【多选题】
整改工作督办部门职责___
A. 督办被审计单位的整改工作；
B. 统计、分析整改工作情况并向本单位领导报告；
C. 评价考核被审计单位整改工作；
D. 对外部审计部门查出的问题，就整改工作牵头与相关部门进行沟通、协调，督促被审计单位落实问题整改等。
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相关试题
【多选题】
审计质量控制主要包括___
A. 质量控制目标
B. 质量监督
C. 考核评价
D. 责任追究
【多选题】
行业审计部门应当针对___要素建立审计质量控制制度。
A. 审计质量责任
B. 审计职业道德
C. 审计业务执行
D. 审计质量监督
【多选题】
行业审计部门建立的审计质量控制制度，要保证实现下列目标___
A. 符合法律法规和规章制度
B. 作出的审计结论准确、恰当
C. 依法依规整改到位
D. 其他
【多选题】
审计责任分为___责任。
A. 直接责任
B. 主要责任
C. 管理责任
D. 审核责任
E. 领导责任
【多选题】
审计人员在实施审计项目过程中，有哪些情形的___，可以不予追究质量过错责任：
A. 有充分证据表明审计人员已尽职履责，但因受规定职责、权限和审计手段、技术所限，造成审计结果出现偏差的。
B. 及时发现并纠正质量过错，未造成严重后果的。
C. 因被审计对象对其提供的会计及相关资料的真实性、完整性作出虚假承诺，造成质量过错的。
D. 其他尽职免责的情况。
【多选题】
整改完成标准为___
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 人员处理到位
【多选题】
《河南省农村信用社内部审计操作规程》的依据有哪些？___
A. 《中国银监会关于加强农村信用社省级联社行业审计工作指导意见》
B. 《中华人民共和国审计法》
C. 《中国注册会计师执业准则》
D. 《商业银行内部审计指引》
E. 《河南省农村信用社联合社关于进一步加强行业审计体系建设的意见》
【多选题】
被审计单位的职责都有哪些？___
A. 遵守相关金融法律法规及省联社规章制度
B. 建立并实施内部控制
C. 履行法定职责
D. 按照有关会计准则和会计制度编报财务会计报告
E. 保持资料的真实性、完整性和合法合规性
【多选题】
审计的类型包括下面哪些？___
A. 全面审计
B. 专项审计
C. 定期审计
D. 不定期审计
E. 突击审计
F. 配合行业外其他部门审计
【多选题】
年度行业审计计划的执行情况应定期向___报告?
A. 审计委员会
B. 党委书记
C. 省联社总审计师
D. 业务部经理
【多选题】
审计组组长审核审计工作底稿，应当根据不同情况分别提出下列哪些意见？___
A. 纠正或者责成纠正不恰当的审计结论
B. 直接修改底稿
C. 予以认可
D. 责成采取进一步审计措施，获取适当、充分的审计证据
【多选题】
___"
A. 扩大检查范围，使其能够覆盖重大违法违规行为可能涉及的领域
B. 向省联社审计委员会主任报告
C. 增派具有相关经验和能力的人员
D. 获取必要的外部证据
E. 其他必要的应对措施
【多选题】
审计组根据不同的审计目标，以审计认定的事实为基础，在防范审计风险的情况下，按照重要性原则，从___、（A）、（A）方面提出审计评价意见。下面哪一项是错误的？
A. 安全性
B. 合法性
C. 真实性
D. 效益性
【多选题】
行业审计的目标是推动有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实，强化对全省农信社___进行持续监督，促进全系统法人行社建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构，实现农信社（农商银行）的战略发展目标。
A. 经营管理
B. 内部控制
C. 风险状况
D. 人员配置
E. 薪酬分配
【多选题】
审计计划的编制应遵循“___”的基本原则。
A. 人员配置合理化
B. 审计价值最大化
C. 项目管理一体化
D. 质量控制流程化
E. 工作方式灵活化
【多选题】
审计部门编制年度审计计划应充分做好调研和征求意见工作，综合考虑以下因素：___
A. 年度主要工作目标、工作重点
B. 辖内法人机构风险评估、内部控制情况
C. 人民银行、国家审计部门、监管部门要求
D. 理事会、高级管理层的经营管理需要
E. 审计室（区域审计中心）制订的审计计划
F. 上年度审计情况和后续审计的必要安排
【多选题】
年度行业审计计划的内容主要包括：___
A. 审计项目名称
B. 审计目标
C. 审计范围
D. 审计重点
E. 审计项目实施时间
F. 审计资源配置
【多选题】
年度行业审计计划的审核事项：___
A. 审计目标、审计范围的确定是否合理
B. 审计重点的确定是否恰当
C. 时间预算、人力资源配置是否合理
D. 审计频率、覆盖面是否恰当
E. 审计经费是否有预算
【多选题】
年度行业审计计划执行过程中，遇到下列情形可按照原审批程序对年度行业审计计划进行适当调整：___
A. 主要领导临时交办的审计项目
B. 监管部门临时安排或者授权审计的项目
C. 突发重大事件需要进行审计的，尤其是发现带有苗头性的重大风险隐患
D. 审计目标、审计范围等发生重大变化需要调整的
E. 需要调整的其他情形
【多选题】
审计项目是按照统一管理、分别组织、依规依制的原则实施。主要程序包括___阶段。
A. 审计准备
B. 审计实施
C. 重大问题督办
D. 结束现场审计
E. 审计报告
【多选题】
审计准备是指审计部门为开展审计项目提前应做好的工作。主要包括：___等环节。
A. 审计立项
B. 制定审计方案
C. 组建审计组
D. 开展审前培训
E. 送达审计通知书
【多选题】
审计立项是指审计部门从提出审计项目需求到项目批准，并对实施审计项目作出计划和安排的全过程。审计立项主要包括：___等环节。
A. 明确审计立项依据
B. 编制审计立项需求
C. 填制现场审计立项表
D. 履行审计立项审批
E. 送达审计通知书
【多选题】
行业审计的目标是___
A. 推动有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B. 强化对全省农信社经营管理、内部控制、风险状况进行持续监督
C. 促进全系统法人行社建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
D. 实现农信社（农商银行）的战略发展目标
【多选题】
年度行业审计计划的内容主要包括：___。
A. 审计项目名称
B. 审计目标
C. 审计范围
D. 审计重点
E. 审计项目实施时间
F. 审计资源配置
【多选题】
审计准备是指审计部门为开展审计项目提前应做好的工作，主要包括___。
A. 审计立项
B. 制定审计方案
C. 组建审计组
D. 审前培训
E. 签发和送达审计通知
【多选题】
审计调查的方法包括___
A. 外核法
B. 查询法
C. 函证法
D. 直接法
【多选题】
按审查书面资料的技术分为___。
A. 核对法
B. 审阅法
C. 复算法
D. 比较法
E. 分析法
【多选题】
评价审计项目操作程序质量，主要对审计项目是否严格按照操作规程情况进行评价，包括___。
A. 立项情况
B. 谈话询证情况
C. 人员组织情况
D. 审前调查情况
E. 审计证据质量
F. 审计底稿质量
【多选题】
整改工作应遵循以下原则___。
A. 有错必纠原则
B. 责任落实原则
C. 标本兼治原则
D. 及时性、真实性、有效性原则
E. 持续改进原则
【多选题】
整改责任单位职责如下___。
A. 制订整改计划，明确具体整改责任人
B. 执行审定后的整改计划，落实各项整改措施
C. 建立整改台账，实行整改销号
D. 确保问题不整改不放过，责任追究不到位不放过
E. 按时报告整改工作进展及落实情况
F. 配合后续审计工作
【多选题】
编制审计报告的基本原则为___。
A. 坚持原则，实事求是
B. 内容完整、重点突出
C. 事实清楚，数据真实
D. 层次清晰，结构合理
E. 证据充分，定性准确
F. 文字简练，表述准确
【多选题】
审计报告封面包括下列基本要素___。
A. 标题
B. 文号
C. 被审计单位名称
D. 审计项目名称
E. 审计组名称及审计组组长签名
F. 签发日期
【多选题】
审计取证单（事实确认书）主要内容包括___。
A. 审计项目名称
B. 被审计单位名称
C. 审计事项名称
D. 审计事项事实摘要
E. 证据提供单位及负责人意见
【多选题】
审计组成员应当对以下哪些事项承担责任？___
A. 未严格按照方案实施审计导致重大问题未被发现的
B. 未按照本规程的要求获取审计证据导致审计证据不适当、不充分的
C. 审计记录不真实、不完整的
D. 对发现的重要问题隐瞒不报或者不如实报告的
E. 未经同意擅自脱离检查工作岗位，影响正常工作的
F. 擅自向与检查事项无关人员透露应保密的检查内容和发现事项的
【多选题】
本规程所称重大问题是指被审计单位和相关人员违反法律法规、涉及金额比较大的、造成国家和农信社重大经济损失或者性质特别恶劣的行为。主要包括但不限于以下行为___
A. 涉及群众实名举报重大违规违纪问题或审计中发现经济案件线索的
B. 涉及可能应当追究有关领导人员、直接责任人员行政、组织、刑事责任线索的
C. 涉及挪用或者克扣职工工资、职工福利费等专项资金数额巨大、情节严重的
D. 单位负责人强制下属人员违反财经法规的
E. 涉及重要审计证据可能被灭失的
F. 拒不提供或者故意提供虚假会计资料的
【多选题】
审计整改工作应遵循的原则？___
A. 有错必纠原则
B. 责任落实原则
C. 标本兼治原则
D. 及时性原则
E. 真实性原则
F. 有效性原则
【多选题】
年度行业审计计划的内容主要包括?___
A. 审计项目名称
B. 审计目标
C. 审计范围
D. 审计成本
E. 审计重点
F. 审计项目实施时间
【多选题】
审计计划编制应遵循的基本原则？___
A. 审计价值最大化
B. 项目管理一体化
C. 利润最大化
D. 质量控制流程化
E. 风险最小化
F. 成本最低化
推荐试题
【填空题】
61、参数设置完成后，在主界面上会有___s当前设置的参数显示。
【填空题】
62、参数设置中，编组限速参数修改需___次确认；
【填空题】
63、参数设置时如果输入无效参数，则无法确认，语音提示“输入无效”，光标会自动跳转到___框予以提示。
【填空题】
64、司机号1、司机号2、车次：最多可以输入___位；使用调度命令发布的车次调用数据后，与实际运行方向相反时，建议规定车次使用方法。
【填空题】
65、根据运行区段、走行路径输入相应的交路___：“交路”栏输入数据交路号，“监控交路”栏输入___。交路上下行根据车次奇偶决定，偶数为上行，奇数为下行。
【填空题】
66、车站号：输入___车站对应交路的车站号，区间发车时输入___车站号，若地段特殊，输入前方车站号不能调用数据时，按___车站号输入。
【填空题】
67、公里标：即___公里标，建议按轨道车运行前方___信号机公里标或其它易于辨别的地面公里标进行输入。
【填空题】
68、若输入的对标公里标逻辑错误：不在___之间，语音提示输入无效，司机可以重新输入对标公里标。
【填空题】
69、若输入的公里标参数无法调取数据时，默认按输入车站号对应车站的___调取数据，若该车站号在本交路的上行、下行数据中均不存在，则无法调取数据，语音提示“输入无效”，DMI界面不显示车站信息；若则本行别数据交路中不存在，在相反行别的数据交路中存在，则语音提示“上行无此车站”或“下行无此车站”，DMI界面不显示车站信息。
【填空题】
70、公里标趋势：调用GYK基本数据时根据___自动设置，无需输入；未调用GYK基本数据时，根据运行方向增减趋势输入___。
【填空题】
71、编组限速：输入轨道车编组后允许的最高限速。管理参数中BTM设置为___时,编组限速设置范围为5-80km/h.管理参数中BTM设置___时,编组限速设置范围为5-120km/h；当对GYK编组限速进行修改并按压【确认】键退出参数设定界面后，DMI界面会弹出“再次确认参数”窗口，需要再次输入更改后的编组限速，如果两次输入的编组限速值不一致，会语音提示“输入无效”并文字提示两次编组限速不一致,需要重新进行输入。
【填空题】
72、总重：单位为吨。GYK出厂默认最大总重___。
【填空题】
73、辆数：连挂在一起的车辆总数。GYK出厂默认最大辆数___。
【填空题】
74、计长：整列车的长度除以11，可精确到小数点后一位。如输入2表示实际车长为22m。最大计长输入不超过___。
【填空题】
75、设定参数里的各个参数都不能超过它的范围，否则会语音提示“输入无效”，光标会自动跳转到错误参数框予以提示；参数输入时应注意观察设定窗口___的提示信息。
【填空题】
76、当GYK无___指令输出时，参数可在以下条件下修改：
【填空题】
___收到除___灯外的其他允许信号可以在实际速度___ km/h以下进行参数修改。
【填空题】
___收到___灯信号可以在实际速度___ km/h以下进行参数修改。
【填空题】
___收到___信号或按___信号控制的信号必须在停车后才能进行参数修改。
【填空题】
___区间作业模式运行中修改参数___。区间作业模式停车状态修改设定参数转为___模式。
【填空题】
不满足参数修改条件时，可以调出参数设置窗口，修改参数后，点击保存___。
【填空题】
77、揭示信息可通过U盘转储器输入，遇有无法及时编辑或传送运行揭示文件等特殊情况时，由司机___运行揭示信息。
【填空题】
78、当运行接近限速区段时，GYK右上角显示前方___km之内的有计划揭示与人工揭示，一次最多显示前方___km内的___条。
【填空题】
79、线路交汇点存在慢行限速时，若调度发布的慢行限速起点公里标不在运行线路中，司机应加强瞭望，避免进入限速地段时___。
【填空题】
①按压___键+提示信息___，可快速解除前方___km范围内的揭示，已起控的揭示不能解除。
【填空题】
②按压【查询】键，选择“3.计划揭示”将光标移到需要取消的揭示，按压___键，确认后即可解除。
【填空题】
③按压【查询】键，选择“3.计划揭示”直接按压数字键___，进入解除提示窗口。输入揭示类型、揭示序号、调度命令，将光标移到___选项上，按压【确认】键即可解除。
【填空题】
81、采用按压【确认】+序号的方式解除的揭示数据，重新调取数据后可___。
【填空题】
82、有计划揭示恢复：按压___键，选择“3.计划揭示”直接按压数字键___，进入恢复提示窗口。输入揭示类型、揭示序号、调度命令，将光标移到“确定”选项上按压【确认】键即可恢复。
【填空题】
83、揭示若被解除，则显示___色；揭示若过期，则显示___色。
【填空题】
84、若揭示下载失败，重新拔插U盘转储器，确认是否为U盘与DMI接口接触不良；如果DMI接口不良，可在___接口进行下载。如果揭示仍不能正常下载，司机必须按照管理规定进行处理。
【填空题】
85、有计划揭示下载后，将___上次下载的揭示文件；在揭示编辑时，应在揭示编辑软件中编辑当天有效的揭示文件，即删除过期的揭示文件，修改变动的揭示文件，添加新发布的揭示文件。
【填空题】
86、快速解除有计划限速的方法，只是解除当前状态下的限速控制，若参数重新设置后，快速解除的有计划限速会___。
【填空题】
87、在___窗口解除的有计划揭示，即使参数重新设置，解除的限速也不会起控。
【填空题】
88、若已下载的有计划揭示全部过期，则可通过揭示编辑软件生成一个揭示条数为___的揭示文件下载到DMI中，即可清除DMI中全部过期的有计划揭示，GYK按有计划揭示下载进行记录。
【填空题】
89、 人工揭示输入：按___键，进入“参数设定”窗口，将光标移到___项，按压【确认】键，进入临时限速设置界面如图4-4所示。
【填空题】
90、人工揭示输入时，当前线路的线路号在输入框___会有显示。如京沪线，线路号为2。
【填空题】
91、GYK提供上/下行选项有“___上行、___下行、___上下”3种选择，司机应按照临时限速调度命令发布的行别进行输入，调度命令明确为上行线或下行线的临时限速时，对应上/下行项选择0上行或1下行，其他情况下，建议按“___上下”进行输入。
【填空题】
92、允许输入限速为0km/h的揭示，当限速为0km/h时，允许起点和终点公里标设置相同，GYK按常用制动曲线在该限速位置闭口，允许在___条件下解锁该条揭示。
【填空题】
93、在手动输入临时限速界面，可按压___键移动光标到右侧慢行限速列表框内对应的临时限速，按压___键或___键上下移动选择临时限速，按压___键可将其删除；运用删除操作时应慎重，避免误删除，导致揭示不控。
