【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，银行业金融机构从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后_______个工作日内报送。___
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相关试题
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号）规定，以下_____人员无需遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。___
A. 通过劳务代理机构聘用的直接从事金融业务的人员
B. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
C. 董（理）事、监事
D. 第三方机构驻银行网点人员
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号）规定，下列有关银行业金融机构从业人员投资股票的表述不正确的是____。___
A. 不得挪用公款和客户资金买卖股票
B. 不得购买所在银行股票
C. 不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票
D. 不得用本人消费贷款（如住房、汽车贷款）买卖股票
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号）规定，银行业金融机构从业人员本人消费贷款可用于买卖____。___
A. 股票
B. 生活用品
C. 房产
D. 理财产品
【单选题】
在某银行工作的员工甲在向顾客推荐理财产品时，只向其介绍了该产品的高收益，刻意回避可能存在的风险，当顾客问起时，以赠送纪念品来回避问题。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），下列说法中正确的是____。___
A. 员工甲已收益为中心，适当的回避风险是正确的
B. 员工甲虽然对客户有所隐瞒，但用纪念品来弥补，是正确的
C. 员工甲未如实详细提示产品的风险，不符合指引要求
D. 员工甲以银行利益为出发点的行为值得鼓励
【单选题】
某银行员工在参加一个商业活动时得到可靠消息称，一家贷款企业负责人有参与高利贷活动，但因该员工与企业负责人是好朋友，该员工假装什么都不知道未采取任何措施。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），下列说法中正确的是____。___
A. 该员工在商业活动中得到的信息可以不用报告
B. 该员工应主动找领到或有关部门反映相关情况
C. 企业负责人参与高利贷活动可增加收益，应鼓励
D. 企业负责人参与高利贷未影响贷款资金安全，无需过问
【单选题】
学生甲利用暑假时间到银行乙实习，由于突发原因，银行乙出现柜台人员不足的情况，无奈只好将毫无相关经验的学生甲安排去办理业务。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），下列说法正确的是____。___
A. 银行乙人手不足，无奈使用学生甲，可以理解
B. 银行乙为学生提供了宝贵的一线操作经历，值得肯定
C. 学生甲不具备岗位任职资格和能力，不应贸然顶岗
D. 办理业务也属于实习的内容，银行乙的做法毫无问题
【单选题】
根据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的，可视情节轻重，采取罚款、调离岗位直至____的措施。___
A. 降级
B. 取消高级管理人员任职资格
C. 撤职
D. 解除劳动合同
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的，要根据_______制度规定逐级上报___
A. 《民法通则》
B. 《商业银行法》
C. 《重大突发事件报告制度》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，以下说法正确的是_______。___
A. 要加强对员工的管理，但是员工“八小时”以外的行为金融机构不得干预
B. 不得自办，但可以参与经营小额贷款公司、担保公司等机构
C. 不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
D. 不得向民间借贷出借资金，但可以为其提供担保
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，对高管人员违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律_______。___
A. 警告
B. 罚款
C. 取消高管任职资格
D. 取消从业任职资格
【单选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对银行业金融机构和其他单位作出的重大行政处罚。___
A. 500；200；100
B. 500；100；50
C. 300；200；100
D. 300；100；50
【单选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对个人作出的重大行政处罚。___
A. 100；50；30
B. 50；30；10
C. 30；20；10
D. 30；20；5
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并_______至少报送一次本机构从业人员行为评估报告___
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构_______对从业人员的行为管理承担最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 高管人员
D. 负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担_______责任。___
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行可____，并将其作为缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。___
A. 购买保险以及与第三方签订合同
B. 委托第三方机构管理
C. 聘请社会监督员
D. 由监管部门代为管理
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当根据银监会关于商业银行____管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。___
A. 信贷业务
B. 风险资产
C. 资本充足率
D. 表外资产
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。___
A. 一般操作风险事件
B. 二级操作风险事件
C. 普通操作风险事件
D. 重大操作风险事件
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的____不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。___
A. 监事会
B. 内审部门
C. 运营部门
D. 资产保全部
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行____应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 审计委员会
D. 股东大会
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。___
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国银行业协会
D. 国家审计署
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，对连续发现____百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限。___
【单选题】
根据《中国银行会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》，对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要 领导责任。___
A. 上追一级
B. 上追两级
C. 下查一级
D. 下查两级
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是____。___
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
【单选题】
某银行柜员利用空白凭证、公章等，套取了500万元用于非法集资，被当地公安机关立案侦查，应纳入第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某银行网点发生抢劫事件，在网点办理汇款业务的小王被劫匪打伤，该案件属于第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度，轮岗期限原则上以____为限，轮岗率要求100%。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构应_______对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险，提升内控水平转移。___
A. 监测；合规
B. 监测；操作
C. 发现；合规
D. 发现；操作
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险；合规风险
B. 声誉风险；案件风险
C. 操作风险；案件风险
D. 声誉风险；合规风险
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由，需要超出上述开卡数量限制的，由商业银行核实后酌情办理。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作，严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户，原则上应预留本人实名登记的手机号码；确无手机号码的，可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码，一经发现，银行业金融机构有权停用该银行卡，待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户，可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度，依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于代理开立的借记卡，需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用，在启用前应只支持 交易。___
A. 存款转入等贷方交易
B. 取款
C. 转出
D. 消费
推荐试题
【判断题】
JZXC-480型轨道电路送、受电端轨面电压及限流器电压降测试周期为每季一次
【判断题】
97型25Hz相敏轨道电路送电端限流电阻的阻值与JZXC-480型交流轨道电路一样可以根据需要调整在不小于2Ω的范围内(对道岔区段)
【判断题】
交流电力牵引区段室外的信号干线电缆应使用综合护套信号电缆
【判断题】
电气化区段四信息移频轨道电路的区间轨道区段采用双轨条轨道电路，而站内轨道区段采用单轨条轨道电路
【判断题】
轨道电路空闲时，设备完整，轨道继电器可靠地工作，我们称轨道电路的这种状态为分路状态
【判断题】
25HZ相敏轨道电路只适用于交流工频(50HZ)电气化牵引区段
【判断题】
移频轨道电路，相邻轨道区段不得采用相同载频
【判断题】
UM71轨道电路并联电容的目的是为了延长轨道电路长度，降低轨道电路衰耗
【判断题】
25Hz相敏轨道电路送电端的限流电阻不能调至OΩ
【判断题】
调整25HZ相敏轨道电路时，当轨道电压不标准，可以对受电端轨道变压器的抽头进行调整
【判断题】
UM71型轨道电路的绝缘节为机械绝缘节而不是电气绝缘节
【判断题】
UM71轨道电路两端的补偿电容距电器绝缘区空心线圈的距离相等，且应不小于48m、不大于98m
【判断题】
有移频轨道电路区段的特大桥梁护轮轨，除两端需装设绝缘外，应每200m装设一绝缘
【判断题】
电气化区段凡能造成扼流变压器Ⅱ次开路的，都应做好防护
【判断题】
电气化区段相邻轨道电路可以连续加设扼流变压器
【判断题】
电容器串联时，等效电容量等于各个串联电容的容量之和
【判断题】
使用万用表测量电流时，将开关旋钮置于测量电流的位置上，并联在被测电路上即可
【判断题】
两个不同阻值的电阻并联，其总电阻值比小电阻的大，比大电阻的小
【判断题】
两个110V、25W的照明灯泡并联之后可以接在220V电源上
【判断题】
电源电动势的大小由电源本身的性质决定，与外电路无关
【判断题】
电容器串联后等效电容的倒数等于各电容的倒数和
【判断题】
金属涂镀层的形成，从本质上讲和电镀是不相同的
【判断题】
毫伏表的灵敏度较高，所以使用毫伏表能精确地量出交、直流电压值
【判断题】
为了提高反相器的负向抗干扰能力，应使晶体三极管工作在深度饱和状态
【判断题】
基本RS触发器有0或1两种状态。当RD=0、SD=1时，无论触发器初态如何，触发器被置1
【判断题】
在双稳态触发器电路中，晶体三极管只有饱和及截止两种状态，因此在工作时晶体三极管不需经过放大工作状态
【判断题】
三端稳压器有一个输入端、一个输出端、一个公共端
【判断题】
凡大小和方向都随时间变化的电压和电流，称为正弦交流电压和正弦交流电流
【判断题】
四显示自动闭塞在列车追踪间隔时间内，一般划分为不少于4个闭塞分区排列信号机
【判断题】
ZP·W1-18型移频自动闭塞发送盒采用“N+1”热备方式，接收盒采用“1+1”或“N+1”热备方式
【判断题】
非电化四信息移频振荡器有两个主振频率，△f为45Hz
【判断题】
非电化四信息移频自动闭塞，闭塞分区被占用或轨道电路失效时，防护该闭塞分区的通过信号机应自动关闭
【判断题】
移频电源设备，区间和站内不能通用，在型号上有所区别
【判断题】
非电化四信息移频发送设备仅用24V直流稳压电源
【判断题】
集中式移频自动闭塞接收设备防雷由二级组成
