相关试题
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行内部审计目标应包括：_____。___
A. 推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B. 促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C. 督促相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标
D. 对本行董事会、高级管理层进行审计
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，内部审计活动应遵循_____、_____原则，不断提升内部审计人员的专业能力和职业操守。___
A. 独立性
B. 一致性
C. 客观性
D. 稳定性
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，内部审计人员应当具备哪些素质？___
A. 履行内部审计职责所需的专业知识、职业技能和实践经验
B. 掌握银行业务的最新发展
C. 学习和掌握相关法律法规、专业知识、技术方法和审计实务的发展变化
D. 保持和提升专业胜任能力
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，内部审计人员在从事内部审计活动时，应遵循_____、_____原则，秉持诚信正直的道德操守，按规定使用其在履行职责时所获取的信息___
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项，包括但不限于：________
A. 全面风险管理
B. 资本充足
C. 流动性
D. 内控合规
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行内部审计部门应向监管部门提交包括但不限于以下报告：___
A. 内部审计计划
B. 重要审计发现及其整改情况
C. 向董事会提交的全面审计工作报告
D. 外部机构对银行的审计报告
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行的内部审计事项包括但不限于：___
A. 公司治理的健全性和有效性
B. 经营管理的合规性和有效性
C. 内部控制的适当性和有效性
D. 信息系统的持续性、可靠性和安全性
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，摸清案件风险底数要确保排查工作_____
A. 横向到边
B. 纵向到底
C. 责任到人
D. 不留死角
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，大要案及重大风险事件主要集中一下___方面___
A. 票据和担保等业务领域
B. 基层员工、关键岗位等重要人员行为
C. 柜台操作、印章管理等业务环节管理
D. 同业投资、理财等业务领域
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力度，对__关键环节做到应核尽核。___
A. 准入条件
B. 业务范围
C. 授信管理
D. 风控能力
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度关注___，严防由于资链条长、通道机构多、杠杆程度高、嵌套程度深等带来的风险。___
A. 同业业务
B. 投资业务
C. 理财业务中跨市场的交叉性金融产品
D. 理财业务中跨行业的交叉性金融产品
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度关注同业业务、投资业务、理财业务中跨市场、跨行业的交叉性金融产品，严防由于____的风险。___
A. 资链条长
B. 通道机构多
C. 杠杆程度高
D. 嵌套程度深
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要将员工教育培训作为案件防控工作的重要内容，可以通过___。___
A. 系统、全面开展岗位规范
B. 培育员工诚实守信的职业操守
C. 增强员工遵章守纪和合规操作意识
D. 系统、全面开展业务流程教育
【多选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行押品管理应遵循以下 原则。___
A. 合法性原则
B. 有效性原则
C. 从属性原则
D. 审慎性原则
【多选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行接受的押品应符合以下 基本条件。___
A. 押品真实存在
B. 押品权属关系清晰，抵押（出质）人对押品具有处分权
C. 押品符合法律法规规定或国家政策要求
D. 押品具有良好的变现能力
【多选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，出现下列 情形之一的，即使未到重估时点，也应重新估值。___
A. 押品市场价格发生较大波动
B. 发生合同约定的违约事件
C. 押品担保的债权形成不良
D. 押品权属变更
【多选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行应确定押品管理牵头部门，统筹协调押品管理，包括 等。___
A. 制定押品管理制度
B. 推动信息化建设
C. 开展风险监测
D. 组织业务培训
【多选题】
___"
A. 估值结果
B. 评估价值
C. 调查意见
D. 变现能力
【多选题】
___"
A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》
B. 《商业银行资本管理办法（试行）》
C. 《商业银行信用卡业务监督管理办法》
D. 《中华人民共和国商业银行法》
【多选题】
按照《最高人民法院 司法部 中国银监会 关于充分发挥公证书的强制执行效力服务银行金融债权风险防控的通知》规定,下列银行业金融机构运营中所签署的的债权文书有强制执行效力的是_____。___
A. 借款合同
B. 信托贷款合同
C. 融资租赁合同
D. 分期付款合同
【多选题】
按照《最高人民法院 司法部 中国银监会 关于充分发挥公证书的强制执行效力服务银行金融债权风险防控的通知》规定，下列债权中公证机构不能赋予强制执行效力的有？___
A. 请求办理产权过户手续
B. 仅在给付时间上有争议
C. 债务人愿意接受依法强制执行的承诺
D. 给付有价证券
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要按照监管要求，切实加大对违法违规行为的排查力度，发现的问题要立即整改，严肃追究责任。追究业务违规责任时，要厘清违规业务 等各个环节的责任。___
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构应明确各类风险事件报告和 的标准化处理流程及职责分工。___
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，以下 说法是正确的。___
A. 严禁超越授权办理业务，严禁逆程序、减程序操作或暗箱操作
B. 严禁代其他岗位人员履行职责
C. 严禁将本人职责委托他人代为履行
D. 严禁授意、指使、强令、胁迫其他员工违规操作
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要不断完善信用风险 的制度和流程，夯实信用风险管理基础。___
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，要高度关注企业多头融资行为，充分利用银监会客户风险预警系统、人民银行征信系统、企业信用信息公示系统等信息平台，全面掌握企业相关情况。以下 属于需要全面掌握的情况。___
A. 信贷和票据
B. 债券
C. 民间融资
D. 信托资管
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，加强重点企业信用风险管理需要做好以下 工作。___
A. 高度关注企业多头融资行为
B. 准确识别“空壳公司”融资活动
C. 科学认定企业关联关系
D. 以上均错
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，科学认定企业关联关系要坚持实质重于形式的原则，综合考虑企业之间、企业与实际控制人之间的 关系，准确界定集团客户边界，绘制集团客户图谱。___
A. 相互控制
B. 共同控制
C. 直接控制
D. 间接控制
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要切实建立健全票据、同业、理财等业务的风险控制体系，严格执行关于 等方面的监管要求，严防案件风险。___
A. 同业账户开立
B. 实物票据保管、贴现
C. 资金划付
D. 理财产品销售
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要对的分支机构开展风险排查。___
A. 零售贷款减少较多
B. 新增客户授信额度接近授权上限
C. 新增客户授信时间相近
D. 短期内企业客户数量快速增加
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要按照监管要求，切实加大对违法违规行为的排查力度，严肃追究责任，对 等方面存在制度缺陷或监督不力的，要按照上追两级原则，追究上级行直至总行相关部门和高级管理人员的责任。___
A. 授信管理
B. 内部审计
C. 履职考核
D. 重要岗位轮岗
【多选题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，下列说法正确的是？___
A. 银行业金融机构要严审查票据客户提供的增值税发票真实性，必要时可通过企业税控系统现场查验或前往税务部门实地核验等方式核实增值税发票真伪。
B. 银行业金融机构要严格审查关联企业之间交易的真实性，防止关联企业利用票据业务套取银行资金。
C. 银行业金融机构要从严管理、审慎办理异地企业开票业务。
D. 银行业金融机构办理票据业务承兑保证金应为货币资金，比例适当且及时足额到位。
【多选题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，下列说法正确的是？___
A. 银行业金融机构不得与非法“票据中介”、“资金掮客”合作开展票据业务。
B. 银行业金融机构不得开展以“票据中介”、“资金掮客”为买方或卖方的票据交易。
C. 银行业金融机构不得跨行业多手背书、跨地区大量收票。
D. 银行业金融机构办理票据业务量与其实际经营情况明显不符的“票据中介”办理票据业务。
【多选题】
按照中国银监会国土资源部关于印发农村集体经营性建设用地使用权抵押货款管理暂行办法的通知（银监发〔2016〕27号）规定，具有下列 情形之一的集体经营性建设用地使用权不得抵押。___
A. 权属不清或存在争议的
B. 司法机关依法查封的
C. 被依法纳入拆迁征地范围的
D. 擅自改变用途的
【多选题】
按照中国银监会国土资源部关于印发农村集体经营性建设用地使用权抵押货款管理暂行办法的通知（银监发〔2016〕28号）规定，在符合规划、用途管制、依法取得的前提下，以 方式入市的和具备入市条件的农村集体经营性建设用地使用权可以办理抵押贷款。___
A. 出让
B. 租赁
C. 作价出资（入股）
D. 作价入股
【多选题】
依据《金融企业呆账核销管理办法（2017年修订版）》规定，下列关于具有投资权的金融企业对外投资呆账确认的说法正确的是？___
A. 被投资企业依法宣告破产、关闭、解散或者撤销，金融企业经清算和追偿后，仍无法收回的股权。
B. 被投资企业已完全停止经营活动，被县级及县级以上工商行政管理部门依法注销、吊销营业执照，金融企业经追偿后，仍无法收回的股权。
C. 被投资企业财务状况严重恶化，累计发生亏损，已连续停止经营2年以上，且无重新恢复经营改组计划的；或者被投资企业财务状况严重恶化，累计发生亏损，已完成破产清算或者清算期超过2年以上的，金融企业无法收回的股权。
D. 金融企业对被投资企业不具有控制权，投资期限届满或者投资期限超过10年，且被投资企业资不抵债的，金融企业无法收回的股权。
【多选题】
___"
A. 合作机构管理
B. 代销产品
C. 准入管理
D. 销售管理
【多选题】
___"
A. 加强投资者适当性管理
B. 充分揭示代销产品风险，
C. 加强产品风险管理
D. 向客户销售与其风险承受能力相匹配的金融产品
【多选题】
商业银行开展代销业务，应当遵守法律、行政法规和国务院金融监督管理机构的相关规定，不得损害_________
A. 国家利益
B. 社会公共利益
C. 投资者合法权益
D. 商业银行利益
【多选题】
___"
A. 投资范围
B. 投资资产
C. 投资比例
D. 风险状况
推荐试题
【多选题】
早期分子学反应，意味着随后获得深层分子学（MR4.5）率会（ ）。
A. 更高
B. 更低
C. 无影响
D. 不确定
【多选题】
中国CML诊疗指南推荐，CML-AP/BC患者初始接受（ ） 治疗。
A. 伊马替尼400 mg QD
B. 伊马替尼600 mg QD
C. 伊马替尼400 mg BID
D. 伊马替尼600 mg BID
【多选题】
中国CML诊疗指南推荐，CML-AP/BC患者经伊马替尼治疗后回复至慢性期，后续可接受（ ）治疗。
A. 继续应用伊马替尼治疗
B. 干细胞移植（如可行）
C. 继续应用伊马替尼或干细胞移植（如可行）
D. 以上所有选项均错误
【多选题】
中国CML诊疗指南推荐，CML-AP患者可接受（ ）治疗。
A. 伊马替尼600 mg QD
B. 干细胞移植（如可行）
C. 临床试验（如可行）
D. 以上所有选项
【多选题】
作为（ ）酪氨酸激酶抑制剂，格列卫彻底改变了CML的治疗。
A. 第一个
B. 第二个
C. 第三个
D. 第四个
【多选题】
( )可对BCR-ABL转录本进行定量分析，所以是Ph+ CML治疗反应深度监测中灵敏度最高的监测手段。
A. 全血细胞计数
B. FISH
C. RT-Q-PCR
D. 突变分析
【多选题】
2013年ELN指南推荐，CML-AP/BC患者一线接受（）治疗。
A. TKI
B. 干扰素
C. 羟基脲
D. 化疗
【多选题】
2013年ELN指南推荐，伊马替尼不耐受CML-CP患者可接受（）治疗。
A. 达沙替尼
B. 尼洛替尼
C. 伊马替尼加量
D. 选项1和2
【多选题】
2013年ELN指南推荐，伊马替尼治疗疗效欠佳的CML-CP患者可接受（）治疗。
A. 维持相同剂量伊马替尼治疗
B. 伊马替尼加量
C. 达沙替尼或尼洛替尼
D. 以上所有选项
【多选题】
2013年ELN指南推荐，伊马替尼治疗失败的CML-CP患者可接受（）治疗。
A. 达沙替尼
B. 尼洛替尼
C. alloHSCT
D. 以上所有选项
【多选题】
2013中国CML指南中推荐分子学反应的监测频率为？
A. 每周进行一次，直至确认达到稳定MMR，随后每3个月进行一次
B. 每3个月进行一次，直到获得稳定MMR，随后应每3-6个月检测一次
C. 每3-6个月进行一次，直到获得稳定MMR，随后应每3-6个月检测一次
D. 以上所有选项
【多选题】
AP和BC分别是指（）。
A. 慢性期和加速器
B. 加速期和急变期
C. 慢性期和急变期
D. 加速期和慢性期
【多选题】
CML预后分析Sokal积分公式中包含（）等预后因素。
A. 年龄、脾脏大小、血小板、原始细胞
B. 年龄、脾脏大小、血小板、嗜酸性细胞百分数
C. 年龄、脾脏大小、血小板、嗜碱性细胞百分数
D. 以上所有选项均错误
【多选题】
CML治疗的首要目标是使患者维持在（）。
A. 加速期
B. 慢性期
C. 急变期
D. 以上均不正确
【多选题】
ELN推荐，获得MMR的患者，应每（）进行常规IS RQ-PCR监测。
A. 3-6个月
B. 6-12个月
C. 8-10个月
D. 1-2个月
【多选题】
ELN推荐，治疗12个月时的最佳疗效反应为（）。
A. Bcr-Abl ≦10%和／或CCyR(0%到35%，Ph+染色体）
B. Bcr-Abl IS<1%和／或CCyR(0%，Ph+中期分裂）
C. Bcr-Abl ≦0.1%（MMR或更深）
D. Bcr-Abl >10%
【多选题】
ELN推荐，治疗3个月时的最佳疗效反应为（）。
A. Bcr-Abl IS≦10%和／或PCyR(0%到35%，Ph+中期分裂）
B. Bcr-Abl IS<1%和／或CCyR(0%，Ph+中期分裂）
C. Bcr-Abl ≦0.1%（MMR或更深）
D. Bcr-Abl >10%
【多选题】
ELN推荐，治疗6个月时的最佳疗效反应为（）。
A. Bcr-Abl IS≦10%和／或PCyR(0%到35%，Ph+中期分裂）
B. Bcr-Abl IS<1%和／或CCyR(0%，Ph+中期分裂）
C. Bcr-Abl ≦0.1%（MMR或更深）
D. Bcr-Abl >10%
【多选题】
ELN推荐患者应该进行常规IS RQ-PCR监测，每（）个月一次，直至获得MMR。
【多选题】
EMA 2006年颁布指南：每天摄入遗传毒性杂质应（）
A. ≤1.5微克
B. ≤1.5微克
C. ＞1.5微克
D. 以上所有选项均错误
【多选题】
EMA是指（）。
A. 欧洲药品管理局
B. 欧洲白血病网
C. 美国国家综合癌症网络
D. 美国血液病学会
【多选题】
ENESTchina的主要研究终点是（）。
A. 12个月的MMR，定义为BCR-ABL≤0.1%
B. 6个月的MMR，定义为BCR-ABL≤0.1%
C. 24个月的MMR，定义为BCR-ABL≤0.1%
D. 36个月的MMR，定义为NCR-ABL≤0.1%
【多选题】
ENESTchina中，中国CML发病的中位年龄时（）。
【多选题】
ENESTnd的主要研究终点是（）。
A. 12个月时获得的MMR
B. 6个月时获得的MMR
C. 12个月时获得的CCyR
D. 12个月时获得的CCyR
【多选题】
ENESTnd研究随访到5年时，达希纳300mgBID和伊马替尼组的患者中，达到MR4.5的患者的百分比是多少？
A. 32%、15%
B. 40%、23%
C. 42%、24%
D. 54%、31%
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳300mgBID和伊马替尼组患者在12个月时累计的MMR率是多少？
A. 40%和23%
B. 54%和31%
C. 60%和31%
D. 55%和27%
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳300mg BID 和伊马替尼组患者在三个月没有达到BCR-ABL≤10%的百分比是多少？
A. 7%和29%
B. 7%和30%
C. 9%和30%
D. 9%和33%
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳300mg BID组出现3-4级的胆固醇升高的人数为（）。
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳300mg BID组中获得MR4.5的患者在60个月时发生疾病进展的人数为（）。
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳300mgBID和伊马替尼组患者在以下哪个milstone的百分比分别为91%和67%？
A. 6个月Bcr-Abl≦1%
B. 6个月Bcr-Abl＞1%
C. 3个月Bcr-Abl≦10%
D. 3个月Bcr-Abl＞10%
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳累积MR4.5率与伊马替尼相比的结果是（）。
A. 达希纳持续优于伊马替尼
B. 伊马替尼优于达希纳
C. 结果无差别
D. 以上均不正确
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳体现了良好的耐受性，48个月时达希纳300mg BID组患者的实际用药剂量达预期剂量的（）。
A. 0.8
B. 0.85
C. 0.9
D. 0.99
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳一线治疗6年累积达到MR4.5的患者比例为（）
A. 49%
B. 52%
C. 56%
D. 58%
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳组患者维持在慢性期的比例是（）。
A. 0.9
B. 0.85
C. 0.99
D. 0.8
【多选题】
ENESTnd研究中，达希纳组疾病进展（）伊马替尼组。
A. 低于
B. 高于
C. 等于
D. 以上均不正确
【多选题】
ENESTnd研究中，随访5年，达希纳一线治疗组疾病进展至AP/BC的患者数与伊马替尼相比，显著更少，分别为（）例和（）例。
A. 5，5
B. 6，7
C. 2，12
D. 8，9
【多选题】
ENESTnd研究中，随访到第5年时，达希纳300mgBID和伊马替尼治疗组的患者中，累积达到MMR的患者的百分比是多少？
A. 55%、27%
B. 62%、40%
C. 76%、56%
D. 77%、60%
【多选题】
GIMEMA CML工作组数据，格列卫治疗CML-AP患者，（）患者回复至慢性期。
A. 0.7
B. 0.85
C. 0.9
D. 0.96
【多选题】
GIMEMA CML工作组数据，格列卫治疗CML-AP患者，CHR持续率和CCyR持续率可达（）。
A. 0.56
B. 0.81
C. 56%和81%
D. 81%和56%
【多选题】
GIMEMA CML工作组数据，格列卫治疗CML-AP患者的7年OS达（）
A. 0.43
B. 0.3
C. 0.23
D. 0.17
