【单选题】
违反《安全生产许可证条例》，安全生产许可证颁发管理机关工作人员，在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受企业的财物，或者谋取其他利益的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。___
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相关试题
【单选题】
有下列哪种行为，应给予开除处分___。
A. 设置账外账
B. 现金出纳业务没有做到日清日结
C. 未按规定处理长短款
D. 违反规定擅自增加、取消金融服务收费项目
【单选题】
违反规定调剂现金、储蓄重要单证的，给予警告至记过处分；后果或情节严重的，给予___处分。
A. 开除
B. 记大过至开除
C. 降级至开除
D. 降级至撤职
【单选题】
本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按___处理。
A. 上追两级
B. 上追一级
C. 上限
D. 下限
【单选题】
员工违反廉洁从业规定,收受各种名义的回扣、礼金、礼品、有价证券、手续费的，应当给予___处分，后果或情节严重的，给予开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记过
C. 记过至记大过
D. 记过至撤职
【单选题】
受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效考核工资标准扣发___。
A. 1个月的绩效工资
B. 2个月的绩效工资
C. 3个月的绩效工资
D. 6个月的绩效工资
【单选题】
违反ATM管理规定，违反ATM密码、钥匙管理使用规定的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记大过
C. 警告至记过
D. 记过至撤职
【单选题】
违反现金收付、整点、票币兑换及现金调拨规定进行业务操作的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 罚款
B. 通报批评
C. 警告至记过
D. 诫勉谈话
【单选题】
处分期间发生新的违规行为，加重处理，处分期为___。
A. 原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和
B. 原处分期尚未执行的期限
C. 新处分期限
D. 原处分期尚未执行的期限或新处分期限
【单选题】
受到开除处分或辞退的员工，同时___。所在单位按规定办理档案和社会保险关系的转移手续。
A. 留用察看
B. 留用察看1年
C. 留用察看2年
D. 解除劳动合同
【单选题】
10“重大责任事故”其中包括：一人死亡或三人重伤，或造成___损失责任事故的。
A. 20万元以上（含）
B. 30万元以上（含）
C. 50万元以上（含）
D. 100万元以上（含）
【单选题】
扣减绩效收入，每人每次原则上不得超过相当于本人___。赔偿经济损失金额不得超出实际风险或损失金额。责任人全额赔偿后又挽回损失的，超出实际损失部分退还有关赔偿责任人。
A. 3个月的绩效工资
B. 6个月的绩效工资
C. 一年的绩效工资
D. 二年的绩效工资
【单选题】
违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告或对可疑交易未尽职调查的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 警告至记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
未按规定查库或查库流于形式的，后果或情节严重的，给予___处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 记大过至开除
D. 开除
【单选题】
无正当理由拒不服从组织分配、调动或岗位交流决定的，给予___处分；情节或后果严重的，给予降级至撤职处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 警告至记大过
D. 记大过至开除
【单选题】
不履行或不正确履行职责，致使农信社受到司法机关或银行监管、审计、税务等行政机关处罚的，给予有关责任人员___处分。
A. 记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
公募理财产品是指商业银行面向（ ）公开发行的理财产品，公开发行认定的标准包括向（ ）募集资金、或向特定对象募集资金累计超过___人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
A. 不特定社会公众、不特定对象、200
B. 不特定社会公众、不特定对象、100
C. 不特定社会公众、不特定对象、150
D. 不特定社会公众、不特定对象、300
【单选题】
商业银行下列行为不正确的是：___
A. 商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度
B. 商业银行采用销售人员采用以销售业绩作为单一的考核和奖励指标的考核方法
C. 商业银行对65岁（含）的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。
D. 商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
【单选题】
根据人行261号文规定，对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行仍然认定账户可疑的，银行应当___。
A. 冻结账户
B. 控制账户
C. 暂停账户非柜面业务
D. 联系存款人销户
【单选题】
银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在___内暂停其业务，逐步清理。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
【单选题】
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是___。
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括___。
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是___。
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
【单选题】
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项___。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经___批准可以采取。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的___。
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
按照法律规定，___有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 公安部
D. 金融监管部门
【单选题】
金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的___个工作日内补正。
【单选题】
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为___。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
【单选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是___。
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
【单选题】
可疑交易报告通常不包括___。
A. 涉嫌洗钱的可疑交易
B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易
C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D. 协助司法机关开展调查的资金交易
【单选题】
以下交易中，需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是___。
A. 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B. 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C. 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D. 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
【单选题】
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指___。
A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算
B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算
D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
【单选题】
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当___。
A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施
C. 一并采取冻结措施
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施
【单选题】
金融机构接收境外汇入款时，如境外汇款人住所不明确，可登记___。
A. 汇款人国籍
B. 资金汇出地名称
C. 收款人住所
D. 其他信息
【单选题】
以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象___。
A. 保险经纪公司
B. 保险专业代理公司
C. 货币经纪公司
D. 小额贷款公司
【单选题】
客户洗钱风险等级分类的原则不包括___。
A. 全面性
B. 间歇性
C. 持续性
D. 保密性
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，写入芯片操作共有三次机会，若写入芯片操作3次均失败时，可通过___交易进行芯片补写，该交易只允许经办柜员补写当天新开芯片存单。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
推荐试题
【单选题】
我国的基本民族政策是 ___
A. 实行民族区域自治
B. 实现各民族共同繁荣
C. 民族不分大小一律平等
D. 反对大民族主义和地方民族主义
【单选题】
把毛泽东思想确立为我们党的指导思想的会议是 ___ 。
A. 党的七大
B. 七届二中全会
C. 六届七中全会
【单选题】
邓小平同志首次提出“解放思想、实事求是”是在___
A. 1977 年党的十届三中全会上
B. 1978 年中央工作会议上
C. 1978 年全军政治工作会议上
D. 1978 年党的十一届三中全会上
【单选题】
中国改革的第一个突破口是___
A. 农村改革
B. 城市改革
C. 国有企业改革
D. 发展个体、私营经济
【单选题】
第一个与新中国建交的西方大国是___，对中国加强同西欧的关系起到了重要作用。
【单选题】
恢复中华人民共和国在联合国的合法席位是在___年。
【单选题】
第一个支持恢复中国在联合国合法席位、第一个就中国加入世贸组织与中方签署双边协议的拉美国家是___。
【单选题】
新中国外交政策成熟的标志是___
A. 1953年提出的和平共处五项原则
B. 1955年提出的“求同存异”方针
C. 1970年代形成的关于三个世界划分的理论
【单选题】
1979年1月1日，中国与___互相承认并建立大使级外交关系，从而结束了两国关系的长期不正常状态。
【单选题】
1984年5月召开的___正式批准了“一国两制”的构想，标志着这一科学思想正式成为和平统一祖国的基本国策。
A. 六届人大二次会议
B. 六届人大三次会议
C. 十二届三中全会
【单选题】
1997年___，我国恢复行使对香港的主权，标志着“一国两制”构想的巨大成功，标志着中国人民在完成祖国统一大业道路上迈出了重要的一步。
【单选题】
___年1月21日，第六届全国人大第九次会议正式通过国务院关于建立教师节的议案，并决定9月10日为我国的教师节。
【单选题】
1986年3月3日，王大珩等四位科学家给中共中央写信，提出要跟踪世界先进水平，发展我国高技术的建议。___当即批示“此事宜速作决断。不可拖延”。后来，中共中央、国务院批准了《高技术研究发展计划（“863”计划）纲要》。
【单选题】
2001年12月11日，中国正式加入世界贸易组织（WTO），成为第___个成员。
【单选题】
系统阐述社会主义初级阶段理论的会议是___。
A. 党的十二大
B. 党的十二届六中全会
C. 党的十三大
【单选题】
党的___明确指出：“我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制”。
【单选题】
1997年9月，党的十五大把邓小平理论确立为党的___并写进党章。
【单选题】
2002年11月，党的十六大提出全面建设___的奋斗目标，把“三个代表”重要思想同马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论一道确立为党必须长期坚持的指导思想。
【单选题】
1971年毛泽东、周恩来邀请美国一球队的队员访华，展开了著名的___
A. 篮球外交
B. 足球外交
C. 乒乓外交
D. 网球外交
【单选题】
1971年10月25日，在美国纽约联合国总部举行的第 ___届联大会上，恢复新中国在联大的合法席位和驱逐台湾当局代表的提案，以压倒多数被通过。
【单选题】
1978年12月15日，中美两国发布联合公报，宣布中美建交，建立的日期为1979年___
A. 1月1日
B. 5月1日
C. 7月1日
D. 10月1日
【单选题】
文革后恢复高考的第一次考试，有570万名考生走进了考场，考试的时间为___
A. 1977年夏
B. 1977年秋
C. 1977年冬
D. 1978年春
【单选题】
1982年9月，邓小平会见当时英国首相时，公开提出了“一国两制”的构想。这位首相的名字是___
A. 梅 杰
B. 撒切尔夫人
C. 布莱尔
D. 希 思
【单选题】
中国加入世贸组织（WTO）的时间是___
A. 2002年
B. 2001年
C. 2000年
D. 1999年
【单选题】
2008年，中国体育代表团在29届北京奥运会上，获得 ___ 枚金牌，名列奖牌榜（ ）。
A. 51，第一名
B. 41，第二名
C. 31，第三名
D. 21，第四名
【单选题】
1984年5月召开的___正式批准了“一国两制”的构想，标志着这一科学思想正式成为和平统一祖国的基本国策。
A. 六届人大二次会议
B. 六届人大三次会议
C. 十二届三中全会
【单选题】
1997年___，我国恢复行使对香港的主权，标志着“一国两制”构想的巨大成功，标志着中国人民在完成祖国统一大业道路上迈出了重要的一步。
【单选题】
___年1月21日，第六届全国人大第九次会议正式通过国务院关于建立教师节的议案，并决定9月10日为我国的教师节。
【单选题】
系统阐述社会主义初级阶段理论的会议是___。
A. 党的十二大
B. 党的十二届六中全会
C. 党的十三大
【单选题】
党的___明确指出：“我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制”。
【单选题】
1997年9月，党的十五大把邓小平理论确立为党的___并写进党章。
【单选题】
被国际奥委会主席称为“一届真正的无与伦比的奥运会”的是___。
A. 北京奥运会
B. 悉尼奥运会
C. 汉城奥运会
【单选题】
中国共产党最大的政治优势是___。
A. 执政
B. 批评不自我批评
C. 密切联系群众
【单选题】
1978年5月11日，《光明日报》发表___一文，引发了真理标准问题大认论。
A. 《实践是检验真理的标准》
B. 《实践是检验真理的唯一标准》
C. 《实践是检验真理的基本标准》
【单选题】
1980年，党中央、国务院正式批准___为绊济特区，把它们作为我国新时期改革开放的窗口。
A. 深圳、厦门、珠海、福州
B. 深圳、珠海、汕头、厦门
C. 深圳、珠海、汕头、烟台
【单选题】
邓小平在___上第一次提出了“建设有中国特色的社会主义”的崭新命题。
A. 党的十一届三中全会
B. 党的十二大
C. 党的十三大
【单选题】
党的十三大第一次比较系统地提出和论述了___。
A. 社会主义商品绊济理论
B. 社会主义初级阶段理论
C. 社会主义市场绊济理论
【单选题】
___制定了党在社会主义初级阶段的基本纲领。
A. 党的十三大
B. 党的十四大
C. 党的十五大
【单选题】
党的十五大提出，面向新世纪，全党要继续推进“新的伟大工程”。这是指___。
【单选题】
2002年，党的十六大把___确立为全党的指导思想。
A. 邓小平理论
B. “三个代表”重要思想
C. 科学发展观
