【单选题】
根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定，国有企业领导人员应当按____向履行国有资产出资人职责的机构报告兼职、投资入股、国（境）外存款和购置不动产情况，配偶、子女从业和出国（境）定居及有关情况，以及本人认为应当报告的其他事项，并以适当方式在一定范围内公开。___
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相关试题
【单选题】
根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定，国有企业应当明确决策原则和程序，在规定期限内将生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项的决策情况报告履行国有资产出资人职责的机构，将涉及职工切身利益的事项向 报告。___
A. 董事会
B. 股东大会
C. 党委（党组）
D. 职工代表大会
【单选题】
根据《财政违法行为处罚处分条例》规定，财政部门、审计机关、监察机关在依法进行调查或者检查时，执法人员不得少于____，并应当向当事人或者有关人员出示证件。___
【单选题】
根据《财政违法行为处罚处分条例》规定，财政部门、审计机关、监察机关依法进行调查或者检查时，在有关证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经县级以上人民政府财政部门、审计机关、监察机关的负责人批准，可以先行登记保存，并应当在____日内及时作出处理决定。___
A. 3日
B. 7日
C. 10日
D. 15日
【单选题】
根据《财政违法行为处罚处分条例》规定，财政部门、审计机关、监察机关的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，情节严重的，给予____处分。___
【单选题】
根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定，国有企业应当根据有关规定建立健全职务消费制度，报履行国有资产出资人职责的机构备案，并将职务消费情况作为厂务公开的内容向____公开。___
A. 股东
B. 职工
C. 上级单位
D. 社会
【单选题】
根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定，国有企业领导人员违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》受到降职处理的，____内不得担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。___
【单选题】
根据《用公款出国（境）旅游及相关违纪行为处分规定》规定，用公款出国（境）旅游的，给予_____处分。___
A. 降级或者撤职处分
B. 记过或者记大过
C. 开除
D. 警告
【单选题】
根据《用公款出国（境）旅游及相关违纪行为处分规定》规定，因公出国（境）派出单位和审核审批管理部门玩忽职守、滥用职权，致使发生用公款出国（境）旅游行为，造成不良影响或者经济损失的，给予_____处分。___
A. 开除
B. 降级或者撤职处分
C. 记过或者记大过
D. 警告
【单选题】
根据《用公款出国（境）旅游及相关违纪行为处分规定》规定，对本地区、本部门、本系统、本单位发生的用公款出国（境）旅游行为不制止、不查处，造成不良影响或者经济损失的，给予_____处分。___
A. 记过或者记大过
B. 降级或者撤职处分
C. 开除
D. 警告
【单选题】
根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》规定，辞去公职或者退( 离) 休后_____年内，不得到本人原任职务管辖的地区和业务范围内的企业兼职( 任职) ，也不得从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。___
【单选题】
根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》规定，辞去公职或者退( 离) 休后_____年内，拟到本人原任职务管辖的地区和业务范围外的企业兼职( 任职) 的，必须由本人事先向其原所在单位党委( 党组) 报告，由拟兼职( 任职) 企业出具兼职( 任职) 理由说明材料，所在单位党委( 党组) 按规定审核并根据干部管理权限征得相应的组织( 人事) 部门同意后，方可兼职( 任职) 。___
【单选题】
根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》规定，辞去公职或者退( 离) 休_____年后到企业兼职( 任职) 的，应由本人向其原所在单位党委( 党组) 报告，由拟兼职( 任职) 企业出具兼职( 任职) 理由说明材料，所在单位党委( 党组) 按规定审批并根据干部管理权限向相应的组织( 人事) 部门备案。___
【单选题】
根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》规定，按规定经批准在企业兼职的党政领导干部，兼职不得超过_____个。___
【单选题】
根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》规定，按规定经批准在企业兼职的党政领导干部，所兼任职务实行任期制的，任期届满拟连任必须重新审批或备案，连任不超过_____届。___
【单选题】
根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》规定，按规定经批准在企业兼职的党政领导干部，兼职的任职年龄界限为_____周岁。___
【单选题】
根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，除各级机关中原系领导班子成员的公务员以及其他担任县处级以上职务的公务员外，其他公务员辞去公职后____年内，不得接受与原工作业务直接相关的企业、中介机构或其他营利性组织的聘任，个人不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。___
【单选题】
根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，公务员申请辞去公职时应当如实报告从业去向，签署_____，对遵守从业限制规定、保守国家秘密和工作秘密，以及在从业限制期限内主动报告从业变动情况等作出承诺。___
A. 辞职说明函
B. 保密协议
C. 主动报告确认书
D. 承诺书
【单选题】
根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，对经批准同意辞去公职的，在从业限制期限内，原单位每____至少与其联系一次，了解和核查从业情况，发现有违反规定的情形，应当及时向公务员主管部门报告。___
【单选题】
根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，公务员辞去公职后有违规从业行为的，逾期不改正的，公务员主管部门要会同有关部门，对其违规从业所得数额进行调查核定，由_____工商、市场监管等部门依法没收。___
A. 县级以上
B. 县级以下
C. 市级以上
D. 市级以下
【单选题】
根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，公务员辞去公职后有违规从业行为的，接收单位为企业的，工商、市场监管部门将其受行政处罚情况录入_____。___
A. 企业信用信息系统
B. 中国人民银行征信系统
C. 机构信用代码管理信息系统
D. 全国信用等级公示系统
【单选题】
根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，公务员辞去公职后有违规从业行为的，由_____责令其限期解除与接收单位的聘任关系或终止违规经营性活动。___
A. 公务员主管部门
B. 原单位
C. 新单位
D. 公务员主管部门会同原单位
【单选题】
各级机关中原系领导班子成员的公务员以及其他根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，担任县处级以上职务的公务员，辞去公职后_____年内，不得接受原任职务管辖地区和业务范围内的企业、中介机构或其他营利性组织的聘任，个人不得从事与原任职务管辖业务直接相关的营利性活动。___
【单选题】
根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定，公务员主管部门要建立健全公务员_____和_____，对各机关落实辞去公职从业规定情况进行指导和监督检查。___
A. 辞去公职从业备案和调查研究制度
B. 监督检查制度和信息发布公告制度
C. 辞去公职后从业备案和监督检查制度
D. 信息发布公告制度和调查研究制度
【单选题】
根据《银行业金融机构与监管部门交往“十严禁”》的规定，严禁为监管人员办理_____，受理由监管人员介绍或担保的融资申请。___
A. 消费性贷款
B. 经营性贷款
C. 非经营性贷款
D. 非消费性贷款
【单选题】
根据《用公款出国（境）旅游及相关违纪行为处分规定》规定，组织用公款出国（境）旅游的，情节严重的，给予_____处分。___
A. 降级或者撤职处分
B. 记过或者记大过
C. 开除
D. 警告
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，在一般情况下，党的中央和省、自治区、直辖市委员会可以直接接收党员。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，贯彻执行党的基本路线和各项方针、政策，带头参加改革开放和社会主义现代化建设，带动群众为经济发展和社会进步艰苦奋斗，在生产、工作、学习和社会生活中起先锋模范作用。是党员必须履行的义务之一。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党的中央和地方各级委员会在必要时召集代表会议，讨论和决定需要及时解决的重大问题。代表会议代表的名额和产生办法，由上一级党的委员会决定。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党的全国代表大会既不可以提前举行，也不可以延期举行。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，实行党委领导下的行政领导人负责制的事业单位中党的基层组织，对重大问题进行讨论和作出决定，同时保证行政领导人充分行使自己的职权。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党的各级领导干部，无论是由民主选举产生的，或是由领导机关任命的，他们的职务都是终身的。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党的纪律主要包括政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党的各级纪律检查委员会每届任期和同级党的委员会相同。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，对下属单位实行集中统一领导的国家工作部门可以建立党委，党委的产生办法、职权和工作任务，由中央另行规定。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，开除党籍是党内的最高处分。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，任何情况下，党的中央和省、自治区、直辖市委员会都不可以直接接收党员。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党员缺乏革命意志，不履行党员义务，不符合党员条件，党的支部应当对他进行教育，要求他限期改正；经教育仍无转变的，直接将其退党。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党的各级领导机关，除它们派出的代表机关和在非党组织中的党组外，都由选举产生。___
【单选题】
根据《中国共产党章程》规定，党的中央和省、自治区、直辖市委员会实行巡察制度。___
【单选题】
根据《关于新形势下党内政治生活的若干准则》规定，坚持纪律面前一律平等，遵守纪律没有特权，执行纪律没有例外，党内决不允许存在不受纪律约束的特殊组织和特殊党员。___
推荐试题
【多选题】
柜员在操作业务时，系统不能自动处理表外账务的，需要使用“1209凭证付出/作废”交易可单独办理凭证付出，这些凭证有___等。
A. 代扣印花税
B. 预留印鉴卡
C. 代保管凭证
D. 残破币兑换单
【多选题】
不支持出售凭证的账户___
A. 地方财政存款
B. 保证金账户
C. 应解汇款
D. 同业活期存款
【多选题】
下列账户中，支持出售凭证的有___
A. 应解汇款账户
B. 集中支付账户
C. 同业活期存款账户
D. 保证金账户
【多选题】
关于凭证出售说法正确的有___
A. 单位客户提供票据凭证申购单并加盖预留印鉴，并出示经办人身份证件，验印通过；
B. 如为个人客户，应核验申购人签名及身份证件（如有预留印鉴的同时校验签章）；
C. 调换份数以支付0金额为限；
D. 对于专用账户，目前都设为不能取现，要根据人行系统查询其可取现标志，先行维护取现标志，再行购买支票。
【多选题】
以下___是系统不能自动处理表外账务的，需要单独使用凭证付出交易办理凭证付出的凭证。
A. 预留印鉴卡；
B. 代扣印花税；
C. 单位定期存单；
D. 增值税发票。
【多选题】
为不在本行开立账户的客户提供单笔___以上一次性金融服务时，应识别客户身份，留存有效身份证件复印件。
A. 人民币1万元（含）
B. 外币等值1000美元（含）
C. 人民币1万元（不含）
D. 外币等值1000美元（不含）
【多选题】
以下哪些情况出现时，营业机构应当重新识别客户？___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 获得的客户信息与先前已经掌据的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括___
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
【多选题】
我行反洗钱工作平台中的用户角色主要分为___
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 操作岗
【多选题】
符合大额交易报告标准的有哪些？___
A. 当日单笔或者累计交易人民币5 万元以上（含5万元）、外币等值1 万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上（含200万元）、外币等值20 万美元以上（含20万美元）的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50 万元以上（含50万元）、外币等值10 万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
【多选题】
营业机构在履行客户身份识别义务时，应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
【多选题】
以下哪些情况不得为客户开立账户？___
A. 未按要求提供身份证明文件的
B. 国务院有关部门、机构和司法机关发布的，以及联合国决议所列的恐怖组织、恐怖分子
C. 身份不明的客户
D. 要求开立匿名账户和假名账户
【多选题】
在办理以下哪些业务时，需要持续识别客户身份信息？___
A. 单位客户在办理支取现金（5万元及以上）
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时，营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施，如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性，应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站，查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时，应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
【多选题】
一次性金融服务是指：为不在本机构开立账户的客户提供___等金融业务且交易金额单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付（仅限于以现金方式进行票据兑付的业务）
【多选题】
自然人客户办理___，应核查客户本人的有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存客户本人的身份证件复印件和核查结果。
A. 外汇业务、理财业务、基金业务
B. 第三方存管签约、贵金属业务
C. 挂失解挂、账户信息变更
D. 网上银行等电子银行功能变更业务
【多选题】
营业机构为单位客户开立结算账户时，客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件，并对其___进行双人审核，同时签章予以确认。
A. 真实性
B. 完整性
C. 时效性
D. 合规性
【多选题】
公司客户经理应全面了解___真实情况，及时掌握客户大额资金支付动态。
A. 单位法人素质、诚信度
B. 业务经营范围
C. 资金流向、交易目的
D. 交易实际受益人等
【多选题】
人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别的要点有___
A. 对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。
B. 对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。
C. 由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用，资金来源是否合法。
【多选题】
下列哪些选项属于自然客户身份基本信息九要素。___
【多选题】
金融机构反洗钱工作的三项基本制度为___。
A. 保密制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【多选题】
以下___情形发生后，可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照各项风险要素及其子项进行评级。
A. 客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。
B. 客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。
C. 客户被当地监管列为高风险。
D. 各级机构认可的其他情形。
【多选题】
各分支机构对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于___
A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B. 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C. 经批准或者授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D. 按照法律规定或与客户的实现约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
【多选题】
由他人（非职业性中介）代办业务导致本行较难与客户直接接触，进行客户身份识别与尽职调查。重点审查以下情况___
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的；
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告的；
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立的；
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
【多选题】
我行应根据评估客户所处行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。以下属于客户所处行业风险子项包括___
A. 现金密集型行业
B. 房地产行业
C. 旅游、餐饮、零售行业
D. 境外慈善团体或非营利组织
【多选题】
对于高风险客户、高风险账户持有人，在核对客户有效身份证件外，还应了解哪些方面的信息？___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
【多选题】
对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
可疑交易是指可疑交易主体办理的资金收付事项的金额、___等方面具有异常情形。
【多选题】
营业网点设置网点编辑岗、网点审核岗，主要从事本网点反洗钱系统中非信贷企业业务的___等操作。
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
