【填空题】
24. 《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》 Q/CSG510001—2015 16.1.1 禁止工作人员擅自开启直接封闭带电部分的___设备柜门、箱盖、封板等。
查看试卷,进入试卷练习
微信扫一扫,开始刷题
相关试题
【填空题】
25. 《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》 Q/CSG510001—2015 17.2.1 同一电气连接部分,检修和高压试验工作___。许可高压试验前,应将其他检修工作间断并收回工作票;试验完成前不应许可其他工作。
【填空题】
26. 《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》 Q/CSG510001—2015 17.2.6 高压试验现场应装设遮栏,遮栏与试验设备高压部分应有足够的安全距离,___悬挂“止步,高压危险!”标示牌,并派专人看守。被试设备两端不在同一地点时,一端加压,另一端应派专人看守。
【填空题】
27. 《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》 Q/CSG510001—2015 18.1.1 雷电天气时,禁止测量接地电阻、设备绝缘电阻及进行高压侧核相工作。沿线出现___天气时不应进行线路测量工作。
【填空题】
28. 《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》 Q/CSG510001—2015 18.4.3 测量线路绝缘电阻,若有感应电压,应将相关线路同时___,取得许可,通知对侧后方可进行。
【填空题】
29. 《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》 Q/CSG510001—2015 20.1.2 凡发现工作人员有饮酒、___时,禁止登高作业。
【填空题】
30. 《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》 Q/CSG510001—2015 23.1.2 在风力超过___及下雨雪天气时,不可露天进行焊接或切割工作。如必须进行时,应采取防风、防雨雪的措施。
【简答题】
简要描述生产单位在选择风险控制方法时,遵循风险的控制层次理论,按怎样优先顺序依次进行选择。
【简答题】
7月25日,A供电局变电管理所检修班人员周某(死者,工作负责人)和4名厂家人员(工作班成员)在35kV西坪变电站开展“更换35kV I段母线电压互感器柜穿柜套管、35kV I段母线电压互感器柜清扫”工作。14时16分左右,在完成35kV I段母线新更换电压互感器穿柜套管耐压试验后,发现柜体内挡板卡涩,在厂家人员进行处理时,周某走至相邻35kV团坪线305开关柜内时发生触电,经抢救无效死亡。
(一)直接原因
周某作为工作负责人,违反《安规》、“两票”等安全生产规章制度,未严格履行工作负责人的监护职责,在无人监护,超出工作票所列的“1、更换35kVI段母线电压互感器柜穿柜套管;2、35kVI段母线电压互感器柜清扫”的工作任务范围,违章进入带电的35kV团坪线305开关柜内,用手调整柜内挡板时,发生触电导致死亡
(二)间接原因
工作票许可人龚某、操作人颜某,未逐一对照工作票安全措施落实情况向工作负责人周某进行安全交代,许可了工作票;在办理工作许可手续、工作负责人离站后,又将35kV团坪线305开关拉至检修位置,且未关闭柜门、未在散开的柜门设置安全遮拦、未在柜门处悬挂“止步,高压危险”标识牌等,以致遗留现场人员可方便进入带电的35kV团坪线305开关柜内的安全隐患。
根据以上场景,回答下列问题。
1.请根据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程(Q/CSG210020-2014)》规定,以下说法正确的是( )
A、根据导致事故事件发生的个人因素、工作因素和其他原因,分析事故事件的间接原因;
B、事故事件考核包括安全绩效考核、中断安全记录、“说清楚”和对事故事件有关责任人员问责等内容。
C、发生电力生产安全事故后超过30日的人员受伤死亡不再补报和重新统计。
D、该事故的调查期限为45日。
2.请根据《中国南方电网有限责任公司现场作业违章扣分管理办法(试行)》(南方电网安监〔2015〕13号),以下说法正确的是( )
A、发现柜体内挡板卡涩,在厂家人员进行处理时,周某走至相邻35kV团坪线305开关柜内,属A类违章。
B、工作票许可人龚某,未逐一对照工作票安全措施落实情况向工作负责人周某进行安全交代,许可了工作票;属B类违章。
C、对龚某某违章扣分6分。
D、一次检查或一次事故事件调查中,多人存在违章时应分别进行处理;一人发生多种违章现象时,应逐条记录并按相关条款中最严重的进行处理。
3.以下描述正确的是( )
A、依据网公司《电力事故事件调查规程》《安全生产问责管理规定》,A供电局上级省公司15个工作日内向网公司“说清楚”。
B、依据网公司《绩效考核管理规定》和《2019年度经营业绩责任制考核方案》,拟在年终扣减A供电局上级省公司2019年安全绩效分数。
C、依据网公司《电力事故事件调查规程》,中断A供电局安全记录。
【简答题】
某日,B供电局在修复10kV MN开关丙线侧 B相断裂的引流线过程中,现场工作负责人唐某某未经调度许可,未落实检修设备停电安全措施的情况下,违章指挥工作人员罗某某登杆在10kV MN开关丙线侧装设现场工作接地线, 线路突然来电,导致罗某某触电死亡。
根据以上场景,回答下列问题。(多选题)
1.请根据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程(Q/CSG210020-2014)》规定,以下说法正确的是( )
A、电力生产安全事故分为电力人身事故、电力设备事故、电力安全事故共3类,根据事故后果严重程度从高到低排序,事故等级依次分为特别重大、重大、较大和一般共4级,该事故属一般电力人身事故。
B、该事故发生后,B供电局应即时上报,分子公司应在2小时内报送至网公司安全监管部和按规定报相应电力安全监管机构。
C、发生电力生产安全事故后超过30日的人员受伤死亡不再补报和重新统计。
D、该事故的调查期限为45日。
2.请根据《中国南方电网有限责任公司现场作业违章扣分管理办法(试行)》(南方电网安监〔2015〕13号),以下说法正确的是( )
A、现场工作负责人唐某某未落实检修设备停电安全措施的情况下,指挥工作人员罗某某登杆装设现场工作接地线,属A类违章。
B、工作票未经许可,工作负责人即安排工作班成员开始作业,属B类违章。
C、对唐某某违章扣分12分。
D、一次事故事件调查中,多人存在违章时应分别进行处理;一人发生多种违章现象时,应逐条记录并按相关条款中最严重的进行处理。
3.以下描述正确的是( )
A、根据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程(Q/CSG210020-2014)》规定:事故事件后评价的项目包括:同类事故事件的危害辨识与风险评估的针对性、风险预控措施和整改措施执行的完整性、风险预控措施和整改措施执行的一致性、风险控制的效果等四个方面。
B、根据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程(Q/CSG210020-2014)》规定:中断B供电局的安全记录。
C、根据《中国南方电网有限责任公司安全生产问责管理规定》(Q/CSG 210002-2015)规定:对主要责任者,给予记大过至开除并解除劳动合同;对次要责任者,给予记过至撤职。
【简答题】
2019年8月1日,C供电局所属鹿城供电局配电管理所抢修四班在开展10kV核桃树公变B相跌落式熔断器跌落停电抢修作业过程中,未按规定选用紧急抢修工作票,未正确判断并断开上级电源,未经验电、装设接地线,直接更换避雷器后,徒手合上B相跌落式熔断器,头部触碰跌落式熔断器至配变高压套管引流线导致人身触电死亡。
事发现场作业过程:
15时53分,罗某寿(工作负责入)、周某忠、茶某斌乘抢修车到达距10kV核桃树公变故障现场580米左右处停车,此时车上存放绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘梯、工具包和2只备用避雷器。
16时左右,茶某斌携带绝缘手套及绝缘操作杆(5节)、罗某寿携带工具包、周某忠携带熔管步行达到作业现场。
现场对10kV核桃树公变检查发现跌落熔断器B相脱落,A、C相在合闸位置。在未汇报调度、未填写操作票的情况下,周某忠安排茶某斌(根据现场跌落熔断器高度,茶某斌组装4节绝缘操作杆就满足操作要求)准备操作,这时发现台变B相避雷器引下线有松脱。考虑近期雷雨天气,周某忠判断避雷器极有可能已经损坏。
16时05分,周某忠打电话让驾驶员罗某保从抢修车中将备用避雷器送到作业现场。
罗某寿现场完成故障定位,16时06分使用平板电脑对故障设备进行了拍照,周某忠断开低压侧JP柜空气开关,罗某寿对断开的低压侧JP柜空气开关进行了确认。
16时06分左右,茶某斌使用绝缘操作杆取下B相跌落式熔断器熔管(放至地上,未更换熔丝),茶某斌操作拉开A、C相跌落式熔断器后,周某忠安排茶某斌去前面杆塔(11号杆)操作拉开跌落式熔断器,茶某斌将组装的4节绝缘操作杆解体后带走,现场留下1节绝缘操作杆。
16时11分,罗某寿将故障设备照片上传配抢APP。
茶某斌来到大村分支线11号杆(BZ094跌落式熔断器)发现A、C相跌落式熔断器在合位,B相熔管烧焦(未掉下),16时13分,组装绝缘操作杆后拉开A、C相,敲下B相跌落式熔断器上动触头与半截熔管,下动触头和另外半截熔管未敲下。
16时15分,罗某寿打电话询问茶某斌是否已操作完毕,得到茶某斌答复跌落式熔断器已拉开后,告知原地等待。于是周某忠徒手从10kV核桃树公变低压侧电杆JP柜攀爬至台架变构架上,驾驶员罗某保将从抢修车中拿来的备用避雷器抛给在台架变构架上的周某忠,周某忠俯身趴在变压器上更换了B相避雷器。
避雷器更换完毕后,罗某寿将熔管抛给周某忠,周某忠在合架变构架上完成了熔丝更换,翻越变压器顶部来到高压侧,16时30分周某忠左手环抱电杆,右手将熔管挂到B相跌落式熔断器并合上,随即发生触电。
根据以上场景,回答下列问题。(多选题)
1.请根据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程(Q/CSG210020-2014)》规定,以下说法正确的是( )
A、根据导致事故事件发生的个人因素、工作因素和其他原因,分析事故事件的间接原因。
B、根据导致事故事件发生的基准、基于问题和持续的危害辨识和风险评估不充分、风险评估标准不完善等问题,分析管理控制不到位的原因。
C、发生电力生产安全事故后超过30日的人员受伤死亡不再补报和重新统计。
D、该事故的调查期限为15日。
2.请根据《中国南方电网有限责任公司现场作业违章扣分管理办法(试行)》(南方电网安监〔2015〕13号),本案例以下主要违章事实属于A类违章的是( )
A、处理跌落式熔断器紧急缺陷时,未按规定选用紧急抢修工作票。
B、擅自增加工作内容(更换避雷器),扩大工作范围。
C、无票操作,未填写操作票即开展多项停电操作。
D、未采取验电、装设接地线等技术措施即开展电气设备作业。
3.以下描述正确的是( )
A、依据网公司《电力事故事件调查规程》《安全生产问责管理规定》,C供电局上级省公司15个工作日内向网公司“说清楚”。
B、依据网公司《绩效考核管理规定》和《2019年度经营业绩责任制考核方案》,拟在年终扣减C供电局上级省公司2019年安全绩效分。
C、依据网公司《电力事故事件调查规程》, 对C供电局中断安全记录。
【单选题】
下面有关人与职业关系的论述中错误的是___。
A. 职业只是人的谋生手段,并不是人的需求
B. 职业是人的谋生手段
C. 从事一定的职业是人的需求
D. 职业活动是人的全面发展的最重要条件
【单选题】
事业成功的关系的论述中错误的是___
A. 没有职业道德的人干不好任何工作
B. 职业道德只是从事服务性行业事业成功的重要条件
C. 职业道德是人事业成功的重要条件
D. 每一个成功的人往往都有较高的职业道德
【单选题】
下面有关职业道德与人格的关系的论述中错误的是___
A. 人的职业道德品质反应者人的整体道德素质
B. 人的职业道德的提高有利于人的思想品德素质的全面提高
C. 职业道德水平的高低只能反映他在所从事职业中能力的大小,与人格无关
D. 提高职业道德水平是人格升华的最重要的途径
【单选题】
职业道德行为的最大特点是自觉性和习惯性,而培养人的良好习惯的载体是日常生活。因此每个人都不应该___
A. 从小事做起,严格遵守行为规范
B. 从自我做起,严格培养良好习惯
C. 在日常生活中按照一定目的的长期教育和训练良好习惯
D. 在工作岗位上培养良好习惯,回家后就可以为所欲为
【单选题】
专业理论知识与专业技能训练是形成职业信念和职业道德行为的前提和基础。在专业学习中训练职业道德行为的要求中不包括___
A. 增强职业意识,遵守职业规范
B. 遵守道德规范和操作规程
C. 重视技能训练,提高职业素养
D. 投机取巧的工作态度
【单选题】
自我修养是提高职业道德水平必不可少的手段,自我修养不应___。
A. 体验生活,经常进行“内省”
B. 盲目“自高自大”
C. 敢于批评自我批评
D. 学习榜样,努力做到“慎独”
【单选题】
职业活动是检验一个人职业道德品质高低的试金石,在职业活动中强化职业道德行为中做法错误的是___
A. 将职业道德知识内化为信念
B. 将职业道德知识外化为行为
C. 职业道德知识与信念 、行为无关
D. 言行一直,表里如一
【单选题】
下面有关遵纪守法是从业人员的基本要求的论述错误的是___。
A. 遵纪守法是从业人员的基本义务
B. 遵纪守法是从业的必要保证
C. 遵纪守法是从业人员的必备素质
D. 遵纪守法与从业无关
【单选题】
下面有关遵纪守法的具体要求中错误的是___。
A. 学法、知法、守法、用法
B. 遵守企业纪律
C. 只遵守企业纪律,其他法律与自己无关
D. 遵守企业规范
【单选题】
下面有关团结互助促进事业发展的论述错误的是___。
A. “同行是冤家”
B. 团结互助能营造人际和谐氛围
C. 团结互助能增强企业凝聚力
D. 团结互助能使职工之间的关系和谐
【单选题】
称取含Cr和Mn的钢样0.8000g,经处理后,得到Fe3+、Cr2O72-和Mn2+溶液。在F-存在时,用0.005000mol/LKMnO4标准滴定溶液滴定,此时Mn(Ⅱ)变成Mn(Ⅲ),用去KMnO4溶液20.00mL。然后将此溶液继续用0.04000mol/LFe2+标准滴定溶液滴定,用去30.00mL。则试样中Cr和Mn的含量分别为___%。已知M(Cr)=51.996g/mol,M(Mn)=54.94g/mol。
A. 5.50和3.04
B. 2.75和1.52
C. 2.07和3.43
D. 3.04和5.50
【单选题】
测定某试样中锰和钒时,称取试样1.000g,溶解后,还原为Mn2+和VO2+,以0.02000mol/LKMnO4标准滴定溶液滴定,用去2.50mL,加入焦磷酸(使Mn2+形成稳定的焦磷酸盐配合物),继续用上述KMnO4标准溶液进行滴定生成的Mn2+和原有的Mn2+,使全部生成Mn3+,用去4.00mL,则试样中锰和钒的含量分别为___%。已知M(Mn)=54.94g/mol,M(V)=50.94g/mol,5VO2++MnO4-+11H2O=5VO3-+Mn2++22H+,MnO4--+Mn2++15H4P2O7=5Mn(H4P2O7)32-+4H2O+22H+
A. 0.824%和1.27%
B. 2.96和2.54
C. 1.27和1.48
D. 2.54和2.96
【单选题】
用高锰酸钾测定钙含量时,高锰酸钾与钙之间物质量的摩尔比为___。
A. 2:5
B. 1:5
C. 5:1
D. 5:2
【单选题】
某基准物质A的摩尔质量为130g/mol,用它来标定0.02mol/L的B溶液,设反应为5A+2B=2P,则每份基准的称取量应为___g.
A. 0.02-0.03
B. 0.06-0.07
C. 0.1-0.2
D. 0.2-0.4
【单选题】
若将H2C2O2H2O基准物长期放在有硅胶的干燥器中,当用它标定NaOH溶液的浓度时,结果会___。
A. 偏低
B. 准确
C. 偏高
D. 测定误差小于0.2%
【单选题】
使用重铬酸钾法时,被测溶液必须是___性。
【单选题】
使用溴酸钾法时,被测溶液必须是___性。
【单选题】
用硝酸银测定中性介质中氰化物的指标剂为___。
A. 氰化亚铁
B. 溴甲酚绿
C. 硫氰酸胺
D. 铬酸钾
【单选题】
在拟以水为溶剂的定氧化还原滴定操作中,不属于滴定操作应涉及到的问题是___。
A. 滴定条件的选择和控制
B. 被测液酸碱度的控制
C. 滴定终点确定的方法
D. 滴定过程中溶剂的选择
【单选题】
在拟定氧化还原滴定滴定操作中,不属于滴定操作应涉及到的问题是___。
A. 称量方式
B. 用什么样的酸或碱控制反应条件
C. 滴定过程中溶剂的选择
D. 滴定过程中溶剂的选择
【单选题】
对己知多元素金属化合物进行测定时,应选用___。
A. 原子吸收分光光计
B. 多通道等离子发射光谱仪
C. 离子计
D. 质谱仪
【单选题】
建立一个新的色谱分析分析方法后,要进行一些相关的验证来确认方法的可用性,但下面___不包括在内。
A. 方法的通用性
B. 方法的线性范围
C. 方法的检测限
D. 方法的重现性
【单选题】
在移植GC法中已经证明分离条件是合适的,接着应验证___是否适用本仪器的测定。
A. 定性方法
B. 定量方法
C. 工作曲线相关性
D. 定量用的相对校正因子
【单选题】
下列选项中不属于气相色谱实验方法移植时的注意点为___。
A. 方法的准确度
B. 定量误差的要求
C. 分离柱的种类
D. 定性方法
【单选题】
下列选项中属于气相色谱实验方法移植时的注意点为___。
A. 仪器型号
B. 载气干燥用吸水剂种类
C. 定性方法
D. 方法的准确度
【单选题】
下列选项中不属于气相色谱实验方法移植时的注意点为___。
A. 载气干燥用吸水剂种类
B. 定量误差的要求
C. 分离柱的种类
D. 方法的准确度
【单选题】
在移植用归一化法定量的气相色谱分析方法时,需要进行___验证。
A. 进样量
B. 相对校正因子
C. 定性方法
D. 仪器型号
【单选题】
在液相色谱方法移植中需要考虑的是___。
A. 仪器型号
B. 检测器种类
C. 仪器规格
D. 操作人员技术水平
推荐试题
【单选题】
法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。 ___
【单选题】
洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的,可以建议上级机构统一安排。 ___
【单选题】
A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项,于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告,该机构的做法是否正确。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___
【单选题】
个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。 ___
【单选题】
金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容,针对法人金融机构特点,探索建立合理有效的风险评估指标体系。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。 ___
【单选题】
反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时,应根据自身工作实际,撰写本机构特色情况,可以不用按照规定模板撰写。 ___
【单选题】
义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估,并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。 ___
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。 ___
【单选题】
金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。 ___
【单选题】
牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有三年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业五年以上工作经历。 ___
【单选题】
金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。 ___
【单选题】
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。 ___
【单选题】
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的,应当报请各自不同的上级机构确定。 ___
【多选题】
按照机构的性质和功能,将机构划分为()三类。 ___
A. 营业机构
B. 管理机构
C. 虚拟机构
D. 分理处
【多选题】
库箱根据用途不同分为()。 ___
A. 机构库箱
B. 柜员库箱
C. 营业库箱
D. 综合库箱
【多选题】
库箱挂靠是指A级主管将库箱挂靠至柜员名下,分为()。 ___
A. 正常移交
B. 代保管移交
C. 正常挂靠
D. 代保管挂靠
【多选题】
同一柜员名下只能有()正常状态的库箱,但可以有()代保管状态的库箱。 ___
【多选题】
柜员角色的配置要遵循互斥原则。同时,岗位及角色设置必须遵循()的原则。 ___
A. 相互监督
B. 相互制约
C. 相互制约
D. 内勤与外勤分离
【多选题】
岗位信息维护包括()。 ___
A. 岗位新增
B. 岗位修改
C. 岗位删除
D. 岗位拆分
【多选题】
员工资料的标志有()等。 ___
A. 柜员标志
B. 库管员标志
C. 现金业务类标志
D. 凭证标志
【多选题】
柜员锁定分为()。 ___
A. 密码锁定
B. 离岗锁定
C. 交接锁定
D. 日结锁定
【多选题】
柜员通过核心业务系统进行交接时,交接类型包括()。 ___
A. 权限预交接
B. 权限交接
C. 权限交回
D. 柜员交接
【多选题】
柜员离岗分为()。 ___
A. 临时离岗
B. 休班
C. 短期离岗
D. 长期离岗
【多选题】
会计主管临时离岗或休班时,应与接收柜员办理()、()或()。 ___
A. 权限预交接
B. 权限交接
C. 柜员交接
D. 不用办交接
【多选题】
柜员身份认证分为()模式。 ___
A. 指纹+密码
B. 柜员卡+指纹
C. 柜员卡+虹膜
D. 柜员卡+密码
【多选题】
柜员卡按使用状态分为()。 ___
A. 空白卡
B. 成品卡
C. 停用卡
D. 作废卡
【多选题】
柜员临时离岗、休班或短期离岗,已进行(),柜员卡由使用人自行携带保管,也可随款箱(包)上解。 ___
A. 权限交接
B. 柜员交接
C. 请假
D. 未交接的
【多选题】
机构开账分为()账两种方式。 ___
A. 正常开账
B. 多人开账
C. 三人开账
D. 双人开账
【多选题】
任意两个客户的()等三要素不能完全相同。 ___
A. 手机号码
B. 有效身份证件类型
C. 证件号码
D. 客户名称
【多选题】
关于客户身份识别基本要求,下列说法正确的是()。 ___
A. 营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。
B. 客户由他人代理办理业务的,营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C. 营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
D. 营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份。
【多选题】
根据关注主体不同,关注名单分为()三大类。 ___
A. 关注客户
B. 关注账户
C. 关注国家(地区)
D. 关注群体
【多选题】
关注名单控制方式按照渠道分为柜面渠道和非柜面渠道两类。柜面渠道有()等控制方式。 ___
【多选题】
开户之日起6个月内无交易记录的账户,在满足条件之日,系统批量后自动进入名单。其中个人账户包括()。 ___
A. 活期储蓄账户
B. 借记卡账户
C. 保证金账户
D. 活期一本通账户