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【判断题】
按照《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》,银行业金融机构与人民检察院、公安机关、国家安全机关在协助查询、冻结工作中意见不一致的,应当先行办理查询、冻结,并提请银行业监督管理机构的法律部门协调解决
A. 对
B. 错
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答案
A
解析
暂无解析
相关试题
【判断题】
按照《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》,银行业金融机构应当在总部,省、自治区、直辖市、计划单列市分行和有条件的地市级分行指定专门受理部门和专人负责,在其他分支机构可以不指定专门受理部门或者专人负责
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》,对人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的超出查询权限或者属于跨地区查询需求的,银行业金融机构可以不予协助
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》,银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询的信息仅限于涉案财产信息
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定,冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过六个月。有特殊原因需要延长的,每次续冻期限不得超过六个月,续冻次数为1次
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定,上级人民检察院、公安机关、国家安全机关认为应当解除冻结措施的,应当责令作出冻结决定的下级人民检察院、公安机关、国家安全机关解除冻结
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应不定期组织开展内部控制有效性专项评估,防微杜渐,堵塞制度漏洞
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任,负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进,及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议,动态调整制度、流程、风险控制措施,提出修订重要凭证和合同文本等建议
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,风险合规条线作为第一道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强柜面业务流程控制,严格落实现金收付、资金汇划、账户资料变更、密码挂失与重置以及网上银行开通等柜面业务的授权、控制和监督制度
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取凭证签字、语音自助提示、屏幕自助显示等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,但是不必根据客户真实意愿办理业务
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则,实行远程复核(授权)的银行,办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行现场审核或者远程复核(授权)的方式
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对办理重要业务的客户实行交叉回访
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测异常交易
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户不用坚持上门核实
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户,无须与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构为提升客户体验、降低对账成本等目的,适当降低对账率
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强新开户企业、企业注册地与对账地址不一致、短期内资金异动等账户的对账工作,必要时应上门、面对面进行对账核实
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对账结果分析,对于当期未实现有效对账的账户,下一期应采取措施保证有效对账
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应提升服务水平,采取多种方式提供资金变动通知服务,便于客户实时掌握其账户资金变动情况
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查、反馈和处理工作机制,且应由前台业务部门的人员予以核查
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持“双人入库保管、事先审批登记、双人监督领用”原则,确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统,实现对重要凭证和核算印章的系统弹性控制,建立“交易、凭证、用印”对应关系,有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构总行应集中上收代销业务审批权限,对代销机构实行名单制管理,严禁分支机构超授权代销;在官方网站和营业场所公示本行代销的金融产品清单,以及产品发行方、预期收益、相关风险等重要信息
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应以朗读风险提示等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任,确保其风险知情权
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理,特别关注互联网环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患,确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应对信用卡持卡人信息、网上银行业务客户信息等,应提高风险防范级别,加强风险管控措施
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应在营业网点现金区实施同步录音录像,录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征,显示业务办理全过程;录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加快推进银行理财产品和代销产品销售录音录像工作,录音、录像资料应能完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点环节
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应完善营业场所管理制度,落实大堂经理对营业场所、营业秩序的管理职责
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和职业操守“底线”,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起,涉嫌犯罪的不要移送公安、司法机关,内部从重从严问责
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应明确风险事件报告、检查、处置、整改、问责的标准化处理流程及各部门职责分工,完善应急处置预案和机制,切实做好控人、止损工作,同时防止客户主张自身合法权益
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,事发机构所在一级分行承担查处和整改的第一责任;总行业务条线部门和风险事件查处牵头部门要联合组织查处工作,提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对于风险事件暴露出的管理问题,要实行涉事机构所在一级分行和总行业务条线的双线整改
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时,对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要从轻认定责任并问责
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应将风险事件防控工作纳入绩效考评,切实发挥绩效考评的导向和约束作用,对于涉事机构自查发现、主动报告、积极处置和发生风险事件隐瞒不报的,要从严从重处罚
A. 对
B. 错
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为,及时、深入核实员工举报信息,有效保护举报人,充分发挥员工监督的积极作用
A. 对
B. 错
推荐试题
【单选题】
化学危险品的专用仓库,应当符合有关安全、___规定。
A. 泄压
B. 防火
C. 防爆
D. 防晒
【单选题】
储备物资是指公司及所属各单位为保障生产、经营所需,按___储备的物资。
A. 现状
B. 历史使用量
C. 需求
D. 定额
【单选题】
___指物资根据项目的实际需求在分省公司内部或各分省公司之间调拨的活动。
A. 物资配送
B. 物资补货
C. 物资调拨
D. 物资鉴定
【单选题】
___等物资的需求属于不确定型,采用定额管理的方法。
A. 技改工程
B. 基建工程
C. 备品备件、办公用品和运维
D. 大修工程
【单选题】
下面对应急物资管理的描述错误的是___。
A. 与正常生产工作共用的应急装备,可与本单位正常生产装备设施共同存放和保养,由使用单位负责保养和保管
B. 各类应急储备物资可根据生产运维需求状况直接挪动使用
C. 完善应急储备物资的流动性管理,实行先入库先调用的原则
D. 各专业部门应制定应急储备物资轮换周期,物资部门按周期要求及时更新
【单选题】
___负责建立健全废旧物资处置管理制度、业务流程,组织实施权限下的报废物资处理。
A. 办公室
B. 物资管理部门
C. 生产技术部
D. 人力资源部
【单选题】
先进先出的原则指___,目的是始终使货物保持质量完好状态。
A. 先送货的商品先出库
B. 先入库的商品先出库
C. 先生产的商品选出库
D. 先采购的商品先出库
【单选题】
___可直接转为闲置物资办理入库。
A. 退运物资
B. 应急物资
C. 工程余料
D. 工程结余物资
【单选题】
经鉴定已无使用价值的,按照___处理;有使用价值的,继续按______管理。
A. 闲置物资,报废物资
B. 报废物资,闲置物资
C. 报废物资,项目物资
D. 报废物资,储备物资
【单选题】
对于出库后库存___正常水平的定额物资,应及时______、采购补充,保证其库存维持在正常水平。
A. 高于;记录
B. 低于;上报
C. 高于;上报
D. 低于;记录
【单选题】
储存精密仪表、仪器、忌潮物资的库房应___。
A. 密封干燥或恒温
B. 做好防氧化
C. 垫放平稳,不得超高堆放,防止撞击
D. 露天
【单选题】
报废物资出库,应根据中标通知书或成交确认书,与买受人签订报废物资买卖合同后,采用___方式完成报废出库工作。
A. 先收款,后出库
B. 先出库,后收款
C. 先入库,后收款
D. 先收款,后入库
【单选题】
___是指当发现入库差错或需要冲销暂估价入库时,对原入库数据进行冲减的过程。
A. 入库
B. 冲红
C. 销帐
D. 出库
【单选题】
配网抢修物资按照城区(市区)___小时,农村(郊区)_____小时,偏远山区_____小时配送时效配送。
A. 2,3,5
B. 2,3,6
C. 2,4,6
D. 1,3,5
【单选题】
报废物资处置工作中,报废物资价值评估报告由___单位编制。
A. 物资部
B. 财务部
C. 财务委托中介结构
D. 供电局
【单选题】
各分子公司应根据各地市局库容量,定期集中批量处置本单位报废物资,原则上每半年至少处置___次。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
【单选题】
工程结余物资和工程余料按___入账。
A. 物资市场价值
B. 原账面价值
C. 账面净值计价
D. 物资账面余额
【单选题】
物资部门对达到___轮换年限(特殊情况,可适当调整时间)的储备物资列入轮换计划清单范围,轮换计划清单经部门审核后,发至相应专业部门安排利用计划,并将清单物资纳入物资需求申报阶段平衡利库范围。
A. 三分之二
B. 四分之三
C. 五分之四
D. 使用或存储年限超过
【单选题】
以下哪项不属于逆向物资鉴定报告应明确的信息___
A. 鉴定结果
B. 使用方式、使用价值、账面价值
C. 出入库时间
D. 允许存放的期限
【单选题】
报废手续包括___
A. 报废物资清册、资产损失报告(若存在资产损失)
B. 鉴定报告及审批表、报废物资转让审批表、
C. 经财务部门核算的报废物资入库价值、报废物资转让审批表
D. 以上均是
【单选题】
报废物资办完报废审批手续后(报废审批手续应明确入库价值),相关部门向物资部门移交报废审批手续的同时,提前___个工作日提出入库申请。
A. 3
B. 7
C. 10
D. 15
【单选题】
分子公司财务部对报废评估申请进行审核,并在审核无误后___个工作日内组织完成有关资价值评估并报公司财务部备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【单选题】
计量表计退运后,允许物资使用管理部门将退运表计暂存在仓库待鉴定区,存放时间不超过___个抄表周期
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
【单选题】
退役物资(资产)在未完成鉴定前由___部门负责回收、保管;工程余料、工程结余物资在未完成鉴定前由______部门负责回收、保管。
A. 物资使用管理、项目管理
B. 财务、项目管理
C. 物资、生产设备管理
D. 物资使用管理、基建
【单选题】
以下哪项不属于报废物资处理需注意的事情。___
A. 符合安全、质量和环境的要求
B. 防止出现重复使用
C. 提高出库频率
D. 防止污染环境现象
【单选题】
闲置物资管理的原则不包括___。
A. 分级管理
B. 平衡利库
C. 调剂优先
D. 量化考核
【单选题】
闲置物资管理应遵循___的原则。
A. 滚动鉴定、分级管理、调剂优先、量化考核
B. 统筹管理、分级处理、程序规范、公开公平
C. 速度第一、效率优先、多种储备、综合利用
D. 监控节点、动态评价、量化考核
【单选题】
闲置物资无法在本单位范围内再利用的,可按照有关规定,由___负责实施产权转让
A. 物资使用管理部门
B. 物资管理部门
C. 物资使用部门
D. 项目设计院
【单选题】
闲置物资再利用遵循的原则是___。
A. 内部消化为主、统筹调剂为辅
B. 内部消化为辅、统筹调剂为主
C. 外部消化为主、统筹调剂为辅
D. 内部消化为主、统一分配为辅
【单选题】
《中国南方电网有限责任公司物资管理规定》逆向物资分为___
A. 闲置物资和报废物资
B. 退运物资和报废物资
C. 工程余料和工程结余物资
D. 闲置物资和退运物资
【单选题】
某单位办理退役设备入库工作,以下哪项不是物资部门的职责?___
A. 组织鉴定
B. 入库办理
C. 闲置设备统计评价
D. 入库后闲置设备的调拨
【单选题】
物资部门根据储备物资补货需求,可将闲置物资转为___。
A. 储备物资
B. 定额物资
C. 项目物资
D. 补货物资
【单选题】
根据《中国南方电网有限责任公司逆向物资管理办法》规定,以下选项正确的是___
A. 工程结余是指在基建、技改、应急等工程中使用过的剩余物资
B. 工程余料物资是指基建、技改、应急等项目因工程变更等原因无法在原项目中应用,且未使用过的物资
C. 退役物资(资产)是指在生产经营中因磨损、损坏、技术更新、工程拆除(含灾害抢修)、严重污染环境或按上级有关规定等原因退出使用的物资(资产)
D. 闲置物资是指经鉴定未丧失其应具备的使用功能,但已不再使用的逆向物资
【单选题】
退役设备拆除后,项目管理部门根据回收损失标准判定是否足额回收,如出现差异,项目管理部门应编制___,经本单位领导审批后,抄送财务部门。
A. 回收报告
B. 拒收请示
C. 差异报告
D. 设备拆除说明
【单选题】
对于需要修复的闲置设备,设备专业管理部门在修复后___个工作日内进行入库登记。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 10
【单选题】
物资部门应建立闲置物资信息共享平台,按照“内部消化为主、统筹调剂为辅”的原则,在___阶段强制平衡利库。
A. 项目立项
B. 需求申报
C. 调拨
D. 配送
【单选题】
各类急救包储备物资清单应紧密结合不同专业生产班组日常维修、抢修所需的___编制,_____物资归集在一二级仓库储备,满足效率效益原则。
A. 常用物资、高周转率
B. 常用物资、低周转率
C. 不常用物资、高周转率
D. 不常用物资、低周转率
【单选题】
各专业应结合物资品类优化结果,遵循___的原则,提出并优化清单,减少储备物资种类。
A. 互换性和通用性
B. 互换性和针对性
C. 互换性
D. 通用性
【单选题】
根据《中国南方电网有限责任公司仓储配送管理办法》,储备定额(定额)是指___的存储数量标准,即最高储备量、安全库存、重购线及重购量。
A. 备品备件
B. 生产运维
C. 救灾应急
D. 就低不就高
【单选题】
物资部门对照定额核查实际储备,按照___原则,制订一级仓(区域仓)储备物资补货计划
A. 定额存储、动态补仓
B. 多种方式、定额存储
C. 定额存储、综合利用
D. 动态补仓、综合利用
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