【多选题】
《广东南粤银行出纳查库管理实施细则[3.0版，2016年]》中规定：___情况可进行联合查库【多项选择题】
A. 节假日和年终决算日对业务金库、重要单证库、运营尾箱的查库。
B. 各级运营管理部门组织对本级业务金库、重要单证库或运营尾箱的查库。
C. 其他确需联合查库的情形。
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相关试题
【多选题】
“严禁授权人未实际履行审核职责而进行形式上的授权”。以下___属于形式上授权【多项选择题】
A. 不确认客户真实意愿授权
B. 不审核凭证授权
C. 不核实业务授权
D. 超权限授权
【多选题】
运营基本实物印章保管使用管理应严格执行“印、押、证三分管”制度，符合内部控制要求，做到分工合理，职责明确，坚持不相容岗位分离原则，以下表述正确的___【多项选择题】
A. 使用、保管汇票专用章人员严禁同时保管配套使用银行汇票及银行承兑汇票等重要单证。
B. 使用、保管本票专用章人员严禁同时保管配套使用银行本票等重要单证。
C. 使用、保管业务公章人员严禁同时保管配套使用存折、定期存单、开户证实书、存款证明等重要单证。
D. 使用、保管作为账户预留印鉴印章的个人方章、业务公章[包括行政公章或财务专用章等]人员严禁同时保管该账户配套使用的支票等重要单证。
【多选题】
个人开户环节风险表现有___【多项选择题】
A. 无证件开户
B. 证件不符或代理开户
C. 假证件开户
D. 批量开户
【多选题】
有权冻结单位、个人存款的执法机关有___【多项选择题】
A. 人民法院
B. 税务机关
C. 公安机关
D. 审计机关
【多选题】
下列说法正确的有___【多项选择题】
A. 现金收入，先收款后记账
B. 现金付出，先记账后付款
C. 转账业务，先记贷后记借
D. 代收他行票据，收妥抵用
【多选题】
一次发现10张[含]以上印有“法轮功”等反动宣传内容的人民币，应向___单位上报【多项选择题】
A. 上级主管部门
B. 当地公安机关[610部门]
C. 当地人行
D. 居委会
【多选题】
《柜面运营管理及风险控制基本规定》中明确：严格按五相符原则审核账户及印鉴卡资料，以下___属于“五符审核”【多项选择题】
A. “证实相符”审核
B. “证书相符”审核
C. “证证相符”审核
D. “证网相符”审核
E. “证规相符”审核
【多选题】
办理现金收款业务时，按照“三先三后”程序操作，即___【多项选择题】
A. 先卡大数、后点细数
B. 先点主币、后点辅币
C. 先点大额票币、后点小额票币
【多选题】
下列哪些财产及账户不得冻结和扣划___【多项选择题】
A. 金融机构存款准备金和备付金
B. 特定非金融机构备付金
C. 党、团费账户和工会经费集中户
D. 社会保险基金
E. 住房公积金和职工集资建房账户资金
【多选题】
柜员办理业务必须___【多项选择题】
A. 认真审核原始凭证的真实性、合法性
B. 以原始凭证为依据，在授权范围内办理业务
C. 超过自身权限，由主管根据业务权限和规定授权后办理
D. 实行柜员制的营业机构，柜员不得办理涉及自身的业务
【多选题】
银行负责对存款人开户申请资料的___进行审查【多项选择题】
A. 真实性
B. 完整性
C. 唯一性
D. 合规性
【多选题】
下列哪些行为属于违反印章管理规定___【多项选择题】
A. 越权审批、使用印章
B. 未设专人专管业务印章
C. 未经批准增加或减少印章种类
【多选题】
在进行柜员指纹相关工作时，严禁出现以下行为___【多项选择题】
A. 采集的指纹和操作员的信息不相符
B. 未经审批，擅自采集、使用操作员指纹进行业务操作
C. 未经核实，擅自申请取消指纹登陆
【多选题】
现金业务坚持“收付五清”制度，做到___、钞券交清、笔笔分清【多项选择题】
A. 凭证审清
B. 钞券点清
C. 金额问清
D. 金额点清
【多选题】
柜台业务授权存在的风险点有___【多项选择题】
A. 授权人对办理的业务不在权限范围内
B. 业务资料不齐全，审核不严给予授权
C. 对超权限的业务未及时上报审批
D. 操作密码交他人使用授权
【多选题】
受理业务凭证应做到___【多项选择题】
A. 核对户名与开户行名，检查是否应属本行受理凭证
B. 核对账号与户名，检查账号、户名是否相符
C. 核对金额大写与小写，检查大小写金额是否一致、字迹有否涂改
D. 核对预留印鉴，检查凭证上预留印鉴是否真实、清晰
【多选题】
本行柜面运营风险控制以___四大监督为运营风险控制重点【多项选择题】
A. 授权
B. 对账
C. 查库
D. 勾对流水
【多选题】
本行柜面运营人员一般划分为___类型【多项选择题】
A. 运营主管
B. 会计主办
C. 理财经理
D. 综合柜员
【多选题】
运营尾箱包括___【多项选择题】
A. 柜员现金尾箱
B. 重要单证尾箱
C. 附行式柜员机钱箱
D. 离行式柜员机钱箱
【多选题】
办理兑换[残币兑换、大小票面兑换]业务时，须坚持的原则表述正确的是___【多项选择题】
A. 主营业务为主，兑换业务为辅
B. 先兑入，后兑出
C. 先收款，后兑出
D. 无偿服务，不出差错
【多选题】
___属于“可流通人民币”纸币的基本标准【多项选择题】
A. 票面完整，无缺损，无补贴
B. 票面裂口不多于2处、长度不超过5毫米
C. 票面起皱不明显，折痕不多于2条
D. 票面保持原有防伪功能
【多选题】
本行柜面运营管理以“___、助营销、强队伍”为基本管理职能【多项选择题】
A. 保障和控制
B. 控风险
C. 提效率
D. 优服务
【多选题】
___事项属本制度要求报告的运营重大事项【多项选择题】
A. 运营人员未办理请假手续而离岗2个工作日[含]以上
B. 出现挤提事件或者当地同业发生挤提事件
C. 营业柜台发生异常取款,导致客流激增事件
D. 发生与运营业务相关的内外部经济案件
E. 库存现金账款不符且长短款金额超过10万元[含]
F. 出现资金损失且金额超过10万元[含]
【多选题】
以下___办理基本存款账户纳入取消企业银行账户许可的业务范围。【多项选择题】
A. 企业法人
B. 非企业法人
C. 个体工商户
D. 事业单位
【多选题】
取消企业银行账户许可后，银行应通过账户管理系统打印___，并交付企业。【多项选择题】
A. 基本存款账户信息
B. 基本户开户许可证
C. 存款人查询密码
D. 基本存款账户编号
【多选题】
单位结算账户管理述及的风险点，主要包括___。【多项选择题】
A. 未严格审核开户证明文件
B. 银行工作人员代单位办理开户申请手续
C. 加盖了客户印鉴的印鉴卡未由客户送至开户网点柜面
D. 开户申请书客户回执联、印鉴卡客户回执联、开户单位第一次使用的空白重要凭证领购单直接由开户机构转交开户单位。
【多选题】
存款人申请开立单位结算账户，可由___办理。【多项选择题】
A. 法定代表人或单位负责人
B. 取得授权的单位财务人员
C. 银行柜面人员
D. 银行客户经理
【多选题】
按照人行下发的261号文，如果单位存款人为异地账户，银行机构应通过下列哪些方式核实客户的开户意愿？___【多项选择题】
A. 异地账户的法人应前来我行进行面签。
B. 异地账户的经办人应前来我行进行双录[录音录像]。
C. 异地账户的法人应前来我行进行双录[录音录像]。
D. 异地账户的法人可通过远程视频的方式进行核实。
【多选题】
以下关于同业银行结算账户的说法正确的是___。【多项选择题】
A. 存款银行除按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行账户制度规定出具有关开户证明文件外，还应当出具银行业监督管理部门颁发的金融许可证和经营范围批准文件。
B. 非一级法人开户的，应当出具一级法人或者一级分行授权书原件。
C. 执行同一银行分支机构首次开户面签制度，由开户银行两名以上工作人员共同亲见存款银行法定代表人或单位负责人在银行账户管理协议上签名确认。
D. 应至少通过下列2种方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实：一是通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实；二是到存款银行上门核实或者通过本银行在异地的分支机构上门核实。
【多选题】
对于核准类账户，开户银行将下列哪些资料交开户单位并签收？___【多项选择题】
A. 开户许可证的正本
B. 存款人密码
C. 开户申请书单位留存联
D. 机构信用代码证
【多选题】
在新开账户的客户身份识别中，以下可将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人情况的是___。【多项选择题】
A. 个体工商户
B. 个人独资企业
C. 不具备法人资格的专业服务机构
D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
【多选题】
取消企业银行账户许可后，企业申请开立___，应当向银行提供基本存款账户编号。【多项选择题】
A. 基本户
B. 专用户
C. 一般户
D. 临时户
【多选题】
下列属于基本账户可以取现的情形有___。【多项选择题】
A. 工资
B. 差旅费
C. 贷款转存
D. 向个人购买农副产品的物资款
【多选题】
的？___【多项选择题】
A. 收入汇缴专用存款账户
B. 粮、棉、油收购资金专用存款账户
C. 社会保障基金专用存款账户
D. 党、团、工会经费专用存款账户
E. 政策性房地产开发资金专用账户
【多选题】
以下账户纳入本行重点关注客户的是___。【多项选择题】
A. 未经银行营销，自然开立且收付大额款项账户的单位。
B. 非长期合作，开立临时结算账户的单位。
C. 由中介机构或非企业人员代办开立账户的单位。
D. 有账户开立后，发生大额资金收付，但长期不与银行对账，不领取回单的单位。
E. 出现过伪造、变造证明文件开立账户，利用开立账户逃废银行债务，出租出借账户等银行结算账户制度禁止行为的单位。
【多选题】
下列关于银行账户名称的说法正确的有___。【多项选择题】
A. 银行账户名称应当与存款人依法设立的身份证明文件或者有效身份证件记载的名称全称一致，存款人名称过长的，不可使用简称。
B. 不具有社会团体法人资格的工会组织开立的专用存款账户，账户名称可为单位名称后加“工会”字样。
C. 异地建筑施工及安装单位开立的临时存款账户名称可以为建筑施工及安装单位名称后加项目部名称。
D. 单位独立核算的附属机构开立银行账户，使用其主管单位名称加附属机构名称。
【多选题】
对于以下哪些情况，银行应加强对单位开户意愿的核查，应对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料。___【多项选择题】
A. 注册地和经营地均在异地。
B. 法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚。
C. 单位注册地址不存在。
D. 被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”。
【多选题】
下列情形中，银行机构有权拒绝开户的是___。【多项选择题】
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的。
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的。
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。
【多选题】
下列说法正确的是___。【多项选择题】
A. 单位客户预留印鉴为单位公章或财务专用章加其法定代表人[单位负责人]或其授权代理人的签名或者盖章
B. 没有字号的个体工商户开立的银行结算账户，其预留签章中公章或财务专用章为个体户字样加营业执照上载明的经营者的签字或盖章，预留印鉴为“个体户***”印章加其本人签名或盖章
C. 境外机构预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及有权人签字；没有公章或财务专用章的，可为有权人签字
D. 验资账户如不预留全部出资人签章的，需出具经全部投资人签章同意预留印鉴的书面授权书
【多选题】
单位银行结算账户是指存款人以单位名称开立的办理转账收付和现金存取的活期存款账户，按用途分为___。【多项选择题】
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 专用存款账户
D. 临时存款账户
推荐试题
【单选题】
国家对向中国输出动植物产品的国外生产、加工、存放单位，实行_______制度。___
A. 注册登记
B. 认可
C. 备案
D. 现场检疫
【单选题】
输入的动植物、动植物产品和其他检疫物运达口岸时，检疫人员可以到运输工具上和货场实施_______，核对货、证是否相符，并可以按照规定_______。___
A. 现场检疫；采取样品
B. 检疫监督；消毒
C. 除害处理；封存
D. 现场检疫；销毁
【单选题】
装载动物的运输工具抵达口岸时，上下运输工具或者接近动物的人员，应当接受口岸动植物检疫机关实施的_______，并执行其采取的其他现场预防措施。___
A. 除害处理
B. 隔离
C. 留验
D. 防疫消毒
【单选题】
输入种用大中家畜的，应当在动植物检疫机关设立的动物隔离检疫场所隔离检疫____；输入其他动物的，应当在口岸动植物检疫机关指定的动物隔离检疫场所隔离检疫____。___
A. 30日；45日
B. 45日；30日
C. 15日；30日
D. 30日；15日
【单选题】
根据《进出境动植物检疫法》及其实施条例的规定，进境的同一批动植物产品分港卸货时，口岸动植物检疫机关_______。___
A. 对船上全部货物进行检疫
B. 对本港卸下的货物进行检疫
C. 对未卸货物进行检疫
D. 可不进行检疫
【单选题】
_______不属于对输入的动植物、动植物产品和其他检疫物实施检疫的依据。___
A. 我国国家标准
B. 我国行业标准
C. 海关总署有关动植物检疫规定
D. 贸易合同订明的检疫要求
【单选题】
根据检疫需要，并商输出动植物、动植物产品国家或者地区政府有关机关同意，海关总署可以派检疫人员赴外进行的工作不包括_____。___
A. 预检
B. 监装
C. 产地疫情调查
D. 除害
【单选题】
经启运地口岸动植物检疫机关检疫合格的动植物、动植物产品和其他检疫物，运达出境口岸时，植物、动植物产品和其他检疫物从启运地随原运输工具出境的，由出境口岸动植物检疫机关_______。___
A. 备案放行
B. 验证放行
C. 直接放行
D. 检验放行
【单选题】
来自动植物疫区的船舶、飞机、火车，经检疫发现有禁止进境的动植物、动植物产品和其他检疫物的，口岸动植物检疫机关必须进行_______。___
A. 退回
B. 熏蒸、消毒
C. 封存或销毁
D. 补办检疫审批手续
【单选题】
海关对进出境动植物、动植物产品的_______过程实施动植物检疫监督制度。___
A. 生产、运递、加工
B. 加工、存放、运递
C. 生产、存放、运递
D. 生产、加工、存放
【单选题】
《国境卫生检疫法》及其实施细则所称的“隔离”是指将染疫人收留在______，限制其活动并进行治疗，直到消除传染病传播的危险。___
A. 国境口岸
B. 医疗机构
C. 指定的处所
D. 染疫人住所
【单选题】
《国境卫生检疫法》及其实施细则所称的“就地诊验”是指一个人在__________期间，到就近的卫生检疫机关或者其他医疗卫生单位去接受诊察和检验；或者卫生检疫机关、其他医疗卫生单位到该人员的居留地，对其进行诊察和检验。___
A. 在卫生检疫机关指定的
B. 中国居留
C. 患某种监测传染病
D. 患某种检疫传染病
【单选题】
根据《国境卫生检疫法实施细则》的规定，在国境口岸发现有人非因意外伤害而死亡并死因不明的，国境口岸有关单位和交通工具的负责人，应当立即向________报告。___
A. 卫生行政部门
B. 公安机关
C. 国境卫生检疫机关
D. 港务监督部门
【单选题】
申请电讯检疫的船舶，应先向卫生检疫机关申请卫生检查，合格者发给卫生证书。该证书自签发之日起________内可以申请电讯检疫。___
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 24个月
【单选题】
持有效卫生证书的船舶在入境前________，应当向卫生检疫机关报告有关事项，经答复同意后，即可进港。___
A. 6小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【单选题】
国际航行船舶的船长，必须每隔________向卫生检疫机关申请一次鼠患检查。___
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
【单选题】
除鼠证书和免予除鼠证书自签发之日起________内有效。___
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 24个月
【单选题】
《国境卫生检疫法实施细则》规定的鼠疫、霍乱、黄热病三种检疫传染病潜伏期分别为__________。___
A. 6日、5日、6日
B. 6日、5日、10日
C. 5日、5日、6日
D. 6日、6日、10日
【单选题】
船舶到达时，船上啮齿动物有反常死亡，并且死因不明的，为染有_____嫌疑。___
A. 鼠疫
B. 霍乱
C. 黄热病
D. 艾滋病
【单选题】
对没有染疫的船舶、航空器，如果来自鼠疫疫区，卫生检疫机关认为必要时，可以对离船、离航空器的员工、旅客，从船舶、航空器离开疫区时算起，实施不超过6日的________。___
A. 隔离或者留验
B. 隔离
C. 隔离或者就地诊验
D. 就地诊验或者留验
【单选题】
对染有黄热病的船舶，在没有完成灭蚊以前，限制该船与陆地和其它船舶的距离不少于________。___
A. 50米
B. 200米
C. 400米
D. 1000米
【单选题】
卫生检疫机关应当阻止患有________的外国人入境。___
A. 传染性肺结核病
B. 艾滋病
C. 心脏病
D. 高血压病
【单选题】
医疗卫生单位遇到持有卫生检疫机关发给的就诊方便卡的人员请求医学检查时，应当视同________给予医学检查。___
A. 非传染病
B. 传染病
C. 门诊
D. 急诊
【单选题】
凡申请出境居住________以上的中国籍人员，必须持有卫生检疫机关签发的健康证明。___
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 24个月
【单选题】
国际通行交通工具上的中国籍员工，应当持有________出具的健康证明。___
A. 市级以上医院
B. 卫生检疫机关或者县级以上医院
C. 个体医疗诊所
D. 地方卫生防疫部门
【单选题】
国际通行交通工具上的中国籍员工持有的健康证明有效期为______。___
A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 24个月
【单选题】
根据《国境卫生检疫法实施细则》规定，国境口岸内的涉外宾馆，以及向入境、出境的交通工具提供饮食服务的部门，营业前必须向卫生检疫机关申请________。___
A. 营业执照
B. 卫生许可证
C. 税务登记证
D. 食品流通许可证
【单选题】
向我国境内出口肉类的境外食品生产企业依照食品安全法的规定进行注册，其注册有效期为_____。___
【单选题】
食品生产经营许可的有效期为_____。___
【单选题】
根据《国境口岸卫生监督办法》规定，应做好国境口岸水源保护，在水源周围直径_______内，不得修建厕所、渗井等污染水源设施。___
A. 10米
B. 20米
C. 30米
D. 40米
【单选题】
根据《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸检查办法》的规定，船舶在口岸停泊时间不足____的，经检查机关同意，船方或其代理人在办理进口岸手续时，可以同时办理出口岸手续。___
A. 6小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【单选题】
按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》，质检、药品监督管理部门依据生产经营者的诚信度和质量管理水平以及进口产品风险评估的结果，对进口产品实施_______管理，并对进口产品的收货人实施_______管理。___
A. 备案；分类
B. 分类；备案
C. 分类；诚信
D. 备案；诚信
【单选题】
根据《公共场所卫生管理条例》的规定，经营单位的《卫生许可证》_______复核一次。___
【单选题】
进口农业转基因生物，没有农业转基因生物安全证书和相关批准文件的，或者与证书、批准文件不符的，口岸海关应当_______。___
A. 检疫合格后放行
B. 除害处理合格后放行
C. 作退货或者销毁处理
D. 作予以没收处理
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。法定检验的进口商品的收货人应当于海关放行后______内，申请检验。___
A. 5日
B. 10日
C. 20日
D. 30日
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。列入目录的进出口商品尚未制定国家技术规范的强制性要求的，应当依法及时制定，未制定之前可以参照国家商检部门指定的______进行检验。___
A. 国外有关标准
B. 国家推荐标准
C. 行业标准
D. 企业标准
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。进口商品的______对检验结果有异议的，可以申请复验。___
A. 报检人
B. 收货人
C. 代理人
D. 发货人
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。甲公司不可以向______申请复验。___
A. 作出检验结果的隶属海关
B. 海关总署指定的隶属海关
C. 海关总署
D. 上级直属海关
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。下列关于复验的表述，正确的是：___
A. 对检验结果有异议的，应当先申请复验，对复验结果不服的，可以提起行政复议或行政诉讼
B. 对检验结果有异议的，可以自收到检验结果之日起20日内申请复验
C. 受理复验的机构应当自收到复验申请之日起60日内作出复验结论
D. 技术复杂，不能在规定期限内作出复验结论的，经本机构负责人批准，延长期限最多不超过60日
【单选题】
S公司是利用废纸加工纸制品的生产企业。海关执法人员在稽查时发现，该公司未获得注册登记，以其他公司名义进口了废纸。请根据上述案例，回答下列问题。国家对进口可用作原料的固体废物的______实行注册登记制度，上述主体应当在签订对外贸易合同前取得注册登记。___
A. 国外供货商、国内收货人
B. 国外生产商、国内收货人
C. 国外供货商、国内贸易商
D. 国外生产商、国内贸易商
