【单选题】
CCA61一位团队成员在要求的时间内工作，但是交付的工作成果不足，项目经理首先应该怎么做？___
A. 通知人力资源部门，该团队成员表现不佳
B. 与该团队成员会面，以确定低绩效的原因。
C. 将该团队成员的一些工作分配给其他队成员。
D. 告知该团队成员不交付工作的后果。
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【单选题】
CCA62一家组织正在签订一个重要的研发医疗保健项目，该项目的范围很可能会发生变化。由于可能对患者产生影响，可交付成果的验收标准非常重要，需要聘请一个供应商来支持这个项目。项目经理应该建议哪一种合同类型？___
A. 总价加激励费用合同FPIF
B. 成本加激励费用合同CPIF
C. 工料合同T&M
D. 成本加奖励费用合同CPAF
【单选题】
CCA63一家公司计划扩大其公司网站的服务范围。项目经理开始根据批准的项目章程收集详细的需求。项目经理应该怎么做才能就项目的可交付成果达成一致意见？___
A. 与相关方和主题专家(SMEs)—起召开焦点小组会议。
B. 与关键相关方一起使用引导技术。
C. 与相关方一起进行头脑风暴。
D. 访谈关键相关方和发起人，以获取有关需求的更多信息
【单选题】
CCA64一位项目经理加入一个现有项目。第一天，由于可交付成果质量差，以为相关方威胁说停止该项目。项目经理应该如何解决这个问题？___
A. 检查组织图以了解多有相关方的角色
B. 更新问题日志，并将问题升级上报给项目发起人
C. 查询权利/利益方格以评估相关方的职权
D. 稳定沟通管理计划，将该相关方包含进质量报告中
【单选题】
CCA65在项目规划期间，跨文化团队的项目经理希望减少因现场和虚拟团队成员之间的误解而可能造成的延误。项目经理下一步应该怎么做？___
A. 对外部相关方开会
B. 定义需沟通的信息。
C. 设置焦点小组
D. 安排引导式研讨会
【单选题】
CCA66由于一些需要大量返工的质量问题，一个项目落后于进度。项目经理的初步审查表明，涉及变更是这次返工的主要原因,项目经理下一步应该做什么？___
A. 审核质量管理计划以确保己更新该计划，与变更日志保持一致。
B. 要求相关方在当前质量问题得到解决之前停止所有变更请求。
C. 指示质量经理尽快向项目团队展示设计变更。
D. 推迟任何新的设计变更请求，直到解决当前的返工问题为止。
【单选题】
CCA67项目发起人要求项目经理在财年年度结算之前签发最终项目报告，以便公司可以从利润中受益，最终报告已接近完成。但客户保留了验收文件以换取与项目无关的收据。项目经理应该怎么做？___
A. 保留最终报告直至获得完整的文件形式的客户验收为止
B. 将最终报告分发给所有相关方，但要记录未解决的客户验收文件问题。
C. 将最终报告分发给所有相关方，大半视同已经 获得客户验收。
D. 将最终报告分发给发起人，但在获得正式客户验收之前不将其进一步分发。
【单选题】
CCA68一家跨国公司正在本地开发一款实用新技术平台数字产品。该平台的唯一一名专家位于公司总部，负责向不同国家提供支持。本地项目经理如何能够确保这位专家的参与?___
A. 设计一份旅行时间表，以便及时提供现场支持.
B. 使用虚拟坏境将该专家包含在团队中
C. 要求项目发起人任命该专家为团队的全职成员
D. 要求团队成员根据需要与该专家联系，作为一种外部专业知识来源
【单选题】
CCA69一个项目需要与拥有某个特定产品的新供应商合作。项目经理为项目创建了风险应对计划，并识别了具体风险。在项目执行期间，供应商得知他们的系统和功能可以用于其他公司产品。项目经理应如何处理这项信息？___
A. 与供应商开会以确定实施要求。
B. 审查风险日志或风险登记册，以确定是否已确定风险应对措施。
C. 提交一份变更请求，在所有产品中增加该功能。
D. 与相关方讨论，以确定他们是否有兴趣增加新功能。
【单选题】
CCA70一位项目经理正在领导一位位于三个不同国家的多元文化项目团队。最近，任务延后变得很常见，团队成员经常发生争论而不合作。若要减少潜在的冲突，并改善团队沟通和交付，项目经理应该怎么做？___
A. 使用批准的虚拟工具安排每周一次的重新调整会议，以确保团队充分参与
B. 与每个团队安排一次电话会议，并进行团队建设练习
C. 为团队成员发送一封电子邮件，鼓励他们一起工作
D. 将该问题升级上报给高级管理层
【单选题】
CCA71一个项目的完工预算本BAC 100,000 美元。目前的项目报告显示该项目的符合进度和预算。一位团队成员对相关工作包进行自下而上的估算，表明剩余工作将比原计划少用 10,000美元， 并且仍能按进度计划交付。那么完工估算EAC是多少？___
A. 90,000 美元
B. 100,000 美元
C. 10,000 美元
D. 110,000 美元
【单选题】
CCA72项目经理正在为一个沟通项目制定—份进度计划。可用的项目信息很模糊，若要解决这个问题，项目经理应该怎么做？___
A. 增加所有活动的总浮动时间。
B. 使用三点估算确定活动持续时间。
C. 为不确定的活动分配应急储备。
D. 与项目团队一起开会，估算活动持续时间。
【单选题】
CCA73一位项目经理加入一个正在进行的项目。在一次每周状态会上，团队通知项目经理，项目计划中规定将在收尾阶段执行质量保证。项目经理应该怎么做？___
A. 继续执行当期的质量保证计划，并确保项目按时.按预算完成
B. 重新审视质量保证并在完成每个可交付成果时更新项目计划
C. 使用质量保证来衡量项目团队绩效
D. 在整个项目的生命周期中定期执行质量保证
【单选题】
CCA74一个为期两年的项目即将结束。项目经理首先应该怎么做？___
A. 完成团队成员的评估并将他们从项目中解散。
B. 获得发起人的验收以结束该项目。
C. 审查风险登记册以确保没有未完成的事项
D. 执行质量控制程序以结束该项目
【单选题】
CCA75为限制项目变更的数量，项目经理制定了严格的变更管理计划，只允许批准减轻重大潜在或风险的变更，一位团队成员提出了一个范围变更，该变更将消除对一个落后于进度计划的依赖关系。项目经理应该怎么做？___
A. 与发起人和外部项目经理讨论提议的变更
B. 拒绝该变更，因为根据变更管理计划应避免所有变更
C. 接受该变更，因为这是一项预防措施
D. 同意该变更，因为这是一项纠正措施
【单选题】
CCA76一名团队成员建议使用移动即时通讯应用程序，以便团队即时批准优化项目进度和项目成本的措施。项目经理应查阅下列哪一项文件来实施这项建议？___
A. 变更管理计划
B. 范围管理计划
C. 进度基准
D. 相关方参与计划
【单选题】
CCA77项目计划从另一个国家空运关键项目材料。但是，由于该地区发生重大火山爆发导致航班两周时间，因此延迟交付。若要解决这个风险并将项目带回正轨，项目经理应该怎么做？___
A. 更换供应商并从其他国家采购材料。
B. 要求供应商设法找到另一种交付方法。
C. 要求供应商支付延迟成本。
D. 修订项目进度计划并请求延期。
【单选题】
CCA78在执行相关方分析时，项目经理识别出两个关键项目相关方之间的负面关系，其中一个相关方正在为项目提供资金。另一个相关方是用户端-客户，他希望包含出资相关方拒绝考虑的其他功能。项目经理应该如何处理相关方的关系？___
A. 只解决提供项目资金的相关方目标。
B. 只解决用户端-客户的目标
C. 在平等基础上对待所有相关并进行沟通以克服冲突。
D. 战略上只解决问题较少相关方的问题，并避免冲突
【单选题】
CCA79项目团队正在研究一个项目的新批准范围，监管团队在变更方面提供的意见是不可或缺的。但是，该团队发现监管部门未被列为项目相关方：项目经理下一步应该怎么做？___
A. 指示项目团队确认是否需要进行这项变更。
B. 创建一项新的变更请求并确保监管团队参与这个过程
C. 收集监管团队的进一步意见,并更新现有变更请求以反映新信息
D. 确保监管团队包含在变更控制委员CCB中
【单选题】
CCA80一个项目落后于进度，并超出预算。由于相关方压力增大，项目团队是在高压下工作，这导致了质量与生产经理之间的冲突，每一方都为项目延误和成本超支而指责对方。项目经理应该怎么做？___
A. 与两位经理会面，并要求他们立即结束冲突，以避免对项目造成负面影响
B. 与相关方讨论该情况，并遵照他们的建议处理冲突
C. 与两位经理的主管会面，讨论可能的行动
D. 查阅团队章程以了解如何处理这个冲突的指导方针
【单选题】
CCA81由于经济问题，客户取消了一个仅完成三个阶段中的第一个阶段的项目。在执行实施整体变更控制过程后，项目经理下一步应该怎么做？___
A. 审查范围基准
B. 应用监管风险过程
C. 更新经验教训知识库
D. 解散项目团队
【单选题】
CCA82在项目的用户验收测试得到批准后，所有关键用户都将被替换。只有在新的关键用户接受项 目可交付成果的培训之后，项目才能完成。项目经理下一步应该怎么做？___
A. 遵循变更管理计划
B. 计划培训活动
C. 将该问题上报给项目发起人
D. 遵循资源管理计划
【单选题】
CCA83项目经理在安排一次站会时得知，为项目采购的产品和选定的的软件版本不兼容，需要进行大量操作才能使产品兼容。项目经理首先应该怎么做？___
A. 向项目团队成员发送一封电子邮箱指示他们加班工作以满足截止日期
B. 执行根本原因分析，并更新项目文件
C. 与团队开会以确定合适的纠正措施
D. 将该问题通知所有相关方，并提交变更请求
【单选题】
CCA84一个关键的项目决策需要所有相关方的支持。项目经理现在得知之前未识别到一名关键相关方。项目经理应该做什么来防止这个问题成为项目进展和成功的障碍？___
A. 审查相关方登记册
B. 与项目发起人会面
C. 更新相关方参与评估矩阵
D. 定期及时审查沟通策略
【单选题】
CCA85供应商不断延迟向项目管理团队提交状态报告。项目经理应该怎么做？___
A. 向该供应商发送一封警告信，并暂停向他们付款
B. 修改检查和采购管理计划
C. 提交请求以变更供应商的范围
D. 制定风险应对计划
【单选题】
CCA86在项目执行期间，团队识别到几个变更请求，其中包括项目成功所需的功能，这些功能未能包含在需求跟踪矩阵中。若要避免这种情况，项目经理事先应该做什么？___
A. 创建工作分解结构(WBS)
B. 定义范围
C. 核实范围
D. 控制范围
【单选题】
CCA87在项目规划阶段，原材料的高价格和价格波动被识别为一项风险，在对两种原材料进行定量分析之后，选择了商品A而不是商品B。在执行阶段，商品A的价格上涨，使其比商品B更昂贵。若要解决这个问题，项目经理应该怎么做？___
A. 查阅风险管理计划
B. 审查成本管理计划
C. 通知发起人
D. 联络采购团队
【单选题】
CCA88一位经验丰富的项目经理加入了一个已经执行六个月的项目。在与相关方的第一次会议期间，项目经理了解到客户担心他们的期望没有得到满足。项目经理应该查阅哪一份文件来解决这个问题？___
A. 项目章程
B. 假设日志
C. 范围管理计划
D. 相关方参与计划
【单选题】
CCA89完成一项目任务所需的设备价格上涨了 50%。项目经理首先应该怎么做？___
A. 提交变更请求以批准额外资金
B. 签发变更请求以减少范围，保持原始预算
C. 进行成本效益分析，以确定对预算的影响
D. 与供应商协商一个较低的价格
【单选题】
CCA90团队根据原型评审会上的客户反馈意见实施了一项变更，一位关键相关方现在担心项目可交付成果不符合验收标准。项目经理应该如何防止再次发生这种情况？___
A. 检查工作分解结构WBS以确定哪些相关方的可交付成果受到影响
B. 评审相关方参与过程并利用相关信息更新相关方参与计划
C. 与发起人讨论制定相关方参与计划的相关事宜
D. 使用一个来自以前类似项目的相关方参与过程
【单选题】
CCA91一位关键相关方参与项目启动大会，但缺席随后的审查会议。项目经理应该怎么做？___
A. 更新沟通管理计划，以便将该相关方从审查会议参加名单中删除
B. 将该相关方从相关方登记册中删除，因为他们对项目没有兴趣
C. 通过绩效报告和会议记录继续与该相关方沟通
D. 审查相关方参与计划，并提交变更请求以修订该计划
【单选题】
CCA92一个矩阵型组织的项目经理注意到一个资源正在进行大量的加班工作来完成项目任务。项目经理下一步应该怎么做？___
A. 将该问题上报给项目发起人
B. 将该信息更新到问题日志中
C. 与资源经理讨论这种情况
D. 将该信息更新到风险登记册中
【单选题】
CCA93在授权资源分配之前，公司的项目管理办公室PMO要求项目经理出示批准的项目章程。但是，项目发起人将在未来三周内休假，相关方希望项目尽快开始。项目经理该怎么做？___
A. 暂停项目，直到发起人批准项目章程为止
B. 获得指导委员会的授权
C. 找到可以非正式启动项目的资源，以避免延期
D. 审查主要项目里程碑，识别潜在的任务压缩以避免延期
【单选题】
CCA94项目团队每周与指导委员会一起召开一次整体变更控制会议。在这些会议期间，与会者讨论纠正导致变更请求的缺陷紧迫性，然后会对其严重性进行投票。在委员会同意变更请求的严重性和优先级后，项目经理应该更新哪一份文件? ___
A. 变更曰志
B. 变更管理计划
C. 范围基准
D. 需求踪矩阵
【单选题】
CCA95项目经理与相关方一起召开一次引导式研讨会，以收集产品需求并制定需求跟踪矩阵。系统开发人员无法参加该研讨会，但请求一份会议记录以审查和确认输出，然后系统开发人员提供反馈。表明若要解决这种清况，项目经理应该怎么做？___
A. 建议系统开发人员参与下次审查会议
B. 通知系统开发人员与用户一起审查需求
C. 更新需求跟踪矩阵以包含需求的相关关系
D. 要求系统开发人员提交变更请求
【单选题】
CCA96项目经理与第三方供应商签订在六个月内交付零件的协议，项目在实施阶段被取消了。但是，供应商已经开始这个订单的工作了。项目经理下一步应该怎么做？___
A. 审查合同的终止条款
B. 进行供应商绩效评估
C. 指示供应商立即停止工作
D. 更新采购管理计划
【单选题】
CCA97项目任务涉及定期采购特定的原材料，在规划过程中，价格波动被识别为一项风险。如果风险发生，风险应对措施就是利用价格下降，目前该原材料价格大幅下跌。采购经理应该怎么做？___
A. 以现有价格采购原材料
B. 寻求项目经理的建议
C. 等待价格进一步降低
D. 查询风险登记册以获得建议的行动
【单选题】
CCA98一家公司想要设计和制造其第一款机器人产品。项目团队成员对机器人的了解有限，不知道如何定义和控制产品性能。若要确保产品性能，项目经理应该怎么做？___
A. 使用专家判断。
B. 更新质量测量指标
C. 开展统计抽样
D. 执行标杆对照
【单选题】
CCA99在为一个有预算限制的项目生成状态报告时，项目经理发现该项目比进度计划落后一周。若要将项目拉回正轨，项目经理应该怎么做？___
A. 重新分配关键路径活动的团队成员
B. 向项目发起人要求额外的时间。
C. 请求项目管理办公室PMO增加团队成员。
D. 执行资源优化。
【单选题】
CCA100在项目初始验收期间，客户对项目绩效感到满意。但是，他们要求将交付日期提前一周时间,并向项目经理解释原因。项目经理下一步应该怎么做？___
A. 更新项目进度计划。
B. 与客户进一步澄清实际需要
C. 将问题升级上报给项目发起人。
D. 提交变更请求。
【单选题】
CCA101在一个软件开发项目中，一名团队成员不能完成分配的任务,这阻碍了与其他组件的集成，并导致错过里程碑。该团队成员未向项目经理告知有关其任务的任何问题。若要向发起人沟通该问题，项目经理首先应该做什么？___
A. 在每周状态报告中包含更新的项目进度计划。
B. 安排与发起人开会，告知他们这个问题，并提出恢复计划。
C. 将其作为一项已实现的风险添加到风险登记册中，并将更新后的风险登记册发送给发起人。
D. 将延迟问题上报给发起人，告知他们该团队成员未能完成分配的任务。
推荐试题
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
24：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
25：本行应每年开展一次全面的洗钱风险自评估，自评估内容有哪些。___
A. 大额和可疑交易报告
B. 客户身份识别工作
C. 客户风险等级分类
D. 反洗钱宣传培训
E. 客户身份资料与交易信息保存
【多选题】
26：反洗钱内部审计方法主要有___
A. 与负责人、反洗钱联络员或重要岗位员工谈话
B. 查阅反洗钱档案
C. 查阅客户身份识别及重新识别记录
D. 进行反洗钱调查问卷
E. 非现场监管报表
【多选题】
27：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
28：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
30：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
31：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
32：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
33：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
34：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万元美元（含）以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
35：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
【多选题】
36：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）60%
【多选题】
37：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
38：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
1：在残缺污损人民币兑换过程中涉及的专用袋有___
A. 残缺污损人民币硬币兑换专用袋
B. 残缺污损人民币纸币兑换专用袋
C. 特殊残缺污损人民币兑换专用袋
D. 特殊残缺污损人民币硬币兑换专用袋
E. 特殊残缺污损人民币纸币兑换专用袋
【多选题】
2：客户可以通过以下哪种方式向我行营业网点预约兑换小面额人民币？___
A. 柜面预约
B. 电话预约
C. 网上银行预约
D. 手机银行预约
【多选题】
3：6674交易可用于下列哪个业务场景？___
A. 资金内部账互转
B. 资金内部账与待销账互转
C. 客户账与会计内部账互转
D. 客户账与资金内部账互转
E. 会计内部账与资金内部账互转
【多选题】
4：6747交易可用于下列哪个业务场景？___
A. 资金内部账互转
B. 资金内部账与待销账互转
C. 客户账与会计内部账互转
D. 客户账与资金内部账互转
E. 会计内部账与资金内部账互转
【多选题】
5： 8080交易可用于下列哪个业务代号与客户账户之间的转账？___
A. 用于上下级周转的3475
B. 财政垫付资金1967
C. 代发工资5069
D. 待销账
【多选题】
6：下列单位银行结算账户，属于核准类的有___
A. 基本户
B. 一般户
C. 预算类专户
D. 临时户
【多选题】
7：下列有关【1058】单位活期账户启用交易的说法，正确的有___
A. 基本户、临时户启用时，取现标志自动默认为可取现；
B. “登记日期”录入时，核准类账户按照开户许可证发证日期，备案类账户按照人行账户管理系统打印出的开户日期；
C. 一般户启用时其取现标志默认为不可取现，且不得修改；
D. 一般户启用时必须选择开户原因，选择借款原因的系统默认启用天数为0天，当天可以办理支付业务。
【多选题】
8：通过【1132】单位账户维护交易，维护单位账户相关信息时，可以非客户发起的情形有___
A. 客户因正常经营需要，变更单位账户名称，法定代表人无法到场办理时；
B. 客户已在工商部门变更单位账户名称，在银行维护账户信息，无法提供单位有效证件原件时；
C. 银行柜员在开户等操作时，由于录入错误必须进行信息维护时；
D. 当因部分原因，无法进行密码重置，需要进行账户信息维护时。
【多选题】
9：下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
10：下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
11：单位保证金存款账户按存期不同分为活期保证金存款账户和定期保证金存款账户，定期保证金存款的存期有以下___档次。
A. 三个月
B. 六个月
C. 一年
D. 两年
【多选题】
12：下列关于单位保证金账户的说法，正确的是___
A. 活期保证金存款起存金额不限，可多次存入，多次支取；
B. 定期保证金存款起存金额1万元，可多次存入，多次支取；
C. 活期保证金存款计息方式同单位活期存款一致；
D. 定期保证金存款计息方式同单位定期存款一致。
【多选题】
13：对公客户办理业务时，下列可以作为有效证件的有___
A. 事业单位法人证书
B. 营业执照
C. 机构信用代码证
D. 登记证书
【多选题】
14：下列关于单位定期存款的说法正确的有___
A. 【1057】单位账户开户后，通过资金模块入账，然后使用【1060】打印单位存款证实书；
B. 需要做质押贷款时，使用【1101】交易将存款证实书转换为单位定期存单；
C. 履约事项完成后，通过【1079】交易可对单位定期存单直接销户；
D. 履约事项完成后，使用【1101】把单位定期存单转为存款证实书，最后通过1079交易，对单位存款证实书销户。
【多选题】
15：单位结算账户存在下列哪些情况时，系统不允许销户___
A. 账户下有单位卡；
B. 账户是久悬户或转营业外收入户；
C. 账户存在凭证状态不正常或有未使用的凭证；
D. 账户状态不正常，如存在冻结控制、挂失未到期等情况的。
【多选题】
16： 现金清分指对人民币现金进行___，并按照人民银行颁布的钞票流通标准进行质量分类的处理过程。
A. 面额和套别区分
B. 捆扎
C. 清点
D. 真假币鉴别
E. 数量统计
【多选题】
17：以下___券别人民币必须采用机械清分。
A. 100
B. 50
C. 20
D. 10
E. 5
【多选题】
银行对先前获得的客户身份资料的___存在疑点的，应重新识别客户身份。
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
【判断题】
1：各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较低等级风险类客户进行管理
【判断题】
2：客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
【判断题】
3：客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较高的风险等级为准
【判断题】
4：省级以上大型国有企业，可评定为低风险客户
【判断题】
5：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于15日内向反洗钱牵头管理部门提交《建议调整申请表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险
【判断题】
6：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于10日内向反洗钱牵头管理部门提交《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险
【判断题】
7：《高风险个人客户认定表》、《高风险单位客户认定表》以及调整为高风险客户的《客户风险等级建议调整申请表》等资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起算，至少5年
