【多选题】
根据《中华人民共和国内河船舶船员适任考试和发证规则》，申请参加适任考试的人员应当向具有相应考试权限的考试机构提交下列材料（）。
A. 适任考试报名表：主要包括考生基本情况、报考《适任证书》类别、职务资格、航区（线）、任职资历等内容
B. 申请人身份证明
C. 船员服务簿
D. 符合要求规格和数量的照片
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【多选题】
根据《中华人民共和国内河船舶船员适任考试和发证规则》，取得《内河船舶船员适任证书》，应当具备下列哪些条件？（）
A. 已经取得船员服务簿
B. 符合国家海事管理机构规定的内河船舶船员适任岗位健康标准
C. 经过与所申请《适任证书》类别、职务资格相对应的内河船舶船员适任培训
D. 通过国家海事管理机构规定科目的内河船舶船员适任考试
E. 具备本规则附件规定的内河船舶船员有效水上服务资历，并且任职表现和安全记录良好
【多选题】
在1000总吨及以上至3000总吨内河船舶任职的船长、驾驶部职务船员，满足以下哪些条件后，才能在3000总吨及以上内河船舶上任职？（）
A. 在1000总吨及以上至3000总吨内河船舶实际担任相应职务不少于12个月
B. 在1000总吨及以上至3000总吨内河船舶实际担任相应职务不少于24个月
C. 通过相应的理论考试
D. 通过相应的实际操作考试
【多选题】
根据《中华人民共和国内河船舶船员值班规则》，（ ）应当按照船舶安全配员的相关规定配备合格船员，确保指派到船上任职的船员熟悉船上相关设备、船舶特性，熟知本人职责和值班要求，有效履行安全、防污染等职责。
A. 船舶所有人
B. 船舶经营人
C. 船舶管理人
D. 船长
【多选题】
根据《中华人民共和国内河船舶船员值班规则》，（ ）应当制定航行计划。
A. 3000总吨及以上内河货船
B. 300总吨及以上内河客船
C. 3000总吨及以上内河客船
D. 300总吨及以上内河货船
【多选题】
根据《中华人民共和国内河船舶船员值班规则》，以下哪些船舶的船员不适用（ ）。
A. 军事船舶
B. 渔业船舶
C. 农用船舶
D. 非营业性游艇
E. 体育运动船艇
F. 非机动船舶
【多选题】
根据《中华人民共和国内河船舶船员值班规则》，发生哪些下列情形时，暂不进行交接？（）
A. 正在避让或者处理紧急事项；
B. 航行时正在通过桥区水域、危险航道、进出船闸或者正在转向；
C. 接班船员对交接事项不明或者有疑虑；
D. 交接班时间已到但无人接班；
E. 交班船员认为接班船员状态不适合接班。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河船舶船员值班规则》，内河货船在航行中的驾驶值班安排应当符合以下哪些要求？（）
A. 3000总吨及以上内河货船，驾驶值班每班至少2人，其中至少1人是船长或者是大副、二副、三副；
B. 1000总吨至3000总吨内河货船，驾驶值班每班1 人须是船长或者是大副、二副、三副。夜间及能见度不良时，需增配1名普通船员；
C. 未满1000总吨内河货船，驾驶值班每班至少1名船长或者驾驶员。
D. 以上均不对
【多选题】
根据《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》，船舶不具备安全技术条件从事货物、旅客运输，包括（）
A. 遇有不符合安全开航条件的情况而冒险开航
B. 不遵守船舶、设施的配载和系固安全技术规范
C. 未按照规定拖带或者非拖船从事拖带作业
D. 未持有《乘客定额证书》
【多选题】
根据《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》，超载运输货物、超定额运输旅客，包括以下哪些情形？（）
A. 超核定载重线载运货物
B. 集装箱船装载超过核定箱数
C. 滚装船装载超出检验证书核定的车辆数量
D. 客船未持有《乘客定额证书》
【多选题】
根据《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》，下列哪些属于可能影响内河通航水域交通安全的行为？（）
A. 检修影响船舶适航性能设备
B. 检修通信设备和消防、救生设备
C. 在非锚地、非停泊区进行编、解队作业
D. 船舶放艇（筏）进行救生演习
【多选题】
根据《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》，船舶未按照国务院交通主管部门的规定配备船员擅自航行，包括（）
A. 船舶所配船员的数量低于船舶最低安全配员证书规定的定额要求；
B. 船舶未持有有效的船舶最低安全配员证书。
C. 未携带《船舶最低安全配员证书》
D. 以上都是
【多选题】
根据《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》，遇险后未履行报告义务，包括下列情形（）。
A. 船舶、浮动设施遇险后，未按照规定迅速向遇险地海事管理机构以及船舶、浮动设施所有人、经营人报告
B. 船舶、浮动设施遇险后，未按照规定报告遇险的时间、地点、遇险状况、遇险原因、救助要求
C. 发现其他船舶、浮动设施遇险，或者收到求救信号，船舶、浮动设施上的船员或者其他人员未将有关情况及时向遇险地海事管理机构报告
D. 船舶、浮动设施发生碰撞等事故后，在不严重危及自身安全的情况下，不积极救助遇险他方
【多选题】
根据《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》，遇险后未履行报告义务，包括下列情形（）。
A. 船舶、浮动设施遇险后，未按照规定报告遇险的时间、地点、遇险状况、遇险原因、救助要求
B. 船舶、浮动设施遇险后，不积极采取有效措施进行自救
C. 船舶、浮动设施发生碰撞等事故后，在不严重危及自身安全的情况下，不积极救助遇险他方
D. 附近船舶、浮动设施遇险，或者收到求救信号后，船舶、浮动设施上的船员或者其他人员未尽力救助遇险人员
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，《事故调查结论》应当包括以下哪些内容（）？
A. 事故概况(包括事故简要经过、损失情况等
B. 事故原因（事实与分析）
C. 事故当事人责任认定
D. 安全管理建议
E. 其他有关情况
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，关于现场勘查笔录，下列说法正确的是（）？
A. 调查人员勘查事故现场，应当制作现场勘查笔录。
B. 勘查笔录制作完毕，应当由当事人在勘查笔录上签名。
C. 当事人不在现场或者无能力签名的，应当由见证人签名。
D. 无见证人或者当事人、见证人拒绝签名的，调查人员应当在勘查笔录上注明。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，关于内河交通事故立案，下列说法正确的是（）？
A. 认为确属内河交通事故的，应当立案
B. 对于经审查尚不能确定是否属于内河交通事故的，应当不予立案
C. 对于经审查尚不能确定是否属于内河交通事故的，应当先予立案调查
D. 经调查确认不属于内河交通事故的，应当予以撤销
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，《内河交通事故报告书》应当包括下列哪些内容（）？
A. 船舶、浮动设施概况(包括其名称、主要技术数据、证书、船员及所载旅客、货物等)
B. 船舶、浮动设施所属公司情况(包括其所有人、经营人或者管理人的名称、地址、联系电话等)
C. 事故发生的时间和地点；事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况
D. 船舶、浮动设施的损害情况；船员、旅客的伤亡情况；水域环境的污染情况
E. 事故发生的详细经过(碰撞事故应当附相对运动示意图)
F. 船舶、浮动设施沉没的，其沉没概位
G. 与事故有关的其他情况
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，船舶、浮动设施发生内河交通事故，必须立即采取一切有效手段向事故发生地的海事管理机构报告。报告的主要内容包括（）。
A. 船舶、浮动设施的名称
B. 事故发生的时间和地点，事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况
C. 船舶、浮动设施的损害情况，船员、旅客的伤亡情况，水域环境的污染情况
D. 事故简要经过
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，根据调查工作的需要，海事管理机构可以行使下列哪些权力（）？
A. 勘查事故现场，搜集有关证据；
B. 询问当事人及其他有关人员并要求其提供书面材料和证明；
C. 要求当事人提供各种原始文书、航行资料、技术资料或者其影印件；
D. 检查船舶、浮动设施及有关设备、人员的证书，核实事故发生前船舶的适航状况、浮动设施及有关设备的技术状态、船舶的配员情况以及船员的适任状况等；
E. 对事故当事船舶、浮动设施、有关设备以及人员的各类证书、文书、日志、记录簿等相关违法证据可以依法先行登记保存；
F. 核查事故所导致的财产损失和人身伤亡情况。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，海事管理机构在进行调查取证时，可以采用（）等法律、法规允许的调查手段。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，下列说法正确的是（）。
A. 任何与事故有关的新证据被提出或者发现时，海事管理机构应当予以充分评估
B. 该证据可能对事故原因和结论产生实质性影响的，应当对事故进行重新调查
C. 上级海事管理机构有权对原因不清、责任不明的已结案事故要求原调查的海事管理机构重新调查
D. 重新调查适用第四章“调查”规定的有关程序。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，关于内河交通事故管辖权限下列说法正确的是（）。
A. 船舶、浮动设施发生事故后驶往事故发生地以外水域的，该水域海事管理机构应当协助事故发生地海事管理机构进行调查处理。
B. 不影响船舶适航性能的小事故，经事故发生地的海事管理机构同意，可由船舶第一到达地的海事管理机构进行调查处理。
C. 内河交通事故管辖权限不明的，由最先接到事故报告的海事管理机构负责调查处理，并在管辖权限确定后向有管辖权的海事管理机构移送，同时通知当事人。
D. 对内河交通事故管辖权有争议的，由各方共同的上级海事管理机构指定管辖。
E. 根据调查的需要，上级海事管理机构可以直接调查处理由下级海事管理机构管辖的事故。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，《内河交通事故调查报告》应当包括下列哪些内容（）？
A. 船舶、浮动设施概况(包括其名称、主要技术数据、证书、船员及所载旅客、货物等)
B. 船舶、浮动设施所属公司情况(包括其所有人、经营人或者管理人的名称、地址等)
C. 事故发生的时间和地点；事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况
D. 事故搜救情况；事故损失情况；事故经过
E. 事故原因分析；事故当事人责任认定；安全管理建议
F. 其他有关情况
【多选题】
根据《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》，下列哪些事件属于内河交通事故：
A. 碰撞、触碰或者浪损
B. 触礁或者搁浅
C. 火灾或者爆炸
D. 沉没(包括自沉)
E. 影响适航性能的机件或者重要属具的损坏或者灭失
F. 其他引起财产损失或者人身伤亡的交通事件
【多选题】
根据《中华人民共和国船舶最低安全配员规则》，下列说法正确的是（）？
A. 500总吨及以上内河船舶的船长和大副不得同时离船
B. 600总吨及以上内河船舶的船长和大副不得同时离船
C. 441总吨及以上内河船舶的轮机长和大管轮不得同时离船
D. 441千瓦及以上内河船舶的轮机长和大管轮不得同时离船
【多选题】
根据《船舶载运危险货物安全监督管理规定》，载运散装液体危险货物的内河船舶，有以下哪些情形的，可以免于对货物处所进行清洗？（）
A. 船舶拟装载的货物与卸载的货物一致
B. 船舶拟装载的货物与卸载的货物相容，经拟装载货物的所有人同意
C. 已经实施海事管理机构确认的可替代清洗的通风程序
D. 船舶拟装载的货物与卸载的货物相容，经船舶承运人同意
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》，在长江干线航行的客渡船与其他顺航道或河道行驶的机动船相遇，客渡船不得（）。
A. 与顺航道或河道行驶的船舶抢航
B. 强行追越
C. 强行横越
D. 强行掉头
【多选题】
按照《中华人民共和国内河避碰规则》要求，内河水域装运（ ）危险货物的船舶在停泊、装卸及航行中，除显示为一般船舶规定的信号外，还应显示其它信号。
A. 易燃
B. 易爆
C. 腐蚀性
D. 放射性
【多选题】
根据《内河避碰规则》的规定，机动船单船在航时，应当显示 （）号灯。
A. 白光桅灯一盏
B. 红、绿光舷灯各一盏
C. 白光尾灯一盏
D. 船舶长度为50米以上的机动船，还应当在后桅显示另一盏白光灯
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》的规定，两机动船在干、支流交汇水域相遇时，应遵守下列哪些规定进行避让。（）
A. 从支流驶出的船，应当避让从干流驶进支流的船
B. 从干流驶进支流的船，应当避让从支流驶出的船
C. 干流船同从支流驶出的船同一流向行驶，干流船应当避让从支流驶出的船
D. 干流船同从支流驶出的船不同流向行驶，上行船应当避让下行船
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》，正规瞭望的手段包括（）。
A. 视觉
B. 听觉
C. 雷达
D. VHF通话
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》，当机动船无碍他船行驶，并按规定鸣放声号后，开始靠离泊位，此时在附近行驶的船舶听到声号后，过往船舶的协助避让行动为（）。
A. 绕开行驶
B. 加速通过
C. 减速等让
D. 不得抢档
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》，工程船未进入工地或者已撤出工地时，应当显示一般船舶规定的信号，进入工地时，应当显示下列号灯、号型（）。
A. 工程船在工地其位置固定时，夜间显示环照灯三盏，其连线构成尖端向上的等边三角形，三角形顶端为白光环照灯，底边两端，通航的一侧为白光环照灯，不通航的一侧为红光环照灯。
B. 工程船在工地其位置固定时，白天在桅杆横桁两端各悬挂号型一个，通航的一侧为圆球，不通航的一侧为十字号型。
C. 自航工程船在航施工时，除显示机动船在航号灯外，夜间显示红、白、红光环照灯各一盏，白天悬挂圆球、菱形、圆球号型各一个。
D. 工程船所伸出的排泥管，应当在管头和管尾并每隔 50 米距离，显示白光环照灯一盏。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》，下列哪些信号属于遇险信号（）。
A. 用号笛连续发出急促短声
B. 用号钟间断发出急促短声
C. 白天升起一面黄色号旗
D. 夜间摇红光灯
【多选题】
根据《内河避碰规则》的规定，（）应当对遵守内河避碰规则的疏忽而产生的后果以及对船员通常做法所要求的或者当时特殊情况要求的任何戒备上的疏忽而产生的后果负责。
A. 船舶、排筏的所有人
B. 船舶、排筏的经营人
C. 船舶、排筏的代理人
D. 船舶、排筏的船员
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》的规定，配有甚高频无线电话的船舶在航时，应当在规定的频道上正常守听，并按下列规定进行通话。（）
A. 一般先由让路船呼叫，通话时用语应当简短、明确。
B. 一般先由被让路船呼叫，通话时用语应当简短、明确。
C. 一般发出呼叫后，未闻回答，应当认为另一船未设有无线电话设备。
D. 两船的避让意图经通话商定一致后，仍应当按规定鸣放声号。
【多选题】
根据《中华人民共和国内河避碰规则》，下列有关号灯号型的描述，正确的有( )。
A. 有关号灯的各条规定从日落到日出期间应当遵守
B. 在白天能见度不良的情况下，应显示有关号灯，同时取下相关号型
C. 在显示号灯的时间内，凡是可能与规定号灯相混淆或者减弱其显示性能的灯光，均不得显示
D. 有关号型的各条规定，在白天都应当遵守
【多选题】
《中华人民共和国内河避碰规则》从内河航行的实际出发，为维护水上交通秩序，减少碰撞事故的发生，规定船舶、排筏停泊时应当（）。
A. 在锚地锚泊不得超出锚地范围
B. 系靠不得超出规定的尺度
C. 停泊不得遮蔽助航标志及信号
D. 禁止在狭窄、弯曲航道锚泊、系靠
【多选题】
《中华人民共和国内河避碰规则》适用于我国境内（）等通航水域及其港口航行,停泊和作业的一切船舶、排筏。
A. 江河
B. 湖泊、水库
C. 运河
D. 与中俄国境河流相通的水域
【多选题】
根据《交通运输部关于印发船舶大气污染物排放控制区实施方案的通知》，下列说法正确的是（）。
A. 大型内河船和江海直达船舶应使用符合新修订的船用燃料油国家标准要求的燃油
B. 除大型内河船和江海直达船舶外，其他内河船应使用符合国家标准的柴油
C. 2020年1月1日起，海船进入内河控制区，应使用硫含量不大于0.1%m/m 的船用燃油
D. 2020年1月1日起，海船进入内河控制区，应使用硫含量不大于0.5%m/m 的船用燃油
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【多选题】
营业机构协助有权机进行保证金强制扣划，对《协助扣划存款通知书》须进行以下审核（ ）。___
A. 由有权机关县团级以上机构签发，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字。
B. 所列被扣划单位或个人保证金账户的开户行为农行，存款人账号、户名相符。
C. 通知书上的义务人与所依据的法律文书上的义务人为同一人。
D. 通知书上的扣划金额应当是确定的。
【多选题】
保证金开立的账户类型为（ ）。___
A. 保证金账户
B. 凭证账户
C. 追加账户
D. 合同账户
【多选题】
保证金计结息按照（ ）的计结息方法执行。___
A. 单位活期
B. 整存整取
C. 非标准期限
D. 协定存款
【多选题】
保证金账户只能在账户状态（ ）时才能销户。___
A. 正常
B. 无冻结
C. 无封户
D. 清息
【多选题】
保证金( )账户不能做冲正交易。___
A. 活期类
B. 非标类保证金
C. 定期类
D. 非定期类
【多选题】
开立单位结算账户时，客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。___
A. 异地客户
B. 外国政要控制的对公客户
C. CCS等级高风险客户
D. 法定代表人对开户目的不明确的客户开户
【多选题】
开立单位结算账户基本存款账户时，需要提供以下哪些资料？___
A. 客户身份证明文件原件及复印件
B. 法定代表人（负责人）身份证件原件及复印件
C. 企业法人客户补充信息采集表
D. 客户经理提供客户是否被列入“严重违法失信企业名单”的查询结果
【多选题】
下列关于单位结算账户大额资金交易电话查证的说法正确的有？___
A. 对公账户单笔金额超过一百万元（含一百万元，当地银监局有明确规定的除外）的转账、汇划，以及现金支付等，原则上应进行电话查证。
B. 电话查证的记录应在交易凭证（有交易凭证，一般记载在交易凭证上）或《柜面重要事项登记簿》上记载。
C. 电话查证无需通过协议等形式明确双方的责任。
D. 对于使用电子支付密码的，以及单位正常的工资发放、缴纳各类税与费、向财政支付、集团客户账户间资金归集等性质支付的，可不进行查证。
【多选题】
"270.以下关于同利丰业务的说法正确的有：（ ）___
A. 最低留存金额：指我行与客户约定的“同利丰”签约账户在协议期内每日日终留存的最低余额。
B. 最高留存金额：指我行与客户约定的“同利丰”签约账户在协议期内每日日终留存的最高余额。
C. 协议约定利率：协议期内，客户满足每日最低留存金额的情况下，我行与客户协商确定的固定利率，包括不超过最高留存金额部分执行的一般约定利率和超出最高留存金额部分执行的超上限利率。
D. 提前解约利率：协议期内，客户提前解约或签约账户单日日终余额未达到最低留存金额等情形下，执行的计息利率。
【多选题】
同利丰业务的服务对象包括：（ ）。___
A. 增量同业结算客户
B. 所有的对公客户
C. 综合收益较高的大型客户
D. 所有的个人客户
【多选题】
"272.下列关于同利丰业务的说法正确的有：（ ）___
A. “同利丰”业务合作对象是指经我国金融监督管理机构批准设立的、已在我行开立人民币活期存款账户的境内金融机构。
B. “同利丰”属于新型智能存款产品，采用独立的计息规则，在BoEing系统中设置单独的可售产品、在IFAR系统中设置相应的财会产品。
C. 业务到期或提前解约时，按照业务存续期内实际情况给客户一次性结清利息。
D. “同利丰”业务须经一级分行审批同意后方可办理。
【多选题】
"273.客户部门负责营销、受理“同利丰”业务，识别并留存客户身份资料，并负责上报业务审批、协议签订、解约、“同利丰”协议等客户资料的保管。其中，客户身份资料包括但不限于：（ ）___
A. 加载统一社会信用代码的新版营业执照复印件（或营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件）；
B. 法定代表人身份证件复印件；
C. 授权文书原件和被授权人身份证件复印件；
D. 客户开户许可证复印件。
【多选题】
下列关于同利丰业务的说法正确的有：（ ）___
A. 经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策，签约同利丰前应进行客户身份识别；
B. 客户经理审核资料无误后，柜面经理应首先查询客户CCS等级；
C. 如CCS等级分类为禁止类，柜面经理应拒绝受理业务；
D. 如CCS等级分类为高风险等级，应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。
【多选题】
签约同利丰业务前，需要审核哪些资料？___
A. 审核《中国农业银行“同利丰”业务协议》
B. 审核《中国农业银行“同利丰”业务办理审批表》
C. 审核客户是否在开户行开立有权办理“同利丰”业务的账户
D. 对法定代表人身份证件复印件、被授权人身份证件原件进行联网核查
【多选题】
"276.下列关于同利丰业务的说法正确的有：（ ）___
A. 客户签约“同利丰”必须在其开户网点柜面办理。
B. 签约时，须输入一级分行“同利丰”业务办理审批表中的业务审批编号，编号为10位，分别为2位省市代码+4位年份+4位序号。
C. 签约“同利丰”时，签约账户余额必须大于协议约定的最低留存金额，否则不能签约。
D. 协定存款账户、已签约“三丰”（双利丰、多利丰、假日丰）与活利丰产品的账户均不允许签约“同利丰”。"
【多选题】
下列关于柜面签约同利丰业务时的说法正确的有：（ ）___
A. 签约“同利丰”前，应在签约当日进行清息，否则不能签约“同利丰”
B. 签约信息中的“业务审批编号”填写《中国农业银行“同利丰”业务办理审批表》中的业务审批编号
C. 可售产品信息和会计产品根据签约类型返显
D. 合约生效日期、终止日期、最低留存金额、最高留存金额、利率信息等要素按照协议内容进行录入
【多选题】
下列关于同利丰解约的说法正确的有：（ ）___
A. 客户需要填写完整的《中国农业银行“同利丰”提前解约申请书》
B. “同利丰”解约前，必须在解约当日进行清息，否则不能解约“同利丰”
C. 客户解约“同利丰”必须在其开户网点柜面办理
D. 合约到期日当天不可解约。
【多选题】
伪造、变造、盗窃、套取、隐匿或擅自销毁（ ），给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。___
A. 重要空白凭证
B. 有价单证
C. 会计凭证
D. 会计账薄
【多选题】
（ ），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 无故压票
B. 退票
C. 拖延支付
D. 无理拒付
【多选题】
未按规定管理、保管、更换库房或ATM（自助柜面经理机，下同）等自助银行（ ），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 设备密码
B. 静态密码锁PDA
C. 钥匙
D. 指纹
【多选题】
通过（ ）等方式隐瞒已经发生的金融市场交易的，未造成严重后果的，给予记过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 编造虚假交易入账
B. 通过不入账
C. 推迟入账
D. 错误入账
【多选题】
未按规定办理网络金融客户证书（ ）等的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___
【多选题】
未按规定进行网络金融业务（ ）处理的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___
【多选题】
收回的现金未经非上门服务人员（ ），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分。___
A. 清点
B. 确认
C. 记账
D. 记账不符合规定
【多选题】
未按规定办理变更（ ）等客户重要信息的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
A. 法定代表人
B. 账户名称
C. 对账
D. 动账
【多选题】
未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款（ ）等业务的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
【多选题】
有下列行为（ ）之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 未按规定加配钞、装箱或回钞清点的
B. 未按规定办理现金存取业务的
C. 未按规定办理代理业务的
D. 未按规定盘库或查库的
【多选题】
下列行为（ ）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___
A. 未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的
B. 擅自修改客户指令信息的
C. 未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的
D. 未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的
【多选题】
未按规定为客户（ ）网络金融业务的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___
【多选题】
未按规定办理（ ）等出入库、调拨、交接等手续或未按规定保管、清点、核对的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 有价单证
B. 重要空白凭证
C. 贵金属
D. 代保管有价值品
【多选题】
违反超级柜台（ ）等规定的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
【多选题】
有下列行为（ ）之一，造成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。___
A. 擅自修改客户指令信息的
B. 未按规定履行网络金融系统管理员、操作员变更手续的
C. 利用网络金融渠道盗取客户、银行资金的
D. 未按规定进行网络金融服务功能设置的
【多选题】
未审查或审查不严，受理（ ）或未填写被背书人名称、贴现银行名称、金额、日期等票据的___
A. 付款人被涂改
B. 要素不全
C. 背书不连续
D. 收款人被涂改
【多选题】
有下列行为（ ）之一，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分.___
A. 未按规定处理长短款或收缴假币的
B. 擅自使用业务印章的
C. 未按规定办理现金存取业务的
D. 未核对印鉴或未按规定核验印鉴的
【多选题】
对（ ）等异常情况，不及时向上级行和有关部门报告的，成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。___
A. 大额结售汇
B. 频繁结售汇
C. 存取大额外币现钞
D. 超额结售汇
【多选题】
（ ），给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予留用察看至开除处分。___
A. 空存
B. 空取资金
C. 白条抵库
D. 空库虚增存款
【多选题】
为客户提供（ ），给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。___
A. 虚假回执（回单）
B. 虚假余额查询单
C. 虚假出资证明
D. 对账单
【多选题】
有下列行为（ ）之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 未按规定保管、使用交换票据的
B. 未按规定办理票据查询、查复或鉴别票据真伪的
C. 银行汇票未用退回，未转入汇票申请人账户或未按规定退付资金的
D. 客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户资金、银行资金为汇款人垫付汇款的
【多选题】
有下列行为（ ）之一，造成不良后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分___
A. 未落实岗位制约制度的
B. 未按规定配置BoEing系统用户角色
C. 未按规定设置柜面经理操作级别、权限
D. 印、证未按规定分管分用的
【多选题】
有下列行为（ ）之一的，给予记过至记大过处分；造成不良后果的，给予降级至开除处分。___
A. 未按规定使用境外账户的
B. 未经授权或批准，经营外汇业务的
C. 未经授权，在境外开立账户的
D. 未经授权、超授权对外提供担保或开立备用信用证的
