【单选题】
违反《安全生产许可证条例》，安全生产许可证颁发管理机关工作人员，在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受企业的财物，或者谋取其他利益的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。___
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相关试题
【单选题】
有下列哪种行为，应给予开除处分___。
A. 设置账外账
B. 现金出纳业务没有做到日清日结
C. 未按规定处理长短款
D. 违反规定擅自增加、取消金融服务收费项目
【单选题】
违反规定调剂现金、储蓄重要单证的，给予警告至记过处分；后果或情节严重的，给予___处分。
A. 开除
B. 记大过至开除
C. 降级至开除
D. 降级至撤职
【单选题】
本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按___处理。
A. 上追两级
B. 上追一级
C. 上限
D. 下限
【单选题】
员工违反廉洁从业规定,收受各种名义的回扣、礼金、礼品、有价证券、手续费的，应当给予___处分，后果或情节严重的，给予开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记过
C. 记过至记大过
D. 记过至撤职
【单选题】
受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效考核工资标准扣发___。
A. 1个月的绩效工资
B. 2个月的绩效工资
C. 3个月的绩效工资
D. 6个月的绩效工资
【单选题】
违反ATM管理规定，违反ATM密码、钥匙管理使用规定的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记大过
C. 警告至记过
D. 记过至撤职
【单选题】
违反现金收付、整点、票币兑换及现金调拨规定进行业务操作的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 罚款
B. 通报批评
C. 警告至记过
D. 诫勉谈话
【单选题】
处分期间发生新的违规行为，加重处理，处分期为___。
A. 原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和
B. 原处分期尚未执行的期限
C. 新处分期限
D. 原处分期尚未执行的期限或新处分期限
【单选题】
受到开除处分或辞退的员工，同时___。所在单位按规定办理档案和社会保险关系的转移手续。
A. 留用察看
B. 留用察看1年
C. 留用察看2年
D. 解除劳动合同
【单选题】
10“重大责任事故”其中包括：一人死亡或三人重伤，或造成___损失责任事故的。
A. 20万元以上（含）
B. 30万元以上（含）
C. 50万元以上（含）
D. 100万元以上（含）
【单选题】
扣减绩效收入，每人每次原则上不得超过相当于本人___。赔偿经济损失金额不得超出实际风险或损失金额。责任人全额赔偿后又挽回损失的，超出实际损失部分退还有关赔偿责任人。
A. 3个月的绩效工资
B. 6个月的绩效工资
C. 一年的绩效工资
D. 二年的绩效工资
【单选题】
违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告或对可疑交易未尽职调查的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 警告至记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
未按规定查库或查库流于形式的，后果或情节严重的，给予___处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 记大过至开除
D. 开除
【单选题】
无正当理由拒不服从组织分配、调动或岗位交流决定的，给予___处分；情节或后果严重的，给予降级至撤职处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 警告至记大过
D. 记大过至开除
【单选题】
不履行或不正确履行职责，致使农信社受到司法机关或银行监管、审计、税务等行政机关处罚的，给予有关责任人员___处分。
A. 记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
公募理财产品是指商业银行面向（ ）公开发行的理财产品，公开发行认定的标准包括向（ ）募集资金、或向特定对象募集资金累计超过___人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
A. 不特定社会公众、不特定对象、200
B. 不特定社会公众、不特定对象、100
C. 不特定社会公众、不特定对象、150
D. 不特定社会公众、不特定对象、300
【单选题】
商业银行下列行为不正确的是：___
A. 商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度
B. 商业银行采用销售人员采用以销售业绩作为单一的考核和奖励指标的考核方法
C. 商业银行对65岁（含）的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。
D. 商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
【单选题】
根据人行261号文规定，对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行仍然认定账户可疑的，银行应当___。
A. 冻结账户
B. 控制账户
C. 暂停账户非柜面业务
D. 联系存款人销户
【单选题】
银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在___内暂停其业务，逐步清理。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
【单选题】
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是___。
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括___。
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是___。
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
【单选题】
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项___。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经___批准可以采取。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的___。
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
按照法律规定，___有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 公安部
D. 金融监管部门
【单选题】
金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的___个工作日内补正。
【单选题】
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为___。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
【单选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是___。
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
【单选题】
可疑交易报告通常不包括___。
A. 涉嫌洗钱的可疑交易
B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易
C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D. 协助司法机关开展调查的资金交易
【单选题】
以下交易中，需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是___。
A. 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B. 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C. 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D. 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
【单选题】
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指___。
A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算
B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算
D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
【单选题】
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当___。
A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施
C. 一并采取冻结措施
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施
【单选题】
金融机构接收境外汇入款时，如境外汇款人住所不明确，可登记___。
A. 汇款人国籍
B. 资金汇出地名称
C. 收款人住所
D. 其他信息
【单选题】
以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象___。
A. 保险经纪公司
B. 保险专业代理公司
C. 货币经纪公司
D. 小额贷款公司
【单选题】
客户洗钱风险等级分类的原则不包括___。
A. 全面性
B. 间歇性
C. 持续性
D. 保密性
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，写入芯片操作共有三次机会，若写入芯片操作3次均失败时，可通过___交易进行芯片补写，该交易只允许经办柜员补写当天新开芯片存单。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
推荐试题
【单选题】
在火灾发展过程中，烟气流动的方向一般与火势蔓延方向___？[单选题]
【单选题】
火场逃生的原则是 ___ ？[单选题]
A. 带上日后生活必需钱财要紧
B. 安全撤离、救助结合
C. 逃命第一
【单选题】
在火灾或者日常生活中，如被烧、烫伤最有效的应急方法是___？[单选题]
A. 用冷水浸泡或冰块冷敷等紧急散热措施
B. 立即包扎
C. 就近送医院
【单选题】
火灾致人死亡的最主要原因是___？[单选题]
A. 吸入有毒烟气窒息死亡
B. 直接被火烧死
C. 人员拥挤致死
【单选题】
用直流水喷射着火物来降低燃烧物的温度，这样的灭火方法称之为___？[单选题]
【单选题】
车间需要电焊，必须进行___审批？[单选题]
【单选题】
火灾事故调查时，对火灾受伤人员的人身伤害的医学鉴定应当由___进行？[单选题]
A. 具有执业资格的医生
B. 火灾事故调查人员
C. 法医
【单选题】
燃烧是一种放热发光的___？[单选题]
【单选题】
炒菜时，油锅着火了，应如何正确处理？___？[单选题]
A. 迅速盖上锅盖
B. 迅速往油锅里倒凉水
C. 迅速往油锅里倒蔬菜
【单选题】
灭火器上的压力表用红、黄、绿三色表示灭火器的压力情况，当指针指在绿色区域表示___？[单选题]
【单选题】
在浓烟中逃生，若没有防烟面罩，应以湿毛巾掩口鼻___避免吸人致命浓烟？[单选题]
A. 弯腰设法贴近地面爬行
B. 缓步跑离开浓烟范围
C. 昂首挺胸步行前进
【多选题】
灭火的基本原理可分为___？[多选题]
A. 冷却
B. 窒息
C. 隔离
D. 化学抑制
【多选题】
常见的几类灭火剂有___等？[多选题]
A. 水
B. 泡沫灭火剂
C. 二氧化碳
D. 干粉灭火剂
【多选题】
下列选项中，___是常见的火灾蔓延形式？[多选题]
A. 直接燃烧
B. 热传导
C. 热辐射
D. 热对流
【多选题】
下列属于现行国家标准火灾分类的为___ ？[多选题]。
A. 固体物质火灾
B. 液体或可熔化的固体物质火灾
C. 气体火灾
D. 带电火灾
【多选题】
泡沫灭火剂的灭火机理为___ ？[多选题]
A. 在燃烧物表面形成泡沫覆盖层，窒息灭火
B. 防止可燃物本身和附近可燃物质的蒸发
C. 泡沫析出的水对燃烧物表面进行冷却
D. 泡沫受热蒸发的水蒸汽降低燃烧区周围氧的浓度
【多选题】
下列操作中，利用窒息法灭火的是___ ？[多选题]
A. 全淹没二氧化碳灭火系统灭火
B. 转移着火物相邻物品
C. 喷射泡沫覆盖着火油面灭火
D. 用湿麻袋片灭敞口油桶火
【多选题】
燃烧产物对灭火工作不利方面是___ ？[多选题]
A. 引起人员中毒、窒息
B. 使人烫伤
C. 影响视线
D. 成为火势发展、蔓延的因素
【多选题】
以下易发生轰燃的场所是___ ？[多选题]
A. 大空间建筑
B. 狭小空间
C. 可燃物含水量大
D. 可燃物比较干燥
【多选题】
与可燃性气体爆炸相比，粉尘爆炸___ ？[多选题]
A. 压力上升较慢
B. 较高压力持续时间长
C. 释放的能量大
D. 破坏力强
【多选题】
粉尘爆炸的条件是___ ？[多选题]
A. 粉尘本身是可燃的
B. 粉尘以一定浓度悬浮在空气中
C. 存在足以引起粉尘爆炸的火源
D. 相当大的比表面积
【多选题】
单位应当建立健全消防档案，并应当将___等统一保管备查？[多选题]
A. 本单位的基本概况
B. 产品质量记录
C. 与消防工作有关的材料和记录
D. 消防救援机构填发的各种法律文书
【多选题】
消防安全重点单位应当履行的消防安全职责包括___ ？[多选题]
A. 确定消防安全管理人，组织实施本单位的消防安全管理工作
B. 建立消防档案，确定消防安全重点部位，设置防火标志，实行严格管理
C. 实行每日防火巡查，并建立巡查记录
D. 对职工进行岗前消防安全培训，定期组织消防安全培训和消防演练
【多选题】
防火巡查人员应当及时___，无法当场处置的，应当立即报告。发现初起火灾应当立即报警并及时扑救？[多选题]
A. 纠正违章行为
B. 妥善处置火灾危险
C. 依法没收危险物品
D. 处罚违法行为
【多选题】
普通职工基本消防知识应掌握的“四懂”包括___？[多选题]
A. 懂本岗位的火灾危险性
B. 懂预防火灾的措施
C. 懂扑救火灾的方法
D. 懂逃生的方法
【多选题】
作业场所使用化学品系指可能使工人接触化学制品的任何作业活动，包括___？[多选题]
A. 化学品的生产、搬运、贮存、运输
B. 化学品废料的处置或处理
C. 因作业活动导致的化学品的排放
D. 化学品设备和容器的保养、维修和清洁
【多选题】
需要进行危险化学品登记的单位为___ ？[多选题]
A. 生产危险化学品的单位
B. 使用其他危险化学品数量构成重大危险源的单位
C. 经营危险化学品的单位
D. 使用剧毒化学品的单位
【多选题】
危险化学品事故的类型主要是泄漏、火灾、爆炸、___等？[多选题]
A. 中毒
B. 窒息
C. 灼伤
D. 高处坠落
【多选题】
电气设备引起火灾的原因有：___、接触电阻热、电火花和电弧、照明灯具及电热元件工具的表面热、过电压、涡流热？[多选题]
A. 短路
B. 送电
C. 温度过低
D. 过负荷
【多选题】
下列可导致火灾的引火源是___？[多选题]
A. 明火、高温表面、非生产用火
B. 冲击摩擦、电火花
C. 自燃发热、静电火花
D. 光或热射线
【多选题】
有关消防安全，哪些说法是正确的？___ ？[多选题]
A. 要熟悉最近的安全设施的位置并知道如何使用
B. 消防栓和灭火器不能被遮挡、阻隔
C. 安全出口不经常使用时，可以锁闭
D. 听到紧急疏散警报声时，应立即撤离
【多选题】
下列哪些设备为室内消火栓箱内的设备___ ？[多选题]
A. 水枪
B. 水带
C. 喷淋启动按钮
D. 消火栓接口
【多选题】
装过或者存有___的容器、管道和设备，在未将其彻底清洗干净前，不得进行焊割？[多选题]
A. 易燃、可燃液体
B. 易燃、可燃气体
C. 易燃、可燃固体
D. 危险化学品
【多选题】
ABC干粉灭火器可以扑灭以下火灾的有___？[多选题]
A. 办公桌椅火灾
B. 油类
C. 天然气火灾
D. 正在使用的电脑发生火灾
【多选题】
单位应当保障疏散通道、安全出口畅通，设置符合国家规定的安全疏散设施并保持处于正常状态，严禁下列___等行为？[多选题]
A. 占用疏散通道
B. 在安全出口或者疏散通道上安装栅栏等影响疏散的障碍物
C. 在营业、生产、教学、工作期间将安全出口上锁、遮挡
D. 在营业、生产、教学、工作期间将安全疏散指示标志遮挡、覆盖
【多选题】
高层建筑的宾馆、饭店如果竖向分隔未能达到规范要求，一旦发生火灾，___都是火灾竖向蔓延的渠道？[多选题]
A. 楼梯间
B. 电梯井
C. 管道井
D. 电缆井
【多选题】
同一建筑物由两个以上单位管理或者使用的，应当明确各自的消防安全责任，并确定责任人对共用的___等进行统一管理？[多选题]。
A. 疏散通道
B. 安全出口
C. 建筑消防设施
D. 消防车通道
【多选题】
《中华人民共和国消防法》规定：任何单位、个人不得___的消防设施、器材，不得埋压、圈占、遮挡消火栓或者占用防火间距，不得占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道？[多选题]。
A. 损坏
B. 挪用
C. 擅自拆除
D. 停用
【多选题】
《消防法》中规定所称人员密集场所，包括___ ？[多选题]
A. 宾馆、饭店、商场、集贸市场、体育场馆、会堂、公共娱乐场所等公众聚集场所
B. 医院的门诊楼、病房楼，学校的教学楼、图书馆和集体宿舍，养老院、托儿所、幼儿园
C. 客运车站、码头、民用机场的候车、候船、候机厅（楼）
D. 劳动密集型企业的生产加工车间、员工集体宿舍
【多选题】
消防安全重点单位进行每日防火巡查应当包括___等内容？[多选题]
A. 用火、用电有无违章情况
B. 安全出口、疏散通道是否畅通，安全疏散指示标志、应急照明是否完好
C. 消防设施、器材和消防安全标志是否在位、完整
D. 常闭式防火门是否处于关闭状态，防火卷帘下是否堆放物品影响使用
