【判断题】
228股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决
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【判断题】
229单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案
【判断题】
230自然人共同控制公司，其中持股比例最高的变更，但共同控制团体不变更，不构成实控人变更
【判断题】
232内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为
【判断题】
233某有限责任公司于2003年依法设立，以截至2006年12月31日经评估的净资产折股整体变更为股份有限公司。如果该股份有限公司于2008年下半年申请首次公开发行股票并上市，可以认定其符合持续经营时间已达三年以上的首次公开发行股票的条件
【判断题】
234某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，该公司某董事1年前受到中国证监会行政处罚，不构成上市障碍
【判断题】
235某股份有限公司董事会9名董事。该公司开董事会会议，甲乙丙丁戊5名董事出席，其余4名董事缺席。会议表决前，丁因故退席，亦未委托他人代为表决。会议最终由4名董事一致作出一项决议。根据公司法律制度的规定，该项决议有效
【判断题】
236某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，1年前公司实际控制人变更，不构成上市障碍
【判断题】
237个人独资企业解散后，其债权人在三年内未向原投资人提出偿债请求的，原投资人的偿还责任消失
【判断题】
238股份有限公司监事会每年度至少召开1次会议，监事可以提议召开临时监事会会议
【判断题】
239国务院确定的关系国家安全的大型国家出资企业由国务院代表国家履行出资人职责
【判断题】
240股份有限公司监事会应当对所决议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名
【判断题】
241公司分立，债权人不得要求债务人提供担保或者清偿债务
【判断题】
242王某与吴某通过电子邮件签订的体育用品买卖合同属于书面形式的合同
【判断题】
243上市公司控股股东滥用股东权利，严重损害公司债权人利益，债权人只能向上市公司要求清偿债务，然后向上市公司控股股东追偿
【判断题】
244股份有限公司董事会表决，实行一人一票，有限公司董事会的表决，可实行一人一票，也可以由公司章程作出特别约定
【判断题】
245甲公司经理李某未经股东大会同意，利用职务便利为他人经营与甲公司同类业务，交易获得的收益归公司所有
【判断题】
246有限责任公司利润分配可以全体股东约定不按照出资比例分取红利，股份公司不能约定只能按股份分配
【判断题】
247公司应于每年3月1日至6月30日期间接受登记机关年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》副本
【判断题】
248有限公司利润分配可以全体股东约定不按照出资比例分取红利，股份公司只能按股份约定
【判断题】
249自然人设立的一人有限责任公司不能再设立新的一人有限责任公司
【判断题】
250已通过发审会的发行人最近一年实现的净利润低于上一年的净利润或盈利预测数，或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由证监会发行部决定是否重新提交发审会讨论
【判断题】
251上市公司的总经理应当出席股东大会
【判断题】
252在股东大会会议通知发出后，持股3%股东可以提出临时股东大会议案
【判断题】
253上市公司股权激励计划需要股东大会以特别决议的形式通过
【判断题】
254上市公司变更募集资金用途需要股东大会特别决议的形式通过
【判断题】
255在公司申请重新上市的过程中，按照交易要求提供补充材料的期间，计入交易所审核重新上市申请的期限
【判断题】
256公司对上交所作出的不予上市决定不服的，可以在收到上交所有关决定或者本所公告有关决定之日后的五个交易日内，向上交所申请复核
【判断题】
257根据深圳交易所退市规则，为给投资者在公司退市前提供必要的交易机会，在深圳交易所作出公司股票中上市的决定后，给与公司股票三十个交易日的”退市整理期”，在“退市整理期”进行交易。三十个交易日期满后，公司股票将终止上市
【判断题】
258首次公开发行股票公司应当合理制定和完善利润分配政策，并按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的要求在公司章程草案中载明相关内容
【判断题】
259上市公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见
【判断题】
261上市公司股票累计成交量过低，会导致公司终止上市
【判断题】
262上市公司股票成交价格连续低于面值，会导致公司终止上市
【判断题】
263拟发行证券的上市公司应制定对股东回报的合理规划，对经营利润用于自身发展和回报股东要合理平衡，要重视提高现金分红水平，提升对股东的回报
【判断题】
264终止上市的公司申请重新上市的，应向中国证监会提出申请
【判断题】
265董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2
【判断题】
266信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问题等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
【判断题】
267年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露
【判断题】
268除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露的信息
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【多选题】
中小金融机构案件责任追究方式包括哪三种？___
A. 纪律处分
B. 经济处理
C. 其他处罚
D. 赔罚、移送、走人
【多选题】
银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，“六挂钩”具体指什么？___
A. 实行将案件与行政许可和行政审批挂钩
B. 将案件与行政处罚和纪律处理挂钩
C. 将案件与移交司法机关处理挂钩
D. 将案件与经营效益挂钩
E. 将案件与银行业评级挂钩
F. 将案件与高管人员动态监管挂钩
【多选题】
下列哪些行为违反了“对待银行准则”___。
A. 员工将银行对于某项业务的研究信息提供给朋友作为毕业论文参考
B. 员工将内幕信息暗示给自己的父母
C. 员工将银行的笔记本电脑长期占为己有，但事实上并未用于工作的目的
D. 出于保护银行的目的，员工擅自销毁了与监管机构调查相关的有关书面记录
【多选题】
有关“接受监管”的正确做法是___。
A. 银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实
B. 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的沟通关系
C. 为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息
D. 银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
【多选题】
银行员工李某在处理客户投诉时，对于客户提出的不合理要求，应当___。
A. 立即予以回绝
B. 耐心予以讲解
C. 不得与客户发生冲突或争执
D. 不予理睬
【多选题】
某支行行长要求一名信贷员关照一笔贷款，而该信贷员发现该笔贷款明显不符合规定，则该信贷员___ 。
A. 应服从领导的指示，按照支行行长的意思做
B. 可以向该支行行长解释相关规定以及该贷款不合规的地方
C. 可以书面报告总行有关领导
D. 若受到总行的巨大压力，可以向监管部门报告
【多选题】
以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?___
A. 某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B. 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C. 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D. 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
【多选题】
银行业从业人员应当遵守法律法规以及所在机构有关兼职的规定,在允许的兼职范围内，应当妥善处理兼职岗位与本职工作之间的关系，不得___。
A. 利用兼职岗位为本人谋取不当利益
B. 利用兼职岗位为本职机构谋取不当利益
C. 利用本职岗位为本人谋取利益
D. 利用本职岗位为兼职机构谋取不当利益
【多选题】
银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的___。
A. 特征和收益
B. 风险
C. 法律关系
D. 业务处理流程
【多选题】
银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定___。
A. 向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息
B. 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
C. 不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令
D. 将客户信息用于未经客户许可的其他目的
【多选题】
下列哪些信息属于内幕信息___。
A. 经营方针的重大变化
B. 经营范围的重大变化
C. 重大投资行为
D. 面临的重大诉讼
【多选题】
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的___。
A. 账户开立
B. 资金调拨的用途
C. 账户是否会被第三方控制使用
D. 婚姻状况
【多选题】
根据风险控制的要求，银行从业人员应当了解客户的___。
A. 财务状况
B. 业务状况
C. 客户的风险承受能力
D. 个人隐私
【多选题】
王某是某银行柜面员工，下列哪项行为违反了银行从业人员的职业操守___
A. 经常好奇地向同事打听某外国客户的个人信息
B. 接待老年客户办理养老金业务时明显表露出不耐烦的情绪
C. 同事暂时离开岗位时，代为接听客户电话，并将电话内容详细记录下来
D. 客户询问某项业务时，因对业务不熟悉，而无法准确地回答客户
【多选题】
银行从业人员应尊重客户隐私，不因客户___等差异而优待或歧视。
【多选题】
办理___等业务的银行从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动回避。
A. 授信
B. 资信调查
C. 储蓄
D. 融资
【多选题】
银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定，包括___。
A. 不得买卖有相关关系的上市公司股票
B. 不得挪用公款买卖股票
C. 不得挪用客户资金买卖股票
D. 不得用个人消费贷款买卖股票
【多选题】
银行从业人员应自觉抵制内幕交易，不得有以下行为___。
A. 利用内幕信息牟取个人利益
B. 将内幕信息以明示的形式告知他人
C. 将内幕信息以暗示的形式告知他人
D. 洗钱
【多选题】
银行从业人员在为___办理资信调查时，应主动提出回避。
A. 配偶
B. 多年未见的小学同学
C. 有债务关系的大学同学
D. 父母
【多选题】
商业银行的信贷资金来源包括___。
A. 资本金
B. 各项存款
C. 借款
D. 各项贷款
【多选题】
商业银行贷款按有无担保可以分为___。
A. 信用贷款
B. 担保贷款
C. 抵押贷款
D. 质押贷款
【多选题】
村镇银行金融系统的信贷服务应以“三农”为主要服务对象，具体是指___。
A. 农业
B. 农村
C. 农民专业合作社
D. 农民
【多选题】
属于严重违规贷款的是___。
A. 借冒名贷款
B. 违反规定展期贷款
C. 以贷还息
D. 超越审批权限发放的贷款
【多选题】
根据三个办法一个指引办法规定贷款人应通过那些支付方式对贷款资金的支付进行管理与控制___
A. 贷款人受托支付
B. 委托第三方支付
C. 借款人自主支付
D. 贷款人自主支付
【多选题】
贷款抵押风险存在的可能原因包括___
A. 抵押物虚假或严重不实
B. 未办理有关登记手续
C. 将共有财产抵押而未经共有人同意
D. 以第三方的财产作抵押而未经财产所有人同意
【多选题】
以下关于抵押和质押的表述正确的是___
A. 法律允许抵押权重复设置
B. 实际中不存在重复设置质权的现象
C. 抵押物所生的天然孳息和法定孳息，均由抵押人收取，抵押权人无权收取
D. 质权人有权收取质物所生的天然孳息和法定孳息
【多选题】
以下属于依法可以质押的权利有___
A. 合同债权和应收账款
B. 不动产受益权和租赁权
C. 项目特许经营权
D. 侵权损害赔偿和保险赔偿金的受益转让权
【多选题】
商业银行不可接受的财产质押包括___
A. 所有权、使用权不明或有争议的财产
B. 珠宝、首饰、字画、文物等难以确定价值的财产
C. 法律法规禁止流通的财产或者不可转让的财产
D. 依法被查封、扣押、监管的财产
【多选题】
根据《中华人民共和国物权法》，可作为个人质押贷款的质物主要有___。
A. 汇票、支票、本票
B. 可以转让的知识产权中的财产权
C. 仓单、提单
D. 应收账款
【多选题】
我国针对个人的信贷业务包括___
A. 个人住房贷款
B. 个人汽车贷款
C. 个人信用卡透支
D. 助学贷款
E. 房地产开发贷款
【多选题】
下列财产中，不得抵押的是___。
A. 抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产
B. 土地所有权
C. 所有权、使用权不明或者有争议的财产
D. 抵押人所有的房屋和其他地上定着物
E. 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位
【多选题】
借款人应符合以下___的要求。
A. 有按期还本付息的能力，原应付贷款利息和到期贷款已清偿
B. 没有清偿的，已经做出银行认可的偿还计划
C. 除不需要经工商部门核准登记的事业法人外，应当经过工商部门办理年检手续
D. 已开立基本存款账户或一般存款账户
E. 借款人的资产负债率符合银行的要求
【多选题】
根据《担保法》的规定，下列各项中，不可以成为保证人的有___。
A. 合伙企业
B. 学校
C. 医院
D. 企业法人的职能
【多选题】
农信社采取___和（ ）两种方式对贷款资金的支付进行管理与控制，监督借款人按约定用途使用贷款资金。
A. 自主支付
B. 受托支付
C. 委托代理
D. 口头应允
【多选题】
担保贷款分为___
A. 保证贷款
B. 抵押贷款
C. 质押贷款
D. 信用贷款
【多选题】
个人贷款的期限分为___
A. 短期贷款
B. 中期贷款
C. 长期贷款
D. 无限期贷款
【多选题】
个人贷款按贷款用途分为___
A. 个人生产经营性贷款
B. 个人消费性贷款
C. 个人其他贷款
D. 保证贷款
【多选题】
会计档案管理应按照___规定，做到各司其职，各负其责。
A. 谁经办
B. 谁收集
C. 谁审批
D. 谁负责
【多选题】
单位银行结算账户按用途可分为下列哪几类？___
A. 专用存款账户
B. 一般存款账户
C. 基本存款账户
D. 临时存款账户
【多选题】
可以开立基本存款账户的存款人有___。
A. 社会团体
B. 非法人企业
C. 个体工商户
D. 社区委员会
