【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：________。 ___
A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行
D. 定期组织案防工作培训
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相关试题
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当制定符合本机构特点的哪些等专门制度？___
A. 案件风险排查、报告
B. 处置
C. 问责以及整改
D. 后评价
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化，遵循以下________原则。___
A. 统一组织
B. 分级实施
C. 突出重点
D. 滚动覆盖
E. 强化整改
F. 落实责任
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：____。___
A. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
B. 明确界定各部门案件风险排查职责以及案件风险排查的内容、频率和报告路径，督促相关部门切实履行案件风险排查职责
C. 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
D. 监督落实案件风险排查问题整改和责任追究工作
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括：____。 ___
A. 根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
B. 组织案件风险排查培训，协助各分支机构提高案件风险排查工作水平，履行案件风险排查管理的各项职责
C. 督促、检查、汇总相关部门和分支机构案件风险排查工作情况
D. 监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求，确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖。 ___
A. 主要业务领域
B. 重点管理环节
C. 员工服务态度
D. 员工异常行为
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助查询、冻结工作应当遵循_______的原则。___
A. 依法合规
B. 公开
C. 保护存款人和其他客户合法权益
D. 为存款人保密
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有_____行为之一的，由银行业监督管理机构责令改正，并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；必要时，予以通报批评；构成犯罪的，依法追究刑事责任。___
A. 向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信，伪造、隐匿、毁灭相关证据材料，帮助隐匿或者转移财产
B. 擅自转移或解冻已冻结的存款
C. 故意推诿、拖延，造成应被冻结的财产被转移的
D. 其他无正当理由拒绝协会配合、造成严重后果的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，被约谈告诫的发生重大案件（风险）银行业金融机构，主要包括以下________情形。___
A. 发生重大案件（风险）的
B. 严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
C. 内控薄弱、案件频发的
D. 责任追究不力、整改效果不明显的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，根据案件（风险）的性质和金额，被约谈告诫的银行业金融机构人员包括以下哪几类？___
A. 分管负责人及相关部门主要负责人
B. 主要负责人、 分管负责人及相关部门主要负责人
C. 全体高级管理人员
D. 全体董事 及监事
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，约谈告诫会议主要内容是：____。___
A. 通报案情
B. 剖析原因
C. 提出监管意见
D. 整改要求
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）的有关要求，_______并定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞。___
A. 建立健全内部控制体系
B. 明确内部控制职责
C. 完善内部控制措施
D. 强化内部控制保障
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查_______内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。___
A. 基层营业网点
B. 重点营业网点
C. 柜面业务岗位
D. 重点业务岗位
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强_______ “三道防线”建设。___
A. 业务管理条线
B. 风险合规条线
C. 后勤保障
D. 审计监督条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责_______。___
A. 相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进
B. 及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议
C. 动态调整制度、流程、风险控制措施
D. 提出修订重要凭证和合同文本等建议
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，风险合规条线作为第二道防线应认真落实_______等职责。___
A. 业务制度制订、执行、日常检查和持续改进
B. 风险监测
C. 重点业务风险检查
D. 风险事件牵头处置及实施问责
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强柜面业务流程控制，严格落实_______等柜面业务的授权、控制和监督制度。___
A. 现金收付
B. 资金汇划
C. 账户资料变更
D. 密码挂失与重置以及网上银行开通
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，客户申请办理柜面业务时，银行业金融机构应采取_______等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认，确保根据客户真实意愿办理业务。___
A. 凭证签字
B. 语音自助提示
C. 屏幕自助显示
D. 风险提示
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户真实性审核，包括_______等。___
A. 开户申请人意愿的真实性
B. 开户初始资金来源地真实性
C. 开户文件和印鉴的真实性
D. 开户办理人身份的真实性
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对客户实行分类管理，对于_______开户应坚持上门核实。___
A. 新客户
B. 重点关注客户
C. 异地客户
D. 大额客户
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持对账与业务办理在_______方面严格分离原则。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强_______等账户的对账工作，必要时应上门、面对面进行对账核实。___
A. 新开户个人
B. 新开户企业
C. 企业注册地与对账地址不一致
D. 短期内资金异动
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持“_______”原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。___
A. 双人入库保管
B. 事先审批登记
C. 事后审批登记
D. 双人监督领用
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统，实现对重要凭证和核算印章的系统刚性控制，建立“_______”对应关系，有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构总行应在官方网站和营业场所公示本行代销的金融产品清单，以及_______等重要信息。___
A. 产品保障
B. 产品发行方
C. 预期收益
D. 相关风险
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的_______。___
A. 权限管理
B. 资历管理
C. 行为管理
D. 年限管理
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实网点负责人对_______的管理职责。___
A. 营业场所
B. 营业秩序
C. 客户流量
D. 客户来源
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加快推进银行理财产品和代销产品销售录音录像工作，录音、录像资料应能完整客观、清晰可辨地记录_______等重点环节。___
A. 业务或产品介绍
B. 相关风险和关键信息提示
C. 业务交易金额
D. 客户确认和反馈
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用_______等多种方式对网点进行风险排查；严防不法分子冒充银行工作人员在银行营业场所从事非法或违规活动，并在醒目位置予以明确公告。___
A. 神秘人检查
B. 抽查录音记录
C. 调阅监控录像
D. 查询文档资料
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）有关要求，制定完善员工异常行为排查制度，落实机构负责人对员工的_______职责。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应明确风险事件_______的标准化处理流程及各部门职责分工，完善应急处置预案和机制，切实做好控人、止损工作，同时引导客户通过正当渠道合理主张自身合法权益。___
A. 报告
B. 检查
C. 处置
D. 整改与问责
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应妥善处理已发事件，要充分考虑事件性质，严格根据责任归属，遵循法律法规妥善处置，确保_______。___
A. 处置进度迅速
B. 处置程序公平
C. 处置方式合理
D. 处置结果公正
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，将风险事件防控工作纳入绩效考评，落实_______，切实发挥绩效考评的导向和约束作用。___
A. 事发机构的第一责任
B. 相关业务管理部门的管理责任
C. 监督管理部门的监督责任
D. 业务管理部门的第一责任
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于涉事机构_______的，可在考核中酌情考虑；对于发生风险事件隐瞒不报的，要从严从重处罚。___
A. 推迟暴露
B. 积极处置
C. 主动报告
D. 自查发现
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对公众的持续宣传引导，通过海报、滚屏、短信、网站公告、媒体宣传等多种方式，提示公众_______，提高公众风险防范和依法维权意识。___
A. 警惕高息诱惑
B. 警惕资金掮客
C. 警惕附加承诺
D. 警惕他人代办
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为，及时发现内部员工参与作案的线索，切实做到____，防患于未然。___
A. 早发现
B. 早干预
C. 早处置
D. 早报告
【多选题】
根据《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定实施细则》，被害人委托代理人办理资金返还手续时，委托代理人需提供：____。___
A. 本人有效身份证件
B. 被害人有效证件
C. 被害人签名或盖章的授权委托书
D. 存折
【多选题】
《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定实施细则》第六条第一款中的“应当主动告知被害人”，是指受理案件地公安机关应当口头或书面告知被害人，告知应当包括以下内容：____。___
A. 涉案资金的冻结情况；
B. 已冻结资金是否属于被害人，需公安机关进一步查证；
C. 资金返还工作一般在立案1个月后启动。
D. 资金返还工作一般在立案3个月后启动。
【多选题】
根据《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定》，银行业金融机构应当指定____ 和____，承办电信网络新型违法犯罪涉案资金返还工作。___
A. 专门机构
B. 专柜
C. 人员
D. 营业网点
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，摸清案件风险底数要确保排查工作____。___
A. 横向到边
B. 纵向到底
C. 责任到人
D. 不留死角
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，大要案及重大风险事件主要集中以下___方面。___
A. 票据和担保等业务领域
B. 基层员工、关键岗位等重要人员行为
C. 柜台操作、印章管理等业务环节管理
D. 同业投资、理财等业务领域
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【单选题】
获得“百佳工程”称号的项目参建单位，在名录发布后( )年内（以发布日期为准）参与同类工程投标时可适当加分，具体加分标准按公司有关规定执行。
【单选题】
国网公司每年( )组织对各单位上报的配电网优质工程评选结果及申报配电网“百佳工程”项目进行审核和现场核检，经过综合评定，择优确定并发布年度配电网“百佳工程”项目名录。
A. 3-4
B. 5-6
C. 7-8
D. 9-10
【单选题】
配电网优质新建（含整体改造）10千伏线路工程，亘长超过( )公里，双回线路回长超过( )公里；
A. 1，2
B. 2，3
C. 3，4
D. 4，5
【单选题】
新建(含整体改造)配电站房（开关站、配电室、箱式变电站）工程。 箱式变电站变压器容量不小于( )千伏安。新建(含整体改造)配电站房（开关站、配电室、箱式变电站）工程。 箱式变电站变压器容量不小于( )千伏安。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
【单选题】
申报优质工程项目上报材料 其中反映项目全貌、土建施工、设备安装、关键及特色部位的数码照片不少于( )张照片，并配简要文字说明。
【单选题】
配电网“百佳工程”申报材料其中工程照片：反映项目全貌、土建工程、安装工程、特色部位的数码照片 15-20 张照片，并配简要文字说明。照片应有较高清晰度，像素应至少达到 1024×768，图片文件大小应至少达到 ( )。
A. 1MB
B. 2MB
C. 3MB
D. 4MB
【单选题】
配电网优质（百佳）工程每年评选一次，有效期( )年。
【单选题】
省公司每年( )月组织各市、县公司依据本办法开展配电网优质工程评选工作。
A. 3-4
B. 5-6
C. 7-8
D. 9-10
【单选题】
“百佳工程”参评项目基本要求中配电室进线不小于2回，馈线不小于2回，变压器容量不小于( )千伏安；箱式变电站变压器容量不小( )千伏安。
A. 300,100
B. 400,100
C. 630 200
D. 630，100
【单选题】
配电网优质（百佳）工程每年评选一次，有效期( )年。
【单选题】
（ ）开展分包单位能力评估,并将评估情况上报业主项目部,组织教育培训,提升施工人员素质。
A. 业主项目部；
B. 施工项目部；
C. 监理项目部；
D. 工程承包商
【单选题】
（ ）监督管控现场分包作业，确保分包工程安全、质量、进度和造价全面受控。
A. 业主项目部；
B. 施工项目部;
C. 监理项目部；
D. 工程承包商
【单选题】
（ ）执行、落实上级单位和业主单位分包管理的各项规定与要求，负责工程项目实施过程中的分包管理工作。
A. 工程承包商；
B. 业主项目部；
C. 施工项目部；
D. 监理项目部
【单选题】
（ ）执行、落实上级单位和业主单位分包管理的各项规定与要求，具体负责分包工程监管工作。
A. 工程承包商；
B. 业主项目部；
C. 施工项目部；
D. 监理项目部
【单选题】
（ ）通过见证、质量旁站和巡视、平行检验、验收和初检等监理手段及方法，实施分包工程质量监理。
A. 工程承包商；
B. 业主项目部；
C. 施工项目部；
D. 监理项目部
【单选题】
（ ）收集、分析、上报管理范围内的分包管理信息并上报业主单位。
A. 工程承包商；
B. 业主项目部；
C. 施工项目部；
D. 监理项目部
【单选题】
开工前，由（ ）给审查合格人员本人照片的“施工出入证”，承包(分包)商工作人员在施工过程全程携带，“施工出入证”严禁转借他人。
A. 业主项目部；
B. 施工项目部；
C. 监理项目部；
D. 业主单位
【单选题】
（ ）应根据工程现场一线管理人员配置情况，确定同时施工的作业现场数量，严禁不顾分包管理能力盲目增加分包队伍和作业现场。
A. 业主项目部；
B. 施工项目部；
C. 监理项目部；
D. 工程承包商
【单选题】
（ ）负责审查专业分包商的施工组织措施、技术措施、质量保证措施。
A. 业主单位；
B. 业主项目部；
C. 施工项目部；
D. 监理项目部
【单选题】
（ ）是县（区）配改办对工程承包商进行经济考核、分级管理的主要依据。
A. 工程现场检查；
B. 工程竣工验收；
C. 年度考核结果；
D. 季度考核结果
【单选题】
一个日历年（ ）季度分包评价为较差的分包商可认定为不良分包商。
A. 一次；
B. 两次；
C. 三次；
D. 四次
【单选题】
业主单位根据季度考核积分情况及综合检查情况，每年（ ）前编制辖区不良分包商、不良人员评价建议书，行文上报地市公司配改办。
A. 6月30日；
B. 7月30日；
C. 8月30日；
D. 9月30日
【单选题】
业主项目部对因外包商责任原因发生的同一事件多次投诉,须下达整改通知单,并责令停工整顿（ ）。
A. 一个月；
B. 两个月；
C. 三个月；
D. 四个月
【单选题】
对涉及拆旧的工程，在项目可行性研究报告的工程规模中需描述（ ）
A. 计划拆旧物资清单
B. 报废处置意见
C. 拆旧鉴定手续
D. 拆旧规模
【单选题】
（ ）应按照拟拆除清单，组织实施相关设备、材料拆除工作。
A. 项目实施单位（部门）
B. 项目管理单位
C. 实物资产管理部门
D. 监理单位
【单选题】
物资拆除后由（ ）组织应收数量、拆除数量核实。
A. 项目实施单位（部门）
B. 项目管理单位
C. 实物资产管理部门
D. 监理单位
【单选题】
废旧物资由（ ）组织开展技术鉴定，确定其再利用或报废的处置意见。
A. 项目实施单位（部门）
B. 项目管理单位
C. 实物资产管理部门
D. 监理单位
【单选题】
履行鉴定手续后的旧物资和完成报废手续的废物资，由（ ）编制《废旧物资回收单》，经各方签字盖章后，将报废手续、废旧物资回收单与实物一起移交至物资部门废旧仓库。
A. 项目实施单位（部门）
B. 项目管理单位
C. 实物资产管理部门
D. 监理单位
【单选题】
工程竣工后，由( )根据工程竣工资料，对照工程物料领料单，编制《工程物料核料单》，确定结余物资数量，编制结余物资清单。
A. 项目实施单位
B. 项目管理单位
C. 实物资产管理部门
D. 监理单位
【判断题】
交联聚乙烯绝缘单芯电缆弯曲半径不得小于其直径的15倍，三芯电缆弯曲半径不得小于其直径的20倍。
【判断题】
电缆管口留孔处、缺口及缝隙处应采用有机堵料严密封堵。
【判断题】
开关柜及配电内设备运行状态牌安装位置应准确统一。
【判断题】
架空线路不同等级的污秽地区应采用相对应的防污型绝缘子。
【判断题】
架空线路导线接头位置与导线固定处的距离应小于0、5米。
【判断题】
配电线路的导线与拉线、电杆或构架间的净空距离不得小于0、2米。
【判断题】
铁塔螺栓规格应符合设计要求，螺栓与构件面接触紧密，紧固率应达95%及以上。
【判断题】
架空绝缘线路耐张、转角、分支、终端杆应选用耐张绝缘子和绝缘金具。
【判断题】
配电站房选址符合防洪、防火、地质等相关要求。
