【多选题】
农村商业银行委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求( ) ___
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法 的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为农村商业银行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 农村商业银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息
D. 农村商业银行可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件
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【多选题】
通过（）等查验方式，可识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户， ___
A. 联网核查身份证件
B. 人员问询
C. 客户回访
D. 公用事业账单验证
E. 网络信息查验
【多选题】
当客户出现以下哪些情形时，银行金融机构有权拒绝开户（ ） ___
A. 有组织同时或分批开户
B. 不配合客户身份识别
C. 开立业务与客户身份不相符
D. 开户理由不合理
【多选题】
农村商业银行应当登记客户受益所有人的（ ） ___
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
【多选题】
农村商业银行在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（ ） ___
A. 外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
B. 个体工商户
C. 个人独资企业
D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
【多选题】
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（ ） ___
A. 勤勉尽责
B. 动态管理
C. 风险为本
D. 实质重于形式
【多选题】
如果自然人存在以下情形，可判定该自然人可通过人事、财务等方式对公司进行控制。（ ） ___
A. 直接或者间接决定董事会多数成员的任免
B. 决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行
C. 决定公司的财务决算、人事任免、投融资、担保、兼并重组
D. 长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金
【多选题】
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，一次性金融服务是指，为不在农村商业银行开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。 ___
A. 票据兑付
B. 现钞兑换
C. 现金存取
D. 现金汇款
【多选题】
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份 ___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 电话查访
C. 回访客户
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
【多选题】
银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下属于该种情形的是（）。 ___
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款
D. 个体工商户50万元大额现金存取
【多选题】
汇出汇款业务环节，银行应登记 ___
A. 汇款银行的地址
B. 汇款人账号、住所
C. 收款人的姓名、住所
D. 汇款人的姓名或者名称
【多选题】
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，接收境外汇入款的农村商业银行，发现（ ）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。 ___
A. 汇款人姓名或者名称
B. 汇款人账号
C. 汇款人证件号码
D. 汇款人住所
【多选题】
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。 ___
A. 安全
B. 准确
C. 清晰
D. 完整
E. 保密
【多选题】
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行应当保存的客户身份资料包括（ ）。 ___
A. 每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
B. 记载客户身份信息的记录和资料
C. 反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
D. 反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
【多选题】
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果农村商业银行为客户提供一次性金融服务时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施（）。 ___
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
B. 登记客户身份基本信息
C. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
【多选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（ ）。 ___
A. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
B. 全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
C. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
E. 中国人民银行要求关注的其他因素
【多选题】
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受（ ），以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责 。 ___
A. 反洗钱处罚的情况
B. 反洗钱监管的情况
C. 反洗钱内控制度
D. 反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
【多选题】
农村商业银行自然人客户A在2019年2月11日发生以下业务明细：9点10分发生现金支取2万，10点20分收到甲的汇款60万，11点5分向乙汇款45万，14点30分现金存入6万，农村商业银行在报送客户A的大额交易时，以下说法正确的是（ ） ___
A. 报送现金大额交易62万
B. 报送大额交易113万
C. 报送现金大额交易6万
D. 报送转账大额交易60万
【多选题】
农村商业银行应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对( )的分析过程。 ___
A. 客户身份信息
B. 客户身份特征
C. 交易信息
D. 交易特征
E. 行为特征
【多选题】
农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于( ) ___
A. 提高客户风险等级
B. 经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告
E. 向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易符合下列情形之一的，农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并配合反洗钱调查( ) ___
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 客户资金交易异常，与生产经营活动严重不符
C. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
【多选题】
农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测( ) ___
A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C. FATF发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
D. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
【多选题】
农村商业银行委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求( ) ___
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法 的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为农村商业银行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 农村商业银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息
D. 农村商业银行可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件
【多选题】
通过（）等查验方式，可识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户， ___
A. 联网核查身份证件
B. 人员问询
C. 客户回访
D. 公用事业账单验证
E. 网络信息查验
【多选题】
当客户出现以下哪些情形时，银行金融机构有权拒绝开户（ ） ___
A. 有组织同时或分批开户
B. 不配合客户身份识别
C. 开立业务与客户身份不相符
D. 开户理由不合理
【多选题】
农村商业银行应当登记客户受益所有人的（ ） ___
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
【多选题】
农村商业银行在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（ ） ___
A. 外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
B. 个体工商户
C. 个人独资企业
D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
【多选题】
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（ ） ___
A. 勤勉尽责
B. 动态管理
C. 风险为本
D. 实质重于形式
【多选题】
如果自然人存在以下情形，可判定该自然人可通过人事、财务等方式对公司进行控制。（ ） ___
A. 直接或者间接决定董事会多数成员的任免
B. 决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行
C. 决定公司的财务决算、人事任免、投融资、担保、兼并重组
D. 长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金
【多选题】
出现下列情况之一时，农村商业银行应当重新识别客户（ ） ___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 农村商业银行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（ ） ___
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定，泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
【多选题】
下列说法正确的是：（ ） ___
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得因为反洗钱而得罪贵宾客户，影响竞争
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户，不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立存款账户
【多选题】
下列说法不正确的是（ ） ___
A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D. 客户身份识别是一个持续的过程
【多选题】
以下交易中属于可免报告的大额交易的是（ ） ___
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
【多选题】
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：（ ） ___
A. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录
B. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
C. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
D. 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定
【多选题】
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（ ） ___
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
【多选题】
下列哪些反洗钱义务，金融机构必须履行（ ） ___
A. 专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作
B. 设立专门的反洗钱岗位
C. 设立反洗钱专门机构
D. 明确专人负责大额交易和可疑交易报告
【多选题】
以下发生的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报送反洗钱监测中心的是（ ） ___
A. 定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一帐户
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
C. 金融机构内部调拨资金
D. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. E、 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
【多选题】
金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（ ） ___
A. 反洗钱年度报告
B. 反洗钱有关信息资料
C. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
D. 客户档案资料
【多选题】
对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（ ） ___
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
【多选题】
《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是（ ） ___
A. 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B. 应当符合保密和安全的有关规定
C. 保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D. 应当符合法律规定的期限要求
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【多选题】
施工单位应当在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定动火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，___。
A. 设置消防通道
B. 设置消防水源
C. 每周进行一次防火演练
D. 在施工现场入口处设置明显标志
E. 配备消防设施和灭火器材
【多选题】
施工现场坑、井、沟和___周围，夜间要设红灯示警。
A. 混凝土搅拌站
B. 孔洞
C. 易燃易爆场所
D. 变压器
E. 钢筋切断机
【多选题】
施工现场的围挡要做到___
A. 稳定
B. 整洁
C. 美观
D. 坚固
E. 透空绿化
【多选题】
建设工程施工现场场容场貌方面主要包括___。
A. 道路通畅
B. 排水沟、排水设施通畅
C. 工地地面硬化处理
D. 绿化
E. 材料堆放
【多选题】
《建筑施工安全检查标准》JGJ59—99标准文明施工检查表规定料堆应挂标牌标明材料的___。
A. 名称
B. 品种
C. 大小
D. 规格
E. 产地
【多选题】
《建筑施工安全检查标准》JGJ59—99标准文明施工检查表规定现场设置___等宣传教育场所。
A. 宣传栏
B. 读报栏
C. 黑板报
D. 游戏栏
E. 企业自编的报纸
【多选题】
项目的主要工种应有相应的安全技术操作规程，一般包括___工种：
A. 砌筑、拌灰、混凝土
B. 钢筋、机械、电气焊、起重司索
C. 信号指挥、塔司、架子
D. 木作、水暖、油漆
E. 特种作业应另行补充
【多选题】
下列属于建筑企业负责人的安全教育培训内容的是：___
A. 国家有关安全生产方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准
B. 典型事故案例分析
C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法，重大危险源管理与应急救援预案编制原则
D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术，有关行业安全生产管理专业知识
E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验
【多选题】
建筑施工企业应当加强对本企业和承建工程安全生产条件的日常动态检查，发现不符合法定安全生产条件的，应当：___
A. 立即进行整改
B. 做好自查和整改记录
C. 停止施工
D. 向监理单位报告
E. 在项目竣工后系统整改
【多选题】
出租单位出租的建筑起重机械和使用单位购置、租赁、使用的建筑起重机械应当具有：___
A. 特种设备制造许可证
B. 产品合格证
C. 制造监督检验证明
D. 监理单位证明
E. 使用记录
【多选题】
建筑起重机械有下列哪些情形之一的，出租单位或者自购建筑起重机械的使用单位应当予以报废，并同原备案机关办理注销手续。___
A. 属国家明令淘汰或者禁止使用的
B. 超过安全技术标准或者制造厂家规定的使用年限的
C. 经检验达不到安全技术标准规定的
D. 没有完整安全技术档案的
E. 没有齐全有效的安全保护装置的
【多选题】
建筑起重机械安装、拆卸工程档案应当包括以下资料：___
A. 安装、拆卸合同及安全协议书
B. 安装、拆卸工程生产安全事故应急救援预案
C. 安全施工技术交底的有关资料
D. 安装工程验收资料
E. 安装、拆卸工程专项施工方案
【单选题】
盾构施工组织设计方案中的关键问题是___。
A. 组织施工力量
B. 使用最好的设施
C. 保证质量可靠
D. 安全专项方案和措施
【单选题】
在盾构法施工前必须编制好___。
A. 进度计划
B. 器材使用计划
C. 职业生活计划
D. 应急预案
【单选题】
盾构出土皮带运输机应设___。
A. 防护并专人负责
B. 安全网
C. 隔离带
D. 脚手架
【单选题】
盾构机头部每天都应检测可燃气体的浓度，做到预测、预防和序控工作，并做好___。
A. 计划工作
B. 记录台账
C. 检测到位
D. 专人负责
【单选题】
在顶进千斤顶安装时，按照理论计算或经验选定的总顶力的___配备千斤顶。
A. 0.5倍
B. 1倍
C. 1.2倍
D. 1.5倍
【单选题】
工具管中的纠偏千斤顶应绝缘良好，操作电动高压油泵应___。
A. 穿工作服
B. 戴口罩
C. 戴安全帽
D. 戴绝缘手套
【单选题】
出土车应有指挥引车，严禁___。
A. 超载
B. 开快车
C. 不靠边行驶
D. 途中停车
【单选题】
出土车轨道终端，必须___。
A. 有人指挥
B. 不准乱堆土石
C. 安装限制装置
D. 装卸有序
【单选题】
顶管法施工，管子的顶进或停止，应以___。
A. 指挥人员发出的信号为准
B. 顶进不顺为停止信号
C. 工具管头部发出信号为准
D. 监视人发出信号为准
【单选题】
顶进过程中，为防止发生崩铁伤人事故，一切操作人员___。
A. 顶进过程中可以停机
B. 不准无指挥开机
C. 不得在顶铁两侧操作
D. 不得赶进度
【单选题】
垂直运输设备的操作人员，在作业前要进行安全检查___。
A. 安全帽
B. 手套
C. 工作服
D. 卷扬机等设备各部位
【单选题】
机械在运转中，须小心谨慎，严禁___。
A. 超负荷作业
B. 快跑
C. 低速行驶
D. 维修
【单选题】
在气压盾构施工中严禁将___带入气压施工区。
A. 化学物品
B. 易燃、易爆物品
C. 有腐蚀物品
D. 有害物品
【单选题】
吊索具的许用拉力是正常使用时允许承受的___。
A. 最大拉力
B. 最小拉
C. 拉力
D. 拉断力
【单选题】
钢丝绳末端用绳夹固定时绳夹数量不得少于___。
【单选题】
钢丝绳在破断前一般有___等预兆，容易检查、便于预防事故。
A. 表面光亮
B. 生锈
C. 断丝、断股
D. 表面有泥
【单选题】
多次弯曲造成的___是钢丝绳破坏的主要原因之一。
A. 拉伸
B. 扭转
C. 弯曲疲劳
D. 变形
【单选题】
一般情况下不仅可以在较高温度下工作，而且耐重压的钢丝绳的绳芯为___。
【单选题】
吊钩、吊环不准超负荷进行作业，使用过程中要定期进行检查，如发现危险截面的磨损高度超过___时，应立即降低负荷使用。
A. 10％
B. 20％
C. 30％
D. 40％
【单选题】
为保证安全，每个绳夹应拧紧至卡子内钢丝绳压扁___为标准。
A. 1／2
B. 1／3
C. 1／4
D. 1／5
【单选题】
在高温和低温条件下不准使用的千斤顶是___。
A. 移动式螺旋千斤顶
B. 齿条千斤顶
C. 液压千斤顶
D. 固定式螺旋千斤顶
【单选题】
千斤顶是一种用比较小的力就能把重物升高、降低或移动的简单机具，结构简单，使用方便，承载能力，可从1-300t，顶升高度一般为___，顶升速度可达10~35mm／min。
A. 1200mm
B. 900mm
C. 600mm
D. 300mm
【单选题】
既可顶起高处重物，又可顶起低处重物的千斤顶是___。
A. 移动式螺旋千斤顶
B. 齿条千斤顶
C. 液压千斤顶
D. LQ形固定式螺旋千斤顶
【单选题】
手拉葫芦的起重链条直径磨损超过___应予报废更新。
【单选题】
手拉葫芦的提升机构是靠___工作的。
A. 链轮
B. 手拉链
C. 齿轮传动装置
D. 起重链
【单选题】
起重桅杆为立柱式，用绳索(缆风绳)绷紧立于地面。绷紧一端固定在起重桅杆的顶部，另一端固定在地面锚桩上。拉索一般不少于___根。
【单选题】
新桅杆组装时，中心线偏差不大于总支承长度的___。
A. 1／1000
B. I／500
C. 3／1000
D. 1／200
