理要求，同一客户在各法人行社Ⅰ类户不超过___个。
【多选题】
56：根据账户分类管理要求，同一客户在全省各级行社卡数量限额为___个。
【多选题】
57：根据账户分类管理要求，同一客户在全省各法人行社Ⅱ、Ⅲ各不超过___个。
【多选题】
58：根据账户分类管理要求及省联社暂定标准，同一客户在全省Ⅱ、Ⅲ各不超过___个。
【多选题】
59：银行业金融机构在收缴假币过程中，一次性发现假人民币( )张、枚(含)以上，假外币( )张、枚(含)以上的,应当立即报告当地公安机关并提供有关线索。___
A. 20，10
B. 10，5
C. 10，5
D. 20，5
【多选题】
60：根据公安部和中国人民银行联合下发了《关于进一步加强反假货币工作的通知》(公通字〔2009〕43号)要求，银行业金融机构一次性发现假人民币___元(含)以上的，要立即通报公安机关，一次性发现假人民币( )元(含)以上的，要在当天通报公安机关。
A. 500，100
B. 500，200
C. 400，100
D. 400，200
【多选题】
61：银行业金融机构收缴的假币应在每月末前___日内解缴中国人民银行当地分支行。
【多选题】
62：冠字号码信息在金融机构本地及上传到信息系统后至少应保存___个月，并确保数据的安全。
【多选题】
63：银行业金融机构应组织对本机构所辖网点前___工作日上传的冠字号码信息的完整性进行核查。
【多选题】
64：对于在用的现金处理机具，银行业金融机构每半年要开展一次鉴伪功能抽样检测，抽检率不得低于机具总量的___。
A. 1%
B. 5%
C. 10%
D. 20%
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循以下原则___
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：以下说法正确的是___
A. 各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理
B. 客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
C. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较高的风险等级为准
D. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较低的风险等级为准
【多选题】
3：以下行业的客户，哪些客户可评定为高风险客户___
A. 赌场等赌博性质的机构
B. 军事装备、武器制造分销等与武器有关的行业
C. 彩票销售行业
D. 艺术品、珠宝古董批发和零售行业
E. 律师行、会计师行
【多选题】
4：以下行业的客户，可评定为高风险客户的有哪些___
A. 贵金属、稀有矿石行业
B. 典当行
C. 拍卖行
D. 卡拉OK、夜总会、按摩、桑拿等文化娱乐行业
E. 上市公司
【多选题】
5：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
6：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 股权结构过于复杂、难于辨认实际受益人的客户
B. 故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户
C. 信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
D. 其他涉及洗钱及恐怖融资高风险属性的客户
【多选题】
7：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
8：各风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 高风险客户：自评定风险等级后，每三个月审核一次客户基本信息
B. 高风险客户：自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息
C. 中风险客户：自评定风险等级后，每年审核一次客户基本信息
D. 低风险客户：自评定风险等级后，每两年审核一次客户基本信息
【多选题】
9：各营业网点客户风险等级分类管理员，除审核客户的基本信息外，还应对客户___等进行综合的分析和评价，以便对客户反洗钱风险等级进科学评定和及时调整。
A. 既往的交易特征
B. 交易量
C. 资金来源及用途
D. 交易频率
E. 交易动向
【多选题】
10：支行反洗钱工作实施小组具体履行下列职责___
A. 设立反洗钱岗位，指定专人作为支行反洗钱联络员，负责本支行反洗钱具体工作
B. 根据反洗钱法规和本行有关制度，指导和监督前台业务的反洗钱工作
C. 负责本辖区营业网点在履行反洗钱义务过程中发现可疑交易或涉嫌犯罪的及时上报总行
D. 协助有权部门对涉嫌洗钱犯罪的账户或存款进行查询、冻结、扣划
E. 负责组织本支行员工进行反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
22：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
24：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
